利益均沾
利益均沾
“雷波被調查不僅僅因為王益案這麽簡單”，證監會的一位內部人士對時代周報記者透露說，盡管湧金係的前掌舵人魏東已辭世，但證監會對湧金係的調查一直沒有停止，尤其是國金證券借殼上市等內幕交易等。
時代周報記者 陳萌 發自廣州
5月14日，國金證券公告稱，公司董事長雷波因個人原因正接受有關方麵調查，公司已由王晉勇代行董事長職責。目前公司員工、客戶穩定，各項業務運轉正常。
看似簡單的公告背後卻含義深遠，尤其是雷波的特殊身份讓人浮想聯翩—他曾擔任證監會前副主席、國開行副行長王益的秘書，與其同樣有王益背景的銀河證券原總裁肖時慶，4月28日直接被刑拘，5月13日被河南檢方正式批捕。
王益案黑幕，逐漸揭開了冰山一角。
雷波被查
事情似乎並無征兆。5月10日雷波在四川參加活動時，依然卷發，帶慣常的茶色眼鏡，“他氣色很好，心情不錯，談笑風生，態度也很平和。”曾在當日見過雷波的一位四川媒體記者說。
“沒想到幾天後雷波就被帶走，感覺很突然。”僅僅3天之後，5月13日回到北京的雷波突然被帶走調查。從當日開始，時代周報記者連續數天撥打其手機，一直是轉到秘書台。國金證券董秘劉邦興的手機雖能接通但一直無人接聽，記者所發的短信也從未回複。
“國金證券內部已下了封口令，任何人此時不能接受采訪，一切以公告為準。”國金證券的一位內部人士稱。
就在雷波被帶走調查的當天，5月13日晚，國金證券北京和上海公司的高層，悉數飛抵總部成都，在峨眉山召開緊急會議，差不多到次日淩晨1時才結束，討論如何穩定客戶等事項。
對於雷波現在的境遇，多位證券界人士稱“出來混，遲早都要還的”——這或許涉及他在擔任王益秘書時包括在湧金係任職期間的舊事。
上述證監會內部人士對時代周報記者表示，王益的涉案情況比較複雜，涉及到太平洋證券違規上市、廣發證券借殼內幕及國金證券上市隱情等，雷波可能主要牽扯到後者。
5月14日上午，國金證券位於成都市東城根上街59號成證大廈16樓的總部一片沉寂，氣氛壓抑。“事情比較突然，具體情況我們也不清楚。”國金證券證券事務代表蔣希說自己也很茫然，“當天匯報到四川證監局的也隻是公告主要內容。”而在當日，國金證券新的代任董事長王晉勇及董秘劉邦興都曾出現在公司總部。
雷波是湧金係的重要掌舵者之一。湧金係曾重資介入了湖南兩家醫藥類上市公司—千金藥業(600479.SH)和九芝堂(000989.SZ)。對於雷波此次被調查，九芝堂一名前高管向時代周報記者表示：“影響應該不會太大。”千金藥業董事長朱飛錦也稱，湧金係對該公司日常經營沒有進行任何幹預。但湧金係由於控股九芝堂，人事變動很大，隻象征性地留下餘克建擔任董事長，其餘高管全部下課。
“湧金係的專長是資本投資，而對於做實業來說，重要的是產品和市場管理，尤其是人員的合理安排和處置，更需要愛心。”一位九芝堂的高管說。
而國金證券的頹勢早有表現。4月21日晚，國金證券公布的2009年一季報(未經審計)顯示，歸屬於上市公司股東的淨利潤為1.02億元，同比減少71.87%。這使國金證券成為截至目前首家報出一季度淨利潤同比負增長的上市券商。
知情人士透露，業內盛傳有一份王益等牽出的證監會及金融圈涉案人員名單，雷波應該不是最後一個。這件金融界窩案令決策層震怒，若案件繼續追查下去，很可能調查麵積將進一步擴大，此前調查主要集中於PE式受賄和證券市場洗錢。
一位證券界高管稱，證券市場洗錢常用的方法有：將發行上市時公關給權力者送的原始股在一級半市場售出，並將差價入賬；利用“莊家”或上市公司或用研究報告發布利好，資金提前買入，股價上漲後賣出獲利；或和場外資金配合高買、低賣、接盤等。幾次股票交易能將“黑錢洗白”。
湧金往事
魏東雖已逝，湧金緣未了—雷波已是湧金係中第三位牽涉案件的高管。
