| 摘要：公民文化與民主製度是互為因果，相互推動的關係。民主製度和民主生活——包括有限的民主、非國家形態的民主和非政治形態的民主——是培育公民文化的搖籃。公民在民主製度下的生活經曆使他們學得民主的規範，接受民主價值，養成民主的行為習慣，實現從權威主義人格向民主人格的轉變。所以，通過民主製度來教育和訓練公民，是促使公民文化發育成熟的必要環節。
1.民主製度與公民文化的互動
公民文化就是民主文化，是與民主製度相耦合的公民的政治態度、情感、信仰和價值取向，屬於民主製度的隱結構。一般人都認識到，公民文化是民主製度的重要前提和基礎，如果沒有公民文化的支持，民主製度便不能健康地運作，也難以鞏固和維持。但是人們往往忽視了問題的另一方麵：沒有民主製度架構下公民的經曆和體驗，沒有民主製度的教育和訓練，公民文化也不會發育成熟。一個社會的公民文化不僅源於民族的曆史傳統和文化遺產，孕生於現代化社會的諸種條件和氛圍，還由民主製度和民主生活鍛造和再生產出來。 民主文化並不是現代化過程（工業化、城市化、人均收入的提高、教育水平的提高、信息傳播手段的發展、社會交往的擴大等）的自然產物，也就是說，並不是社會發展的諸條件具備後，民主就會自然到來，公民文化就會自然成熟。一個社會較高的現代化水平構成民主的重要前提，但不是充分必要的前提。民主製度的建立和公民文化的形成有其自身相對獨立的發展道路，無論一個國家現代化水平多高，民主文化的成熟必須經曆自己必經的諸階段。 世界範圍的民主化曆史告訴我們，成熟的公民文化不是民主製度建立的必要前提，而民主製度以及公民的民主生活經曆卻構成民主文化成熟的必要前提。也就是說，在沒有成熟的公民文化的情況下，可以建立並在一定程度上維持民主製度，但沒有民主製度下的經曆，公民文化不會真正成熟。一個社會民主製度的建立往往有某種初級形態的民主文化相伴隨，所謂初級形態表現在民主意識和態度主要分布在部分公民中並處於較為淺表、局部和粗糙的狀態。正是在民主製度下公民的經曆、生活、經常性的行為和所受到的教育，使公民學得民主的規範和政治遊戲規則，接受民主的信念，養成民主的行為習慣，並將民主製度內化為自己的價值體係，從而使公民文化發育成熟。而民主文化的發育和成熟，又鞏固和推動著民主製度。所以，民主文化與民主製度並非時間序列上的簡單因果關係，而是互為因果，互相推動，相得益彰。
2.民主製度和民主生活：公民文化的搖籃
考察世界範圍的民主曆史，我們會發現民主製度與公民文化互動的三種軌跡：第一種是兩者同步發展，相互推動。有限人群的初步的公民意識和態度的出現，推動了某種程度（或限度）的民主的建立，而在有限的民主製度下生活的經曆，又培育了更成熟和更大範圍的公民意識和態度，它反過來又推動了民主的進一步發展和深化。 在英美、北歐和部分英國移民國家，民主屬於原生型的。這類國家的民主是逐步建立起來的。在民主化的過程中，民主製度與民主文化大體上同步發展、擴張和走向成熟。典型的過程是：民眾中先有部分人產生了民主意識，他們爭得了有限的民主。在有限的民主製度下，一方麵在享受民主權利的社會集團內部公民文化逐步發育成熟，另一方麵在民主結構和享受民主權利的集團政治行為的影響下，促使沒有公民權利或沒有充分公民權利的社會集團也產生了民主意識，他們繼而又爭得了更大範圍的民主。亨廷頓曾指出，在歐洲，參政權的擴大意味著將選舉某一機構的權利逐步擴大到社會所有各階級，在美國，則意味著社會中一個階級的選舉權的適用範圍擴大到所有政府機構。 （1）享廷頓的說法並不全麵。誠然，在英國，參政權的擴大主要呈垂直方向發展，即隨著財產資格不斷放寬直到完全取消，參政權由少數富人擴展到最窮的階層，最後到達社會地位最低的婦女。但即使在美國，也存在著參政權由少數人擴張到多數人的漫長過程。民主製度建立初期，主要是有一定財產資格的白種男人獲得了選舉權，而後貧窮的男性白人，繼而是黑人，最後是婦女獲得選舉權，到這時民主才成為全民性的。在基本民主的框架內公民權利擴張的過程同時也是公民文化擴張的過程。這個過程在英國用了二百多年，美國用了一百多年。 在那些後發型民主國家，由於民主文化的土壤瘠薄，民主資源先天匱乏，民主製度的建立往往不是自然和自發的過程。在世界性民主化潮流的強大影響和本國現代化進程的推動下，首先在一部分知識精英和政治精英中出現了公民意識。他們受到急於現代化的心理的驅動，以及民主化潮流的裹挾，領導和影響他們的國家在民主文化相對滯後的條件下，不經過循序漸進的若幹階段，就直接建立起完整形態的民主製度。這樣就會出現公民參與的製度框架超前於公民參與的願望和能力的情況。在這種情形下，民主製度與公民文化的互動關係呈現兩種類型：?一種是，如果這種民主製度能夠勉強生存下來，借助於民主製度和民主生活的教育功能，公民意識得到滋養而不斷發育成熟。 經常性的民主生活，使公民對民主製度由陌生到接受、適應，最終形成民主的習慣。到這時，民主就由外塑的轉變成內生的；由人為的變成自然的；由外在的權力建製內化為公民的氣質性格。至此，公民文化便發育成熟，而民主製度也真正確立了根基。 德國在第二次世界大戰後，在美英等國家的管製下建立了民主製度。民主製度初建時，一般民眾對民主的支持率並不高。1953年的民意調查顯示，有50%的人認為民主是德國最好的政體。當問及德國曆史上哪個時期最好時，45%的人選擇1914年前的帝國，42%的人選擇第三帝國，7%的人選擇魏瑪共和國，隻有2%的人選擇新的聯邦共和國。 直到1972年，支持民主的人才達到90%.“對民主的支持以及與民主相伴隨的信任感和公民能力的緩慢發展，足足用了20多年的時光”。 而情況相似的日本比德國還要慢一些。（2）?印度也符合這個模式。建國初期，印度的選民被認為教育水平低下、不開化、地方狹隘性、以農村居民為主體、由於通迅的落後和種姓製度而四分五裂。 他們依附或追隨有權勢、有教養和有較好社會聯係的人，而不是自主的行為者。但經過30年民主製度的教育後，印度的選民已經有了巨大變化。對1967年選舉的研究表明，選民已經成熟了。他們了解廣泛的事務並有自己的觀點；對政府的表現持批評態度；要求政府成為負責任的政府。（3） 民主在較低的支持率下運行，在多數公民不認同民主價值或缺乏政治參與能力的情況下勉強維持，無疑會帶來很多問題，但是，隻要民主製度能夠維持下來，在其存續期間，民主的文化終於會形成。 這充分顯示了民主製度的公民教育功能。 另一種情況是，如果超前於民主文化發展而建立的民主製度被顛覆或廢棄，權威主義政權卷土重來，民主化進程因而遭受挫折，但民主的經曆仍然發揮了它公民教育的功能，給公民文化的發展留下了它的印記。 根據S.H.亨廷頓的說法，世界性的民主化過程經曆了三次“浪潮”和二次“回潮”，每次浪潮中都有一些國家實現了民主化，而繼之而來的回潮則使其中一些國家退回到權威主義的軌道。