進入2024年以來，中國券商密集遭到來自監管機構的處罰。圖為香港證券交易所的一名交易員正在交易所觀看一場首次公開發行 (IPO)
儀式。示意圖與新聞無關。(MN Chan/Getty Images)
最近兩天，證監會下屬機構接連開出7張罰單，方正證券等4家券商中招，經紀業務和投行業務是處罰“重災區”。今年以來，針對券商的處罰十分密集，半年內十數家券商機構及上百從業人員被開罰單，顯示一場主要針對經紀、投行的大清洗正在進行中。
據微信公眾號“時代周報”披露，6月18日山東證監局開出了3張罰單，中泰證券及兩名證券從業人員被出具了警示函；同一天，上海證監局也開出2張罰單，方正證券上海奉賢區金海公路證券營業部及負責人被出具警示函。
而此前一天（17日），廈門證監局、深圳證監局各開一張罰單，世紀證券廈門分公司、安信證券（現國投證券）分別被出具了警示函。上述四家券商都被指控經紀業務存在違規行為。
具體來看，中泰證券被指控有員工私下接受客戶委托買賣證券，以及在未擔任投資顧問崗位的情況下，向未與公司簽訂投資顧問服務協議的客戶提供投資建議和推薦具體的股票買賣。
還有中泰證券的個別員工被指通過個人微信，向客戶發送融資融券業務資質評估問卷答案、創業板權限知識測試答案和科創板權限知識測試答案等。
方正證券上海奉賢區金海公路證券營業部，則被指控存在為機構投資者辦理全國中小企業股份轉讓係統業務權限時，“未能充分審慎履職、全麵了解投資者情況”等行為。
安信證券（現國投證券）同樣是因員工“違規投顧展業”而被罰。該司涉事員工也被指控在未擔任投資顧問崗的情況下，向投資者提供證券投資建議，並與投資者約定分享投資收益並分擔投資損失。
世紀證券廈門分公司則被指其經紀人“執業地域範圍與公司的管理能力及客戶管理水平不相適應”。
外界觀察到，今年以來，北京當局對券商的監管明顯收緊，一場針對券商的大清洗正在進行中。
據公眾號“港灣商業觀察”稍早時的報導，知名財經評論員皮海洲曾舉例說，僅僅在今年4月份，就有至少22家券商收到證監會及各地證監局、滬深北交易所等部門發出的60張警示函或行政處罰措施。其中，僅4月30日這一天，北京證監局、廣東證監局、新疆證監局就連發12張罰單，國都證券、華英證券等6家券商中招。
而據陸媒“第一財經”的統計，從今年1月1日至5月10日，涉及券商機構自身的罰單約有58張，涉及相關從業人員的罰單約有63張，被罰人數有百餘人。
“時代周報”的報導則指出，今年以來，截至6月18日，方正證券、中泰證券、國投證券、興業證券、中信建投、招商證券、銀河證券、民生證券、國泰君安、世紀證券等10多家券商及大批相關從業人員先後被罰，覆蓋了經紀、投行、資管、自營業務等業務範圍，而其中的經紀業務與投行業務是處罰“重災區”。
在監管部門對證券公司及其工作人員下發的近100張罰單中，大多數處罰為出具警示函，少部分為暫停業務資格、責令改正、公開批評、公開譴責等，處罰涉及的領域涵蓋券商多個主要業務條線。其中，涉及經紀業務違規的罰單超過20張。
一位曾在中型券商任職的合規風控人員在接受陸媒采訪時表示，券商在開展投行業務過程中，經常會碰見很多“想像不到的情況”，處理這類問題“非常考驗風控人員的能力和判斷力”。