今年4月初，時代周報曾報道指出，湧金係一直沒有脫離監管層的視線。有關部門和證監會稽查部門在魏東出事前介入，調查工作一直在繼續。隨著雷波被查，如今得以驗證。
雷波是湧金係舵手魏東很重要的一員大將。他曾擔任湧金實業(集團)有限公司總裁，2006年2月成為湧金係旗下國金證券的董事長。國金證券亦為二線券商，2005年股市低迷時，湧金係通過旗下多家公司控股成都證券，並更名為國金證券，之後成功借殼成都建投。
同年6月，國金證券“幸運且順利”地成為中國證券市場第一家借殼上市的券商。“湧金係當初操控國金證券上市，有不少違規之處，證監會一直在查”，證券會一位官員透露說。
“國金證券借殼成都建投的操作和程序都是規範的。”雷波在今年3月份接受時代周報記者電話采訪時曾表示，成都市政府專門組織專家對多家重組方進行評比，國金證券是通過競標和透明的程序被選拔上的。為了避免滋生內幕交易和造成市場波動，國金證券還建議成都建投應該先停牌再談重組事宜。
對於國金證券在借殼過程中搞了兩次定向增發，雷波解釋稱，兩次增發的重要原因，一是根據上市公司非公開發行的有關規定，非公開發行的對象應在10個以內。而國金證券在2006年與成都建投簽署重大資產置換協議前，國金證券的股東超過10名，一次性置入全部國金證券股權存在實質性的法規障礙。二是按照《證券法》對從事綜合性證券業務證券公司注冊資本的要求，上市後國金證券注冊資本不得低於5億元，即不低於總股本5億股，成都建投於資產重組前總股本僅有7098萬股，難以實現國金證券一次性置入上市公司後總股本達到5億股。
雷波表示，分兩步走實際上是對湧金不利的—周期長、程序多、不能募集資金。—須先後兩次經重組委的審核批準。本來也很想一步走。但當時券商借殼沒有先例。隻有嚴格按照常規重組借殼的法律法規和操作方法來規範地進行重組，隻能選擇兩步走方案。
雷波自稱與魏東誌同道合，知情者稱他和魏東的許多部下一樣，對魏東“非常崇拜”，曾不止一次稱“魏東是我的良師益友”。2008年4月，魏東在家中跳樓自殺，雷波成為湧金係的重要掌舵人之一。他曾多次公開表示，湧金係並未接受調查，魏東之死也與被調查無關。
在雷波看來，魏東“是一個品德高尚的人，十分謙虛謹慎，同時又是熱心腸。他的朋友在工作中遇到困難向他求助時從不回絕，總是會耐心地聽對方仔細講述。然後一一指出其中的關鍵所在。並提出自己的建議。他對待朋友的真誠和熱心是當今很少見的”。
在魏東的追悼會上，雷波曾不止一次流下眼淚，對於有記者質疑魏東是否有違規操作，他甚至怒叱記者“胡扯”。雷表示，正因為魏東是一個相當敏感和異常謹慎的人，抗壓能力較弱，所以在工作中反複強調八個字“規範運作、守法經營”。
和魏東一樣，雷波異常低調，網上甚至查不到他畢業的學校。但今年4月22日雷在成都接受多家媒體采訪時，暢談地震後國金證券的堅強與發展，而現在，這一切似乎都與他無關。
王益漩渦
更讓業內人士浮想聯翩的，是雷波曾經的另外一個身份—他擔任過時任證監會副主席王益的秘書。
在擔任湧金係要職前，雷波曾任中國期貨協會(籌)幹部、中國證監會幹部。2001年2月，雷波出任新組建的華鑫證券董事、總經理。此後很快股市轉熊，華鑫證券也一直是一家小型綜合類券商，在業內籍籍無名。
更早的1995年11月，40歲不到的王益出任證監會副主席，分管股票發行、基金等要害部門，雷波是他在證監會的幾任秘書之一。1958年出生的雷波隻比王益小兩歲。1999年，王益離開證監會後，雷波擔任上市部副處長。
4月28日被刑拘的肖時慶是1996年進入證監會，2001年轉任東方證券負責人一職。2004年肖時慶回到證監會，後任上市監管部副主任，2007年出任銀河總裁。肖、雷、王三人在證監會共事多年。而肖和雷，均被認為是受王一手提拔的“鐵杆部下”。
