解密香港夫婦道瓊斯交易內幕怎麽20天賺820萬美元

      隻需20天，用1500萬美元買賣道瓊斯股票就能狂賺820萬美元。不過，香港“股神”王勤競(Kan King Wong)和王梁家安(Charlotte Ka On Wong Leung)夫婦卻沒法拿到他們賺到的820萬美元。

　　5月8日，美國證券交易委員會(SEC)控告他們的行為係“一起涉及高盈利和高度可疑的內幕交易案件。”他們涉嫌在新聞集團向道瓊斯董事會遞交收購建議之前大筆購進道瓊斯股票，並在消息公布之後立即出售套現。

　　美國證監會執行部副主任斯卡伯洛(Cheryl Scarboro)女士在當地時間9日上午10時接受《第一財經日報》查詢時表示，美國證監會方麵到此不會再有更多消息公布，有關進一步的內容將到6月中旬開庭後再公布。但她確認，針對其他可能涉及案件的人員的調查正在繼續。對於證監會是否已經與香港方麵進行聯係，斯卡伯洛女士則不予透露。

　　20天怎麽賺820萬美元？

　　SEC在起訴書中詳細描述了在今年4月13日到30日之間王氏夫婦的“極不尋常”的交易行為。

　　SEC表示，在王氏夫婦購買道瓊斯公司

股票之前，他們持有的證券絕大多數是固定收益證券，同時持有60.66萬美元的權益證券。從4月13日開始，該對夫妻通過美林香港分行的賬戶購買道瓊斯的股份，購買行為發生在新聞集團向道瓊斯董事會遞交收購建議之前。

　　4月13日之前，王氏夫婦購買的唯一一隻美國股票是英特爾公司，價值為53000美元，而該帳戶可供進行股票交易的現金也隻有43萬多美元。美國證監會在起訴書中聲明，購買道瓊斯股份使得該夫妻股票帳號的價值增加了25倍之多。

　　截止到4月17日，王氏夫婦已經累計買入了20多萬股道瓊斯股票，價值超過718萬美元。

　　王氏夫婦在美林香港的賬戶資金有限，因此需要更多資金。SEC表示，由於股票交割需要三天時間，因此王氏夫婦得以推遲付款。4月18日王梁家安的父親梁啟雄轉給兩人美林賬戶的319萬美元，剛好與兩人4月13日和16日買入道瓊斯股票所需資金相匹配。

　　4月17日默多克正式發出收購要約當天，王氏夫婦再次買入道瓊斯股票，總價也與4月20日從JP摩根布魯塞爾的一個不知名賬戶匯入兩人聯合賬戶的400萬美元相匹配。

　　4月30日，王氏夫婦再度買入了21.5萬股道瓊斯股票，斥資780萬美元。其中480萬美元是來自保證金貸款，而剩下的資金也是來自JP摩根的不知名賬戶。

　　在4月13日到4月30日之間，王氏夫婦共買入了41.5萬股道瓊斯股票，均價35.14美元。 5月1日，收購消息傳出，當日道瓊斯股價急升60%，兩人在美林股票賬號上的資金上升到了2300萬美元，淨賺818萬美元。

　　5月4日，王勤競向經紀人發出賣出全部41.5萬股道瓊斯股票的交易指令，同時詢問經紀人這筆交易需要多長時間完成交割。據知情人士稱，同日，美林公司向SEC報告了這筆不尋常的交易。斯卡伯洛表示，委員會根據交易的規模和時點，已經掌握了確鑿的內幕交易的旁證。

　　如果SEC成功證明王氏夫婦違反了內幕交易法，那麽將很容易沒收其800餘萬美元的盈利，因為其美林賬戶已經被凍結，這部分資產實際上在監管機構的控製下。

　　一名聯邦法官已經批準要求被告或其代理律師在6月18日到美國出庭。SEC要求沒收這對夫婦的非法所得。被告兩人均未對此發表評論。

　　調查仍在繼續

　　近幾個月以來SEC日益增強對內幕交易的關注，也對新聞集團收購要約公布前，道瓊斯公司股票期權的交易異常展開了調查。4月，道瓊斯股票看漲期權交易量達到1萬份，而今年整個第一季度的交易量才7000份。看漲期權賦予購買者在特定日期以特定價格買入股票的權利。而道瓊斯公司股票看漲期權的交易多發生在默多克發出要約之後到要約公布之前這段時間。

　　在要約公開前一天，道瓊斯公司股票的看漲期權交易量突增。4月30日，美國市場上有4335份道瓊斯股票看漲期權換手，而整個4月日均交易量不過627份。第二天，道瓊斯公司的股價就飆升了54%。默多克在4月17日秘密向道瓊斯公司發出了收購要約的當天，看漲期權交易量也有明顯增加。

　　斯卡伯洛說，“(道瓊斯的)交易量非常之高，當然有很大可能性此案當事人並非僅有的依靠內部消息獲利的人。”她暗示目前正在進行更廣泛的調查說，“我們對此的調查正在繼續。”

　　芝加哥一家律師所的律師斯坦(Phillip Stern)針對這起案件表示，美國證監會迅速采取行動，要求法院凍結當事人賬戶，這表明證監會對此案有很強信心。

　　曾經擔任檢察官的紐約律師卡內(John Carney)說，聯邦檢察官會追查消息泄露的根源，並采取刑事舉動。他說，“這隻是剛剛開始。我一點也不會意外，聯邦檢察官不會輕易放過此事。”

　　從上周開始，SEC就對新聞集團向道瓊斯公司提出收購要約前後，道瓊斯股票和期權的交易進行了非正式的調查，並要求道瓊斯公司和新聞集團提供相關信息。而紐約總檢查長也對道瓊斯公司和新聞集團發了傳票。

　　新聞集團拒絕就SEC的內幕交易調查發表評論。而道瓊斯公司的發言人除之前發布的“將與調查此事的機構充分合作”之外，拒絕發表新的評論。

　　這起案件是今年3月來至少第三起美國監管部門針對海外投資者的交易案件的調查。在今年三月，美國證監會起訴一對倫敦夫婦在總值320億美元的美國公用事業公司(TXU Corp)收購案中利用機密消息進行交易。今年5月，證監會還起訴一位瑞士信貸集團的人員在總共9宗交易案中向巴基斯坦的投資者非法透露信息。