但當代世界的第三次民主化浪潮證明，有過民主經曆的國家再民主化會更容易些。 他指出：“在1974年到1990年間實現民主化的29個國家中，有23個以前有過民主的經曆”。而“在1974年實行權威主義體製，到1990年又尚未實現民主化的國家，大多數都沒有民主的經曆。”（4）他甚至說，在1974年要預測一個權威主義政權是否會轉向民主，最好的標準是看這個國家是否有過民主的政府。這就是說，有過一次失敗的民主經曆，就是實現民主化的最好條件。失敗的民主經曆是一場演習和一次實驗，在失敗中孕育著最終的成功，為最終的成功作了準備。 如果因為民主的失敗而摒棄民主的試驗，或僅因為民主出現的某種混亂無序而放棄民主，就永遠不會有民主，因為公民必須在民主製度下學習民主。為了民主的目標，這種混亂是必須經曆的，代價是必須付出的。 從1989年起，民主化浪潮進入了第二個階段，一些沒有民主經曆的國家走上了民主化道路。事實表明，這些國家的民主化要艱難得多，其民主製度往往也是打了很大折扣的民主。這些國家的公民需要在陌生的民主製度下學習民主，逐漸習慣民主，補上民主教育的課。 上述三種類型都表明，民主製度與民主生活是培育公民文化的搖籃。根據阿爾蒙德和維巴的理解，民主文化是在公民的認知、情感和評價中被內化了的民主製度，是公民對民主製度的態度。（5） 他們把“開放政體”和“公民文化”稱為一套“十分脆弱、複雜和微妙的安排和態度”，是沒有民主傳統的民族不易接受和掌握的。 一個社會僅僅從理性上接受民主並不難，但是要將民主價值結合進公民的人格係統，僅僅有對想像中的民主的欲求是不夠的，還需要有在實際民主製度下的體驗和由這種體驗而產生的認同；公民僅僅在理性層麵上認識民主隻會帶來民主的運動，但是要真正建立和健康地運作民主，還要將民主轉化為公民內在的情感、態度、氣質性格、行為習慣，實現由權威主義人格向民主人格的轉化。這是一個民主價值不斷內化的漫長過程。這個過程的徹底完成，僅靠理性的手段和意識形態的影響是不夠的，社會一般發展水平的提高也隻能起到有限的作用，它主要靠由民主製度提供和保障的民主生活方式的長期熏染和浸潤。 民主製度就是公民以獨立的人格積極主動參與政治過程的製度。 它將公民參與合法化、組織化、規範化，為其提供製度的架構。 通過政治參與，公民了解公共事務和自己的利益所在，並在得知和開始重視他人的要求時，升華自己的公民道德。民主行為的製度化，逐漸使公民形成民主的習慣，學會如何和平合法地表達和競取自己的利益，尊重他人的欲求，同時學會在個人利益與公共利益之間達成一種恰當的平衡。在民主的競爭中，公民逐漸習慣以理性的方式、寬容和妥協的態度對待政治問題，掌握討價還價和處理複雜關係的技巧。 特別需要提及的是，在民主製度的存續期間，會出現自然的代際更替。在民主製度下成長起來的新一代自然更傾向於民主。前述德、日、印三個國家公民文化的成熟都是用了大約一代人的時間，也就是在民主製度熏染下成長起來的新一代進入了政治舞台。他們出生和成長在民主製度下，民主製度和民主的生活方式對他們而言不是陌生的，而是自然的和正常的。前代人付出沉重代價勉強維持的民主一旦傳遞給後代，就能夠鞏固下來。 3.非國家形態與非政治形態民主的公民教育功能 研究政治社會化問題的學者都非常強調家庭和學校的公民教育功能。家庭內部的平等關係、學校（包括幼心園）中的民主生活、個性自由發展的氛圍等，都成為培養理想公民的搖籃。