拜登治下的 FTC 反壟斷毫不手軟

聯邦貿易委員會（Federal Trade Commission，FTC）是美國政府的一個獨立機構，其使命是通過執法、宣傳、研究和教育，保護公眾免受欺騙性或不公平商業行為以及不公平競爭方法的侵害。反壟斷是 FTC 的主要責任之一。

聯邦貿易委員會成立於壟斷行為盛行的 1914 年，作為打擊破壞信托的托拉斯的一個武器。在其曆史中，國會不斷通過更多法律，賦予 FTC 更大更多的權力來監管反競爭行為。比如，1938 年，國會通過了一項針對“不公平和欺騙性行為或做法”的廣泛禁令，隨後又授權 FTC 執行其他各種消費者保護法，包括《電話營銷銷售規則》、《按次付費規則》和《平等信貸機會法》等。1975 年，國會授權 FTC 製定全行業的貿易監管規則。

FTC 與司法部反托拉斯司共享聯邦民事反托拉斯法的執法管轄權，所以，FTC 不是一個沒牙齒的老虎。事實上，因為國會賦予了 FTC 廣泛的法定權力，FTC 所利用的監視和監測權力遠小於其實際擁有的權力。

拜登的當選，在很大程度上改變了這種狀況。這是拜登政府“美國回來了”的努力之一，其對減小貧富差距的作用也不容低估。

初生牛犢不怕虎，FTC 維護消費者利益不墨守成規

拜登上任後任命了年僅 32 歲的莉娜·可汗（Lina Khan）為 FTC 主席。可汗在耶魯法學院三年級時發表在《耶魯法學雜誌》的論文《亞馬遜的反壟斷悖論》（Amazon's Antitrust Paradox），在美國法律界和商界產生了重大影響，《紐約時報》稱其“重構了數十年的壟斷法”。

大致從 20 世紀 70 年代開始，反壟斷界學者似乎達成了隻需要關注消費者價格的共識。但可汗認為，壟斷監管者這樣考慮問題過於短期。像亞馬遜這樣的公司，自身就是賣家，又擁有賣家平台，它具有破壞公平競爭的天然優勢。可汗在論文中寫道：“消費者的長遠利益包括產品質量、品種和創新——這些因素最好通過強有力的競爭過程和開放的市場來促進。”

以這樣的視角，很多長期沒有被關注到的壟斷行為，都成了 FTC 監管的目標。比如，哮喘病人用的吸入器（Inhalers），這是上世紀 50 年代的技術了，價格卻依然是好幾百元美金一個，雖然在其他國家其價格可能低至 20 美金一個。FTC 仔細研究後發現，市場上不少吸入器的一些專利是不正當的，是假的。FTC 針對這些專利發出警告。可汗在今年 4 月的一個《每日秀》（The Daily Show）節目中說，獲得警告後，4 個最大的吸入器生產公司中的 3 個已經宣布，幾個月內美國人買吸入器的付費將封頂，最高 35 美金。

科技在發展，FTC 的監視和監測也要與時俱進

科技的進步，也為壟斷行為創造了新的可能性。比如，不同家預定酒店的平台采用同一家的算法軟件。這種情況就有產生抬價的可能，雖然這些平台並沒有簽訂非法控價合同。當然，有意利用這種科技優勢從中非法獲利就更不能接受了。8 月初，FTC 對藥房福利管理公司（pharmacy benefit managers）壟斷行為的一份報告就揭露了這樣的一個例子。

《紐約時報》2024 年 7 月 9 日報道：一改放手不管的做法，聯邦貿易委員會抨擊中間商抬高藥價。圖中是在過後作證的聯邦貿易委員會主席莉娜·可汗

美國三家最大的藥房福利管理公司——CVS Health 的 Caremark、Cigna 的 Express Scripts 和 UnitedHealth Group 的 Optum Rx——總共處理了美國約 80% 的處方藥。福利管理機構受雇於雇主和政府醫療保險計劃（如醫療保險），負責與藥品製造商談判價格、向藥房支付費用，並幫助決定哪些藥品可以買到，以及患者需要支付多少費用。

按理，藥房福利管理公司的工作是降低藥物成本。相反，他們卻經常反其道而行之。根據《紐約時報》的一項調查，這些福利管理公司引導患者使用價格更高的藥物，對原本價格低廉的藥品收取高額加價，並從中榨取數十億美元的隱性費用。

