從棋類博弈談對交易的理解

從棋類博弈談對交易的理解

Terms:
國際象棋：IC，International Chess
中國象棋：CC，Chinese Chess
圍棋：GO

同為博弈，下棋和交易除了某些不同，更多地是有相似和相通之處。

功夫在棋外，所有棋類的下棋道理都是相通的：有藝術的成分，也有棋理的成分。藝理兼修，學習時，低層次學習理，高層次領悟藝。下棋是棋手棋藝、素養、意誌和精力的全麵較量。當棋藝達到一定水平之後，棋手對棋的理解和思想境界往往是勝負的關鍵。經過多年磨練於勝負世界，棋類大師們的修養都相當高：輸棋了，懊悔沒用，若陷在失敗的陰影中走不出來，不僅於事無補，還會接著輸棋。所以，任何戰前，都努力將情緒調整到正常狀態。很多關鍵棋，與其說是贏在技術上，不如說是贏在戰略上、心理上和勇氣上。特級大師胡榮華掛盤授棋時說過：“特級大師下棋除了棋藝上有獨到之處，求勝的欲望也強烈，求勝的手段也多樣，如果沒有堅強的意誌和欲望，很多棋下不出來”。他強調，下棋時不能一味停留在屬於狀態鼎盛時期的“幻覺”中，既要客觀麵對隨著年齡增長和客觀條件變化帶來的實際困難，又要不斷地挑戰自我，保持高昂的戰鬥精神和求勝欲望；無論在哪個階段，都要處於不斷學習的開放狀態，當擁有不斷完善技術水平的願望和完善的能力時，不管年齡大小，在棋盤上都會是鬥士；經曆過太多輸輸贏贏，下棋時，競技狀態要能夠持續保持清醒的頭腦、平和的心態和堅強的內心。

胡在1960年剛剛15歲就登頂全國冠軍，2000年相隔40年之後又奪取了個人第14次全國冠軍，集年紀最小、最大和冠軍次數最多的紀錄於一身。其IC水平達到了國際大師(International Master)，CC是特級大師(Grandmaster)，GO達到了業餘五段或專業初段，由於曾長時間橫掃棋壇如卷席，被專業圈中尊稱“胡司令”。

三棋比賽是每個棋手都在IC、CC和GO上過招的比賽，比的是對棋藝理相通的理解。1990年三棋對抗賽，有六個各自棋種的全國冠軍參賽：陳祖德(GO)、聶衛平(GO)、胡榮華(CC)、李來群(CC)、劉文哲(IC)和簡懷穗(IC)。前三名依次是簡、劉、胡。IC出身的“香港圍棋教父”簡曾獲得1964年全國三棋錦標賽冠軍。

2008年，聶、胡、謝軍參加了棋聖、棋王、棋後三棋戰。謝講解聶胡的IC對局時，聶胡的招法與謝的判斷時時不謀而合，說明了棋理相同之處。但聶和謝對棋藝的理解顯然不如胡。胡在三棋比賽中實時講解謝聶的CC對局時，實事求是，調侃他們的棋藝低。（而謝則盡顯吹捧，從無實事求是；比如，稱“聶胡雙雙謙稱對IC不擅長，都是假的”）

謝先行開局，不久先行之利蕩然無存，胡分析說：“謝的開局還停留在IC的思路，把兵都拱起來，不過，到了中後盤，謝會（因相比GO，IC與CC戰法更接近而）占些優勢。”謝聶在自己的非專業領域，基本完全是Layman。胡評價說：“兩人的業餘思路都一樣，稍微有點難度的棋，對謝已要求太高，不過，業餘平常不下CC的人，這水平已算不錯；聶對這麽簡單的棋，想也是多想。”果然中局階段，謝漸占上風，不過其“戀兵”情結讓胡哭笑不得：“IC裏一個兵是很大的，但在CC裏是可以靈活棄取的。謝還是沒有擺脫IC的思路，錯失了進攻的機會。”胡評價說：“職業棋手沒法看，業餘棋手也就可以了，兩人棋沒什麽明顯漏洞，甚至都沒有白丟一個兵，在CC職業棋手眼裏就是一盤普通的業餘棋手對局。”在殘局階段，謝聶錯進錯出，胡好幾次要宣布某方已輸了，但實戰兩人都沒有走出一錘定音的殺招。

胡講解過程中，棋哲妙語連出：“IC的兵緊湊，空間小，因此，剛開始不在於空間；而CC空間大一些，出子速度因此很重要，就有空間的關係”；“IC從頭到底不能少一個兵，因為兵太大，衝到底可以升後，而CC裏沒過河的兵很小”；“CC殘局馬勝炮”，等等，這都是超出棋理之外的藝！

在1980年全國棋類個人賽，CC特級大師柳大華終結了二十多年的“胡榮華時代”。當時，柳總結前3輪成績不理想的原因，發現策略過於保守，采用的布局都是熟套，沒能因人而施出奇兵。嚴峻形勢逼迫他用非常手段，柳特別研究了對手的棋譜。仔細研究呂欽的長處和短處後，取勝之順利令做好準備要艱苦搏殺的他自己都感到意外。手順之下，接著輕取李來群。關鍵局對陣徐天利，柳細心地留意到《上海象棋》1978年第2期第5頁刊登有徐評注的錢洪發（紅先勝）於紅木的實戰對局，而構思出勝徐之法。柳利用先手之利，巧用自己很少用的布局，針對性地施加尋釁的心理戰和謀定的戰術，一舉快速擊敗徐。1981年，第二屆五羊杯首局對楊官璘，楊執紅先手。柳實戰精心應用了1974年全國賽上胡榮華後手對楊曾反先、且令楊一直心有餘悸的戰術，針對性地給楊以心理威脅，果然取得了布局成功並最終勝利。這說明，雖然藝理相通，但對不同的對手，隻要有可能，還是應該研究其棋譜，找出其特點、特長和弱點，研究特定攻擊的方法。

類似胡榮華大師所說，交易大師除了真正理解市場，求勝的欲望也強烈，盈利的手段也多樣，如果沒有堅強的意誌和欲望，很多好交易無法實現。隻是多了個異常重要的前提：要在合適的市場情況下!!