中國古人已經清楚地意識到，家庭或家族結構是君主製度的根脈所係，所以要培養出合格的臣民，需要培養出合格的孝子。在家盡孝者，在國就會成為忠臣。甚至有過一個曆史時期，統治者直接以“舉孝廉”的方式選拔官員。 可以說，中國古人在從“孝”道入手培養適應父家長式君主專製製度的權威主義人格方麵是成功的。在當代社會，為了培養合格的公民，也應該從改變家庭和學校的結構並改善其教育方式入手。 不過我們這裏重點要談的，是介於家庭學校與國家政府之間的廣大領域，包括人們常提到的民間社會或公民社會，即公民各類自主性社團和非政府組織，也包括基層或地方自治機構。在這裏，可以存在兩種類型的民主：一類是非國家形態的民主；一類是非政治形態的民主。這兩類民主對公民教育都有著重要的作用。 民主的精髓是公民的自治。但現代國家規模都比較龐大，公民們不會突然在某一天就能夠具備管理國家公共事務的能力。他們首先需要在各種小規模的自治組織和初級的政府機構中學會自治，然後才有資格參與國家事務的管理；他們先在小規模的自治團體中形成平等一員的感覺，然後將這種感覺投射到更大規模的團體以至國家上；他們在非國家的或準國家的團體或機構中養成的自尊，當他們麵對國家時也要著意維護和表現出來。所以，參與地方自治和各種自主性社團，被一些政治學家視為公民的normalschool（標準的學校）。 在西方，原生型的民主一般都是自下而上逐級構建的。 英國被認為是公民文化的發祥地，它的公民文化就起源於公民的自治經曆。阿爾蒙德引證布羅根的研究說：“英國前民主時代的政府控製從來沒有發展得那樣完全、那樣徹底地排除首創精神”。 “即使在英國人作為‘臣民’的世紀裏，那裏也存在著廣泛的自治權，人們有組織社團和實行有限自治的自由”。（6）這使英國在臣民文化的總的氛圍中，存留和成長著參與型公民文化因素。這些涓涓細流不斷匯聚壯大最終成為英國社會的主流取向。英國民主文化之所以能夠順利發育成長，不可逆轉，就在於它不是無源之水，無根之木。它深深植根於強大的民間社會。 美國民主以“草根民主”著稱，是典型的自下而上的建構。它由最初新英格蘭地區作為自治團體的移民點的民主逐級向上推移，經由鄉鎮、縣、州，最後到聯邦政府。權力重心自下而上推移，上一級享受的是下一級的剩餘權力，也是下一級委托的權力，而上一級政府建製則複製了下一級的民主製度。憲法作為自治團體的基本規章，最初也起源於自治團體的公約。各州憲法是最初移民團體粗糙簡易的公約（如“五月花號公約”）的複製，而聯邦憲法又複製了各州的憲法。 聯邦一級的民主製度和民主生活都是公民們在更小的政治共同體內熟悉和習慣了的。與英美相對，中國傳統社會的結構對培育民主文化有極為不利的一麵。它的一端是個人和家庭，另一端是邦國和天下，在家與國之間缺失一個重大環節，即西方那種相對獨立的公民社會、民間社會，更不存在基層政權的民主生活。而這是民主的根基所在，是培育民主文化的基質或溫床。 R.希森在分析印度民主化的文化基礎時指出，印度的民主在獨立前就植下了根基，其中之一是“團體生活發展的模式”，另一個是“解決衝突的模式”。這兩者實際上是相互聯係的。發達而有序的民間組織體係在通過討價還價、協商而達成合作的過程中，寬容、妥協的價值被接受。這使政治更像“政治市場”而不是“強製性經濟”。 （7）而民主政治就是和平競取權力的市場。公民們在和平競爭中養成對遊戲規則的尊重，學會討價還價和習慣於達成妥協，並在不斷的妥協中培育出寬容精神。 