FTC 在長達 71 頁的報告中嚴厲批評了藥房福利管理公司，稱“這些強大的中間商可能通過抬高藥品成本和擠壓街道小藥店而獲利”。雖然 FTC 尚未對福利管理公司提起訴訟或采取其他執法行動。但該報告可能會導致對福利管理公司行為的正式調查，或導致對福利管理公司反競爭行為的訴訟。該調查結果還可能助長國會和各州對該行業施加限製的立法努力。

《紐約時報》稱，FTC 在莉娜·可汗的領導下，一改長期以來對這些公司不聞不問的態度，大大加強了福利管理公司的審查力度。

把違法者送進監獄是威懾、遏製壟斷的有效手段

FTC 的另一個驚人舉動是配合司法部門，將馬丁·史克瑞利（Martin Shkreli）送進了監獄。（發生於可汗成為 FTC 主席之前。）

長話短說，馬丁·史克瑞利是投資家和商人，也是包括 Turing 在內的多家製藥公司的聯合創始人並曾任 CEO。2015 年 9 月，Turing 獲得抗寄生蟲藥物達拉匹林（Daraprim）的生產許可後，將其對保險公司的售價從每粒 13.50 美元提高到 750 美元，史克瑞利因此受到廣泛批評。

2017 年，史克瑞利在聯邦法院被判犯有兩項證券欺詐罪和一項共謀罪。他被判處七年監禁和最高 740 萬美元的罰款。在反壟斷民事案件中，史克瑞利又被罰款 6460 萬美元，用於償還受害者。史克瑞利還被永久禁止擔任任何上市公司的高管。

紐約州總檢察長辦公室聲明：紐約州總檢察長詹姆斯宣布對馬丁·史克瑞利（Martin Shkreli）壟斷救命藥物的非法計劃的最新勝訴結果：聯邦上訴法院維持詹姆斯總檢察長獲得的法院命令，終身禁止史克雷利進入製藥行業，並命令他支付6460萬美元的賠償金。（紐約州總檢察長辦公室網站截屏）

可汗在《每日秀》節目中說，FTC 懲罰企業或個人的重要目的之一是威懾、遏製壟斷行為，不能讓不良企業或商家把罰款作為做生意的正常開支。把違法者送進監獄並永久禁止其重新入行，就是一種很好的遏製手段。

可汗還指出，商品生產過分集中也是壟斷的一種表現。這不僅是價格問題，還存在物品短缺的潛在危險。前些時候發生的嬰兒奶粉脫銷就是一個例子。她說，當老百姓在毫無戒心地享受亞馬遜和沃爾瑪地低價時，企業壟斷的權力必須受到限製，這就是政府的責任。

反壟斷的目的是為了權力的平衡

FTC 對亞馬遜這樣的龐然大物提起訴訟意義非常大。用莉娜·可汗的話來說，就好像我們以三權分立來平衡政府權力一樣，資本的權力也需要有製約和平衡。這就需要法律和政策，需要 FTC 這樣的機構。

可汗說：“這是一個引發運動的時刻。這比反壟斷更重要，比大科技公司更重要。這關係到法律是否服務於民主目的。”這就是時報說的，可汗提出的理論是在“重構數十年的壟斷法”。

拜登提名當時年僅 32 歲的莉娜·可汗擔任 FTC 主席，說明他看到了可汗重構壟斷法理論的重要意義。

拜登支持工會，因為他知道這是在收入分配方麵對資本權力的製約和平衡。拜登任命可汗為 FTC 主席，因為他相信資本必然會尋求壟斷，而這樣的權力也需要製約和平衡。

可汗關於壟斷法的理論在學術界和商業屆可以說是引起了軒然大波，批評的聲音鋪天蓋地而來，因為這從根子上動了大資本的奶酪。就以亞馬遜為例，對其運營方式的變革，比給工人漲點工資影響大多了。

但是，麵對這樣的反對聲音，拜登還是給了可汗大顯身手的機會，表現的是拜登的決心。我們從一件事上就可以想象出拜登是頂了多大的壓力：拜登退選後，民主黨不少金主立即給新的候選人賀錦麗大筆捐款。但是，有些金主提出的首要條件是解雇莉娜·可汗！

CNBC 7 月 26 日的一個報道：賀錦麗的兩位億萬富翁捐款人希望她解雇聯邦貿易委員會主席莉娜·可汗。圖中兩位億萬富翁分別為 Greylock 合夥人、LinkedIn 聯合創始人、Infection AI 聯合創始人裏德·霍夫曼（Reid Hoffman）和 IAC/ActiveCorp 和 Expedia 公司董事長巴裏·迪勒（Barry Diller）