“在我的印象中，王益是一個比較隨和、喜歡學習、勤奮工作的領導。”雷波曾公開表示，當初他擔任王益的秘書，是組織上的安排。王益1998年12月就已從證監會調往國開行工作，做他秘書是10年前的事情了。此外，證券和銀行分屬兩個不同行業，並無任何業務往來，僅僅是作為昔日老下屬和老上級的私人情感聯係。
“雖然王益早已離開了證監會，但其對證監會和證券市場的影響力非常大，他與魏東的密切關係早為眾人所知。”一位接近證監會的券商高官對時代周報記者坦言說。
王益在證監會曾權傾一時。時代周報記者調查獲悉，在證監會正式成立之前，國務院證券委辦公室主任是馬忠智，王益和莊心一分為兩個副主任。王益是薄一波的秘書，莊心一是周道炯的秘書。主要負責重大政策和各部委的協調。
“在李劍閣之後，1995年11月到1999年2月，王益做了證監會副主席。王益這個人管得比較多，主要管交易和發行，整個市場的核心都在他手裏。”一位證監會內部人士對時代周報記者透露說。
雷波被調查，金融圈內認為與“王益案”有著千絲萬縷的關係。據悉，王益在擔任證監會副主席、國開行副行長期間，利用職務之便，對不法企業主違規發放貸款、幫助企業發行股票等，收受巨額錢物，生活腐化。今年2月初，王益被開除黨籍、開除公職，並移送司法機關依法處理。
在雷波之前，已有8名證監會官員被查—如原發行部發審委工作處副處長王小石、原上市部副處長鍾誌偉、原上市部副主任魯曉龍以及曾為王益下屬的原發行部副主任劉明等等。
而沸沸揚揚的太平洋證券(601099.SH)違規上市事件中的兩位關鍵人物—塗建、王超的身份，也都曾是證監會官員。本月初被調查的原銀河證券總裁肖時慶，曾任證監會發行部副主任、會計部副主任等，亦屬王益下級。
而從國金證券公開資料看，公司高管中有多人曾在證券主管部門任職—如目前代理董事長王晉勇，1998年3月至2001年8月期間曾在證監會任發行部副處長、處長。而副董事長馮立新之前也曾任深交所信息管理部副經理、市場監察副總監和上市部總監。
平安證券的一位投行老總告訴時代周報記者，2000年之前，證券發行實行額度製，每年額度固定，這些額度被分配到各省、各部委。少數IPO企業會留一部分股份拿來送禮，起碼是幾萬股，這已是公開的秘密。
“雷波被查至少說明證監會對太平洋證券、國金證券等借殼曲線上市，及身後龐大的資本係調查一直沒有結束，隨著案件的審理，還將有落馬的證券界官員浮出。”一直關注太平洋證券案的一位律師說。
陳好、張羽持股調查
時代周報記者 陶喜年 發自上海
三年守候，十倍收益。4月17日，ST國中(5月5日前為ST黑龍)複牌帶給陳好、張羽等人的，估計隻有狂喜。
當日，ST國中開盤8.82元，盤中最高曾到10.82元，較停牌前漲了近十倍，換手率高達62.77%。ST國中成為今年股市中難得的一個明星。
4天後，青島《半島都市報》的一個報道，更將ST國中推上了盡人皆知的焦點上。該報道援引青島一位私募的話稱，ST國中第一大流通股股東陳好，正是青島籍的著名影星；而第二大流通股股東張羽，就是央視新聞頻道著名主持人。
ST國中暴漲，原本已經引發許多猜測。陳好、張羽等明星在其中的亮相，更引發公眾廣泛質疑。陳好、張羽是如何買入ST國中的、數百萬資金是否都來自本人、其中是否涉嫌內部交易，答案目前尚不得知。而隨著時代周報記者對十大股東的調查，更多的疑點開始出現。
ST國中重組玄機
ST國中1998年上市，原屬黑龍江省齊齊哈爾市的國有上市公司，控股股東為黑龍集團，持有公司70%股份。2004年，陷入困境的ST國中被迫進行重組，但重組頗費周折。在晨鳴紙業重組失利後，2006年，中竹控股有限公司開始介入重組ST國中。2006年5月18日，由於連年虧損，ST國中正式暫停上市。當年8月，ST國中發布公告稱，中竹控股取代黑龍集團成為ST國中的控股股東。
