德國沒有科技成果轉化問題？

為何德國沒有突出的科技成果轉化問題？

“管窺”德國科研與成果轉化

作者：吳壽仁 來源：中國科學報 發布時間：2022/8/20 

雖然德國沒有專門的技術轉移法或科技成果轉化法，但其創新體係決定了政產學研之間是緊密結合的，創新鏈是暢通的，不存在人為阻斷的現象，科技與經濟一直以來都結合得比較好。

在德國，技術轉移或成果轉化基本上不存在太大的問題，也無需製定專門的法律去促進。那麽，德國的科技成果轉化是如何實現的呢？

工科是產學結合的基因

在德國，應聘工科教授要符合以下兩個條件：一是必須離開母校，二是必須有在企業工作五年以上的實踐經驗。工科學生大學畢業後如果留在母校工作，隻可以做科研；如果任教，隻能任到副教授，不能升任教授。這樣做的目的是為了防止“近親繁殖”，避免形成裙帶關係。

德國有一個觀念，教材永遠是過時的知識。教授給學生上課，必須傳授學生最新的知識，且不指定教科書。在課堂上，教授一般先提出問題，再引導學生探討用什麽辦法來解決問題。

教授有在企業5年以上的工作經曆，是德國產學結合的基因，有助於在課堂上教授學生實用知識和實踐經驗。因為教授了解企業的需求，可以跟蹤掌握本學科領域的最新知識，並隨著科學技術的進步，不斷更新知識，以便將最新的知識傳授給學生。在這一過程中，可能誕生新的專業、新的學科。

近年來，位於離漢諾威市80公裏左右Lemgo鎮附近的科技應用大學（OWL）新設立的數據工程、精密農業、空間管理、照明設計等專業，都是在機械機電專業基礎上發展而來的。這是適應經濟社會發展需求提出來的，也是為了吸引學生前來報讀。學習新的專業，有利於學生畢業後就業。

工科學生必須進行獨立思考、實踐能力的訓練，一畢業就應具有較強的分析問題解決問題的能力。在OWL，老師出題目或提出創意，如設計製作自動搬運小車、加工注塑件等，均由學生設計方案並動手操作，獨立解決出現的各種問題，以培養、訓練學生的獨立思考、解決問題的能力。有時老師還會故意設置一些障礙，以加大些問題的難度。

工科學生經過嚴格的訓練，畢業後到企業入職，就可以獨立工作，並獨擋一麵地處理工作中出現的各種問題。

科研經費管理審計嚴格

對於德國的大學教授而言，科研不是必須的，也不是每個教授都有較強的科研能力，大學不強求教授發表學術論文。對科研感興趣的教授，會積極申請政府的科研項目，或承接企業委托的科研項目。

近年來，德國不斷優化現有的中小企業資助體係，一方麵與歐洲資助計劃進行更緊密的合作，以產生協同效應；另一方麵保持現有計劃的連貫性，以保證有關資助措施更加透明。

德國政府科研項目被批準的，科研經費由大學與企業共同分配，並按照實際情況靈活處理。如果事先約定大學和企業各50%，但實際執行中企業花費更多的，大學也會將自己的那部分科研經費轉移給企業使用。目的是確保科研項目完成，並在企業投入使用。如果一個科研項目完成以後，在企業得到應用，才算是真正的成功，否則就是失敗了。

政府實施的科研計劃完成以後，所取得的科技成果必須在指定的期刊上發表，讓公眾可以看到。教授不可以私自占有科研成果。如果教授沒有按照規定使用科研經費，或發表科研成果，一旦上了黑名單，教授就賠上了自己的職業生涯。

在德國發表論文，不強調期刊的級別或影響因子，不允許使用科研經費支付版麵費。對於政府支付的科研經費，必須按照項目預算開支，必須花出去，否則就要收回。

德國對政府撥付的科研經費管理很嚴格，大學每年要審計一次。先進行抽查，一旦發現問題或問題線索，就要進行徹查。凡是教授承擔的所有科研項目，無論是什麽時候完成的，都要徹查一遍。因此，對於科研經費管理，教授會比較小心，一般不會拿職業生涯去做賭注。

對於從企業獲得的科研經費，其管理靈活性更大些。如果按項目計劃，當年沒有花掉的，經與企業協商並得到企業同意的，可以結轉到下一年使用。與企業合作的科研項目取得的知識產權歸屬，由協議約定，既可以約定歸企業所有，也可以約定大學與企業共享。

不難發現，德國很重視產學結合，在科研計劃的設置上強化企業的主體作用，引導和支持大學教授與企業結合，幫助企業提升技術創新能力，進而提高市場競爭力。

兼職實施科技成果轉化

在德國，教授可以到企業兼職兼薪，也可以兼職開辦公司，但必須向政府有關部門提出申請。申請書需載明以下事項，並回答以下問題：一是本職工作與兼職工作是否存在利益衝突？開辦的公司與學校是否存在利益衝突？二是是否需要使用學校的資源，包括科技成果？如果要使用，需要使用多長時間？三是兼職或在職創辦公司是否會影響教學、科研？

隻有經政府批準以後，教授才可以兼職，或在職創辦公司。未經批準進行兼職，或開辦公司的教授，一經發現就要被開除。教授兼職收入，開辦公司所取得的收入，必須報稅。依法納稅是教授作為公民的應盡義務。每個教授都有稅務谘詢師，避免在報稅、納稅上出現紕漏。

在德國，科技成果轉移轉化問題並不突出的主要原因在於：一是應用類科研項目是以企業為申報主體，科研成果必須在企業應用，解決企業的技術難題，才能結題驗收，否則屬於科研失敗。因此，科研與成果轉化是一體進行的，不再區分科研與成果轉化。二是工科大學教授必須有比較豐富的實踐經驗，其研究開發項目來源於實際需求，研究成果用於解決實際問題。科研與需求緊密結合，科技與經濟不存在脫節問題。

德國的科研人員完成的科研成果屬於單位，但單位並不將科研成果納入國有資產管理，而是大力支持科研人員到企業兼職，或兼職創辦企業，因為科研成果隻有轉化，才有經濟價值，否則就沒有價值。

德國的大學教授實施科技成果轉化，主要有以下兩條途徑：一是支持科研人員在職創辦企業。科研人員以科研成果創辦企業的，會事先與單位約定分配比例。初創企業自己研發的成果歸初創企業，科研人員所在大學、科研機構不會主張權利。初創企業吸收天使投資，成長到一定程度以後，主要由大企業收購。二是大學教授到企業兼職。大學教授具有豐富的實踐經驗，可指導企業進行研究開發，培訓技術人員。

（作者係上海市科學學研究所副所長）