美國證券交易委員會在 5 日宣佈對一名“哨人”獎勵近2.79 億美元，因為他幫助 SEC
調查，最終促成三個案子達成和解或罰款。 圖：擷取自環球網（資料照）
最近美國一起事件，震驚了全球資本市場，美國證券交易委員會（SEC）在 5 日宣佈對一名“吹哨人”獎勵近 2.79 億美元，因為他幫助
SEC 調查，最終促成三個案子達成和解或罰款。
根據《華夏時報》今（8）日報導，SEC 重獎“吹哨人”由來已久，但本次高達 2.79
億美元的獎金，刷新了美國證監會對“吹哨人”的單次獎勵紀錄，較 2020 年 10 月創下的 1.14
億美元紀錄高出一倍多，因此頗受關注。
SEC 執法部門負責人 5 日表示，今日的獎勵規模是 SEC
項目曆史上最高的，它不僅激勵“吹哨人”提供有關潛在證券法違規行為的準確信息，同時反映出 SEC “吹哨人”項目取得的巨大成功。
負責人認為，“吹哨人”助推了執法行動，導致違法者交出超過 40
億美元的不義之財及利息，這正如獎項所示，“吹哨人”有很大的動機挺身而出，提供準確的有關違法信息。
SEC 舉報人辦公室主任凱莉（Creola
Kelly）說，“吹哨人”的持續協助，包括多次採訪和書麵提交材料，對相關執法行動的成功至關重要。她補充，雖然這次“吹哨人”提供的信息沒有促使證監會展開調查，但擴大了不當行為的指控範圍。
依據美國相關法律規定，如果舉報人自願向美國證監會提供原始、及時和可靠的信息，從而導致執法行動成功，則舉報人可能有資格獲得獎勵。
如果“吹哨”帶來的處罰金額超過 100 萬美元時，“吹哨人”可以獲得罰金 10% 至 30% 的獎勵，上不封頂。 自 2012
年首次發放獎勵以來，美國證監會給予的獎金累計已超過 10 億美元。
美國華爾街的銅牛，牛市象徵股市大漲。(示意圖) 圖 : 新華網