根據上市公司的公告，陳好、張羽兩人大舉殺入ST國中，正是中竹控股正式入主前後，也正是ST國中暫停上市前夕。ST國中2006年一季報中，張羽、陳好首次現身該公司前十大流通股股東名單。其中，張羽持股217.26萬股，陳好持股101.09萬股。隨後的二季度，陳好增持180餘萬股，最終的持股數增至約280.3萬股。陳好、張羽由此成為ST國中第一、第二大流通股股東。
ST國中停牌後，入主ST國中的中竹控股並沒能完成重組。2007年，香港的上市公司國中控股開始介入ST國中的重組。2008年12月25日，國中(天津)水務有限公司受讓中竹控股持有的股份，成為ST國中的控股股東。
今年4月17日，停牌近3年的ST國中複牌，當日成交6.4億元，陳好等十大流通股股東，幾乎都選擇了在當日拋售。之後，ST國中股價持續下跌，截至5月19日收盤，收報8.08元。
陳好暴賺懸疑
4月17日，隨著280.3萬股ST國中的出手，陳好暴賺2700萬元。當日，有5家營業部的賣出額，都在1000萬元之上，分別為中國銀河證券北京月壇證券營業部、海通證券齊齊哈爾卜奎大街證券營業部、海通證券齊齊哈爾安順路證券營業部、長江證券齊齊哈爾龍門街證券營業部、中信金通證券杭州心南路證券營業部。其中排名第一的銀河證券月壇營業部，賣出近5300萬元，大致在500萬股左右，正好與陳好、張羽持股相當。時代周報記者多次向該營業部求證陳好、張羽開戶信息，都沒有得到回應。
值得注意的是，除陳好、張羽所在的銀河證券月壇營業部和中信金通證券杭州心南路營業部外，其餘三家營業部，都在ST國中所在的齊齊哈爾市。而關於陳好與某投資銀行家關係甚密的傳聞也在坊間流傳。
4月20日，有記者聯係到正在青島的陳好，當被問及ST國中一事時，陳好在電話裏既沒有承認，也沒有否認。而央視主持人張羽，也未對相關報道予以澄清。央視內部人士稱，多年前，陳好就與張羽關係熟稔。
十大股東揭秘
如果陳好、張羽的身份沒有疑問，ST國中另8大流通股股東，又是什麽人？ 時代周報記者多日調查發現，除第三大股東史福根是杭州人外，其餘股東，幾乎都是齊齊哈爾人，並在當地3家營業部開戶。這其中，第4大流通股股東孫平，正是齊齊哈爾屈指可數的大老板。
知情人士告訴時代周報記者，孫平在海通證券齊齊哈爾卜奎大街證券營業部炒股已有多年，但其為人極為低調，營業部特地為其屏蔽了賬戶信息，任何人都不清楚其具體操作。公開信息顯示，孫平在股市上十分活躍，除ST國中外，孫平還曾大量持有過盾安環境、東方熱電、蓮花味精等多隻股票。
在齊齊哈爾，孫平是一個盡人皆知的商界成功人士，旗下有日新房地產開發有限公司、香蜜湖酒店、新興家電城等多家公司。據稱孫的大部分精力，都放在實業上，偶爾才會到營業部炒股。時代周報記者希望同孫平取得聯係，但營業部工作人員表示，孫平不會接受任何采訪，他們也不方便透露孫的任何信息。
排名第6的股東田幸文是個女性，據稱是孫平的家人，也在卜奎大街營業部開戶。田幸文和孫平的名字，經常一起在上市公司十大股東的名單出現，田甚至更為活躍，SST新太、浪潮信息、亞通股份等股票，都曾出現其名字。
記者向齊齊哈爾龍門街、安順路兩家營業部調查得知，ST國中十大流通股股東中的張明月等人，基本都在這些營業部開戶，但營業部拒絕吐露任何個人信息。
十大股東中，最出人意外的是排名第三位的史福根。據記者多方了解，史福根是浙江蕭山的一個老股民，在中信金通證券杭州蕭山心南路證券營業部開戶。據史福根一位親屬介紹，史福根資金量並不大，2006年買入99萬股ST國中後被關後，就沒錢炒股了。一個可供佐證的信息是，去年汶川地震，史福根的捐款隻有100元。
4月17日，ST國中一恢複交易，史福根就把99萬股一口氣賣完，而且把錢提走，“做生意去了。”
“我買這個股票，純粹是運氣，跟陳好他們沒關係，我根本不認識他們。”5月19日，史福根這樣向時代周報記者表示。至於具體什麽時間買入、為什麽敢全倉買入等問題，史福根都閃爍其詞，不願回答。
ST國中背後，顯然還有更多玄機，留待揭曉。