所以，要建立民主製度，就要先培發達的公民社會，通過公民社會培育公民文化。 要先開放基層政權，使公民在基層政權中學會自治。這對於公民沒有參與習慣，以消極懦弱為主要傾向的國家尤其重要。在世界民主化進程中，有的國家由於權威主義極端發展，徹底鏟除了社會任何自治組織，封閉了公民參與公共政治生活的任何渠道，甚至殘酷地打擊公民參與熱情，從而使公民文化的形成極其困難。 而過分的封閉壓製有時又反彈出過激的參與要求，過激的參與要求與公民素質（包括精英集團）的低下形成強烈反差，結果使向民主的過渡充滿著動蕩，付出巨大的代價，而民主的鞏固也需要更長的時間。 在這些國家，麵臨著“不民主，百姓苦；民主，百姓苦”的二難窘境。 4.解開權威主義政治文化與權威主義政治製度環扣的死鎖 在一些發展中國家，民主化進程陷入了一種僵局，我將其稱為“權威主義政治文化與權威主義製度環扣的死鎖”。人們認為，由於公民素質低下，所以民主條件不成熟，不能建立民主製度，但是由於沒有民主製度，又導致公民素質無法提高，甚至還強化著臣民意識。 要打開“公民素質低——不能民主——公民素質低”的死鎖，需要從開放公民有限的政治參與開始，然後逐級遞升。在曆史上，民主的準備有各種形式：非國家層麵的民主（如地方自治、社團民主）；非政治形態的民主（如各種民間社團的民主、行業民主、社區民眾對社區學校、醫院等公共機構設施的管理、法院的陪審團製度）；精英民主（如各種形式的貴族民主、限製公民資格）；民主權利的分級實現（如選舉權與被選舉權分離，先獲得選舉權，後獲得被選舉權；先開放某些邊緣性政治機構，而後再擴大到核心的要害機構；民主機構或民意機構權力的逐漸擴大）等，這些有限的或非政治的民主都起到了培養訓練公民的作用，從而為民主在後來的正式出現打下了基礎。 這些方式中有一些在當代已經不再被接受，如貴族民主、限製選舉資格等，但有的仍然是可以采納的。隻要我們充分認識民主製度的公民教育功能，就能創造出現代式的公民學校。 在西方國家，婦女獲得民主權利的經曆是和平有序的，它留給我們一些有益的啟示。大體上，婦女從19世紀起，先獲得了法律上、民事上與男子平等的權利，而後才獲得選舉權。其選舉權的獲得在一些國家也是逐級遞升的：先在鄉鎮、郡縣、州，最後到中央政府；先在非政治領域（如選學校董事會、慈善機構管理人員等）或政治中心的外緣，而後到達政治領域。有的國家先授予婦女選舉權，而後再授予被選舉權。多數國家在婦女獲得選舉權後半個世紀，才開始擴大婦女的參政權。（8）考慮到婦女有史以來沒有享受過政治權利，19世紀仍沒有走出家庭，這種分步走是適宜的。這個分步走的過程也是婦女學習民主，經受民主教育和訓練的過程。 所以，要打開權威主義政治文化與權威主義製度環扣的死鎖，明智的選擇不是因為沒有成熟的公民文化而拒絕民主，而是應該創造初級的民主政治架構和公民社會，為民主文化的發育提供適宜的條件。 如果不能為公民文化的發育創造適宜的條件，就會使公民一直處於對公共事務消極怠惰、無知和無能的狀態，這反過來又成為延續非民主製度的理由。而一旦由於權威主義體製生命力衰竭而使公民走上前台的時候，由於他們沒有足夠的準備和訓練，政治教養水平低下，易采取情緒化行動，行為方式僵硬而缺乏彈性，對政治家和政府充滿不信任和敵意，這些都不會帶來健康的民主，反而會破壞民主。這兩種情況都會使民主化進程陷入僵局，無法解開“權威主義政治——公民素質低下——權威主義政治”的死結。 | 