交易比下棋更難！

下棋時，雙方在盤麵上都透明，規則平等，而股市則不是如此。股市裏，主力資金在暗處，擁有除“跟隨者能快速撤出”的一切優勢；跟隨者在明處，倉位大小和持倉成本都暴露在主力資金時時刻刻的跟蹤統計數據裏；主力審時度勢隨時可改變走勢；更兼大是大非時刻，主力資金既是運動員又是裁判員！

關公戰秦瓊是把時間虛擬了，不同時代的人在同一競技場比試；三棋比賽則是虛擬了競技空間，使得同一時代內的人就不同的特長綜合比試。其合理的前提是，藝理相通，雖然具體的理不同，優勢也各不一，但藝是一樣的。交易的理層次無非是各種說得清道得明的技戰術，再高一些是認識騙線；交易的藝是大局觀下的技戰術“無招勝有招”和對市場的真正理解（比如，真正懂得了市場就知道華爾街永遠不會關門！）。

但在交易行當裏，盡管理論上期貨、股市、債市和貨幣市場的藝都是相同的；真金白銀地曆練，由於時間和金錢的巨大成本，可能不會有那麽多人試驗得起(Afford)。不似下棋，輸了後，複盤揣摩一下後，沒有具體的損失，就可再戰，知識和進步的成本低；對於交易，很可能水平的確是提高了，但若沒有高到能把市場當穩定的ATM，學習成長期間的資金保證既是事實上的壓力和困難，也是心理上的磨練。交易的知識和進步在資金和心理上，成本都很高，高到95%交易者都不斷輸錢的地步；高到絕大多數人耗盡所有可調用的金錢、青春甚至一生後，除了教訓、傷心、痛苦和懊悔，一無所得！所以，交易者從一個市場轉向另一個市場，雖說具體的理可能差別不大而藝是相通的，但類似三棋比賽的轉戰戰場，很難。正如胡謝聶的三棋比賽講解所說明的：雖然在各自擅長的領域能登頂，但對藝的理解可能差別還是相當大，轉戰到不熟悉的戰場，流於業餘性質的失敗可能性還真不小！彭德懷元帥與麥克阿瑟五星上將雖然都是身經百戰的常勝將軍，但兩人交手，對各自還是大不一樣：彭若失手，自己的性命就有危險；而麥克阿瑟失敗，隻不過是頻繁吹噓中的又一次食言罷了。交易者好比彭帥，下棋者好比麥帥。

棋類大師係統有等級分製，隻要有些天分，加些時間的投入和努力，假以時日，就能拿到足夠等級分入圍，入圍之後，就能終身享有大師稱號。等級分製度基本限製了大師總人數，但還是沒有上限的。特別地，比如，女子IC才有幾個人下？從這個意義上來說，在美國做醫生比當棋類大師還難，因為美國的醫生是有嚴格人數限定的。而交易大不一樣，沒有按部就班的培養或認證程序，即使過了基本關長時間表現很好，不慎或技藝不夠時還是可能最終失敗。

深藍對陣卡斯帕羅夫表明，人工智能軟件已經能勝IC世界冠軍。但還沒有軟件能在交易市場中馳騁自如！任何交易軟件都隻能是提取交易信號的輔助工具。交易者如果不懂提取信號的工作原理，更重要地也不懂市場，則任何交易軟件都隻能加速交易者終結交易生涯。

競技狀態很重要，柳大華和胡榮華都有在全盛時代，由於競技狀態不佳而成績很慘的紀錄。所以，交易者要努力保持很好的競技狀態，若暫時有了問題，知道問題在哪裏並能自己有效地解決，了解並能調整自己的狀態。正如胡榮華所說，經曆過太多輸輸贏贏，競技狀態要能夠持續保持清醒的頭腦、平和的心態和堅強的內心。

交易與下棋相通的地方：

1，具體招法上都有定式；
2，下棋要看到很多變化和好幾步後的路數；交易則要有前瞻性的預測，在較有利的位置入倉，才能在震蕩中安然度過，以有條件讓盈利奔跑而獲得大利；
3，類似柳研究對手的針對性招法，交易也是如此，對於特定的市場環境或股票，也要研究其特點，觀察主力做盤手法，製定跟隨計劃。交易者在連輸或者不順手時，要仔細冷靜分析市場或個股的主力特點，考慮暫停或變換方法；手順時可以Aggressive一些；
4，藝理兼修，學習時，低層次學習理，高層次領悟藝；
5，博弈是藝、素養、意誌和精力的全麵較量。當藝達到一定水平之後，哲學上的認知和理解以及思想境界往往是勝負的關鍵。
等等。

交易比下棋也更簡單：

在股市裏，沒必要去爭冠軍，隻要戰勝自己，有穩定收入就成功了！