億萬富翁、民主黨捐助者巴裏·迪勒（Barry Diller）和裏德·霍夫曼（Reid Hoffman）多次在接受媒體采訪時表示，如果賀錦麗成為美國總統，他們希望她撤換 FTC 主席莉娜·可汗，公開拒絕接受拜登總統反壟斷政策的支柱。

大金主如此公開對總統候選人提要求，絕對有違民主原則。在招來很多批評聲音後，他們又為自己辯護說，他們隻是希望撤換莉娜·可汗，但從來沒有把這個作為捐款的條件。霍夫曼後來還表示，不管賀錦麗是否解雇可汗，他都支持賀錦麗。也有一些華爾街內部人士則擔憂，如此公開地表達趕走可汗的願望，反而會使賀錦麗難以體麵地做到這一點，得到適得其反的效果。

"哈佛大學教授、《民主的不滿》（Democracy's Discontent）一書作者邁克爾·桑德爾（Michael Sandel）在談到圍繞可汗的公開遊說時說：“我們在最近的選舉中沒有看到這種情況，因為民主黨在反壟斷和貿易等問題上對華爾街是友好的。拜登政府打破了這些政策，這就是捐贈者抱怨的原因。”

那些金主們最強烈的抱怨理由居然是，以前 FTC 隻把最有把握的案子送上法庭，現在卻是不管官司能不能贏都敢告。

有沒有覺得，這樣的抱怨，說明自己都知道自己不占理？隻要 FTC 認為有正當理由起訴，哪怕最後官司輸了，以後任何企業計劃有類似行為時，就會三思而行，對不對？那麽，這些輸掉的官司就不是無用功。

如何看待那些金主要求替換 FTC 主席，可汗在接受 The Lever 的采訪時這樣回複：“我們早就知道，壟斷企業不僅擁有經濟實力，還利用這種實力購買政治權力。”

莉娜·可汗一針見血。

知道那些大資本多麽害怕反壟斷嗎？可汗在《每日秀》節目上時，主持人喬恩·斯圖爾特（Jon Stewart）告訴她，蘋果公司非常反對《每日秀》邀請她來做這個節目！

賀錦麗在競選演講中表示，她反對壟斷行為，保護工人成立和加入工會的自由，並強調“建立中產階級將是我擔任總統期間的一個決定性目標。中產階級強大，美國才會強大。”

打造一個強有力的中產階層，僅僅依靠工會是不夠的，還需要整體經濟和政策環境的支持，反壟斷是其中不可或缺的一個關鍵內容。而從“資本”的首要要求是解雇可汗可以看出，反壟斷的內容在其作用和影響上，一點也不比支持工會遜色，而其對資本的牽製作用有改變環境的效果。

這也許是賀錦麗麵臨的最早的挑戰之一。其實，這也是此次競選的重要博弈之一。被視為川普競選綱領的“2025 計劃”，就建議川普第二任政府廢除聯邦貿易委員會，至少要大幅縮減該委員會的作用。

這一切都從反麵證明了，FTC 正在起作用。FTC 的角色和作用隻應該加強，絕不能削弱。FTC 在“美國回來了”這個承諾中的作用太太太重要了。反壟斷這個話題內容非常多，以後還將繼續。

最後提供一個信息：任何個人或組織發現壟斷行為都可以通過 FTC 網站報告、建議 FTC 開展調查。不少 FTC 的調查，就是因為各種非營利組織舉報才立項的。

參考資料

https://www.youtube.com/watch?app=desktop&v=oaDTiWaYfcM

https://www.nytimes.com/2024/07/09/health/ftc-pharmacy-benefit-managers-drug-prices.html

https://www.nytimes.com/2024/06/21/business/prescription-drug-costs-pbm.html

https://ag.ny.gov/press-release/2024/attorney-general-james-announces-latest-win-against-martin-shkreli-illegal

https://www.cnbc.com/2024/07/26/two-billionaire-harris-donors-hope-she-will-fire-ftc-chair-lina-khan.html

https://www.levernews.com/ftc-chair-lina-khan-responds-to-pushback/

https://www.nytimes.com/2024/03/25/opinion/biden-trump-economy-election.html

https://www.nytimes.com/2024/08/05/technology/google-antitrust-ruling.html

https://www.nytimes.com/2024/07/26/business/dealbook/behind-the-democrats-fight-over-lina-khans-future.html

https://www.nytimes.com/2024/08/03/business/dealbook/saying-the-quiet-part-out-loud.html

https://www.ftc.gov/news-events/news/press-releases/2024/09/ftc-sues-prescription-drug-middlemen-artificially-inflating-insulin-drug-prices

本文由“信息正義”與“美國華人雜談”公眾號聯合發表。