科大瞬間
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作者睿盟 Rimon,第242期
【編者按】
埃隆·馬斯克無疑是我們時代領先的創新者之一，他的各種發明和產業正在不斷地改變世界。回顧他的成長過程，他從小被霸淩，父母離婚，但他從沒有放慢求知進取的腳步。他在2010年、2013年、2018年、2021年四次入選《時代》“全球100位最具影響力人物”，並在福布斯“2019年最具創新力領袖”榜單中並列第一。福布斯公布 2022 年度美國 400 富豪榜，馬斯克以 2510 億美元身價排名第一。可以預見，馬斯克未來會繼續以他的才能影響世界。
金無足赤，人無完人。馬斯克也有他的短板。推薦878劉錚校友這篇短文，既有信息性，又有知識性。
今年五月，馬斯克在美國加州北區被推特的投資人起訴，指控他操縱推特股票價格。按照美國證券交易委員會（SEC）的規定，任何人和公司購買上市公司股票超過5%時需要立即公布，以免股市被少量富人或公司把持。馬斯克是在已經擁有了9.2%的股權時才公布的，這一舉動大概給自己節省了一億五千六百萬的購買價格。
此案是一個可能性的集體訴訟。這個事件也引起了SEC的關注。SEC已經開始了對馬斯克進行調查。早在五月初，弗羅裏達州養老基金在特拉華州起訴馬斯克，因為有其他的大股權人支持馬斯克的行動，這在美國也是違法的。
馬斯克的法律問題不斷。那他最近的法律糾紛會讓他承擔法律責任嗎？我們來看一下他的一些早期的法律糾紛的結果。
2018年的In Re: Tesla Inc. 證券訴訟案，案件編號為3:18-cv-04865，由美國加州北區地區法院審理。此案是特斯拉股東起訴馬斯克，因為馬斯克在2018年8月7日推特上聲稱他已經搞定了資金把特斯拉私有化，造成眾多特斯拉股東財政損失。
在近期解封的4月1日的命令中，美國地區法官愛德華-陳(Edward Chen)在一起合並的證券集體訴訟案中給予特斯拉投資者部分簡易判決，該案指控馬斯克通過在推特上發布的誤導性聲明抬高了這家電動汽車製造商的股價，致使他們遭受數十億美元的損失。
陳法官在他的命令中寫道，雖然特斯拉當時已經與沙特阿拉伯公共投資基金（PIF）的代表就特斯拉私有化進行了討論，但法庭上的證據顯示，在馬斯克發推文時，並沒有具體的融資安排。
法官在他的命令中寫道：2018年7月31日，馬斯克與沙特PIF代表Yasir Al-Rumayyan會麵，後者表示對幫助特斯拉私有化感興趣。Al-Rumayyan要求馬斯克把他的計劃和財務計算結果寄過來，但Al-Rumayyan說他沒有收到馬斯克的答複。
一周後，在2018年8月7日，馬斯克在推特上說。"我考慮以420美元的價格將特斯拉私有化。資金已經到位。" 他還寫道："投資者的支持得到了確認。唯一不確定的原因是，這取決於股東的投票。"
陳法官在最近解封的命令中說，證據顯示，在隨後於2018年8月12日與馬斯克的討論中，Al-Rumayyan表示該交易遠未最終確定，他告訴馬斯克，"我們不能批準我們沒有足夠信息的東西"。
陳法官說，在馬斯克發推文時，證據顯示，馬斯克和沙特PIF既沒有討論過將特斯拉私有化所需的資金總額，也沒有討論過購買特斯拉股票的價格，更沒有討論過沙特PIF將采取何種所有權比例。
陳法官說，根據各方提供的證據，任何合理的陪審團都不可能認為馬斯克在推特上說的 "資金已經到位 "是準確的。法官說，證據顯示 "沒有任何關於資金來自PIF的具體內容；相反，特斯拉和PIF之間的討論顯然處於初步階段"。
特斯拉股東的律師強調，法官認定馬斯克2018年8月7日的推文在當時是虛假的，這很重要。"這個問題不再需要由陪審團決定。法院還認定，馬斯克在發表這些言論時是魯莽行事的。這些問題將不再由各方爭論並由陪審團決定，而是必須被各方接受為無爭議的問題。"
陳法官裁定馬斯克的行為具有故意性，稱 "鑒於馬斯克先生清楚地知道與沙特PIF的討論情況，沒有一個合理的陪審團可以認定他沒有魯莽行事"。
然而，陳法官拒絕在馬斯克的誤導性聲明是否影響特斯拉股價的問題上給予股東即決裁判。法官說，有證據表明，當馬斯克在推特風暴後寫了一篇 "作為部分糾正性披露 "的博文時，股價並沒有隨之大幅下跌。 "
因此，可以說，對2018年8月7日推文的反應是對馬斯克先生考慮將特斯拉私有化的反應，而不是對諸如資金已經到位或投資者支持得到確認的聲明的反應，"法官寫道。
美國證券交易委員會SEC也因為此推文對馬斯克進行股票詐騙調查，並在2018年和馬斯克達成協議，要求馬斯克支付兩千萬美元的罰款，並辭掉特斯拉董事長職務，但可以繼續擔任特斯拉總裁。並且他所有跟特斯拉有實質性關係的公開聲明，包括推文，都需要特斯拉律師審閱後才能發表。
在今年的另一個的訴訟中，馬斯克在紐約東區法院要求法院同意撤銷他與SEC的和解協議。紐約東區的Lewis Liman 法官在今年4月27日拒絕了馬斯克的要求，說馬斯克自己心甘情願地(knowingly and willingly)同意了此和解協議，不能事後反悔。
美國的法律係統，總的來說是比較公正的。以前的巨富如洛克菲勒家族、梅隆家族都受到法律的管轄。大家對最新的SEC調查和訴訟的結果拭目以待。
還有一個新消息，馬斯克在招兵買馬，計劃招募更多的律師，號稱要那種能硬拚硬打的，而不是傳統如 Cooley這類律所的律師。馬斯克為什麽點這個律所的名？原來這個所的一個年輕律師在政府工作時曾經參與過政府對馬斯克的調查。馬斯克曾要求Cooley將此律師解雇掉，否則將挪走所有特斯拉的業務，結果被該所拒絕。看樣子，不走尋常路的馬斯克，還會繼續有各種法律麻煩。
本文作者簡介
劉錚律師畢業於加州大學伯克利分校（法學博士；技術法證書），俄亥俄州立大學（碩士），中國科技大學（物理學和細胞生物學）。是知識產權和商業訴訟部門的合夥人。她擁有法學、生物學和物理學的背景，有能力駕馭與不同行業的公司合作，包括電信、無人機、互聯網、金融科技和生命科學。劉錚是美國灣區華裔律師協會（CALOBA）的前任主席和現任董事會成員。她經常就知識產權、訴訟、技術法和國際貿易等相關問題發表演講和撰寫文章。
作者近照（作者提供）
【注】
- 本文轉自《睿盟Rimon》公眾號2022-05-28的文章。
- 本文圖片除注明外，均來自網絡，版權歸原作者所有。
編輯 | 許讚華
校對 | 滕春暉，沈濤
排版 | 許讚華
哈哈。