美國修訂對華芯片管製:光刻機隻能買老款

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美國半導體相關企業還沒等到《芯片法案》第二季,先迎來了出口管製條款160多頁的大版本更新。

據了解,新的出口管製條例4月4日生效,美國商務部對此次修訂動作定義為“糾正意外的錯誤,並明確一些條款”。

本次更新大體上可概括為新增和修改兩類,包括加入了對EUV掩膜、刻蝕機等製造環節設備的管控,新增了對中國澳門地區及D:5組地區采取“推定拒絕”的政策,以及重新澄清AI芯片許可證及其例外情況的適用範圍等。

3年內多次更新調整,時間間隔從1年縮短到6個月,這套組合拳在美國商務部曆史上尚屬首次。其目的也很明確——限製中國大陸半導體產業向先進工藝的跨越,限製中國科技產業獲得高性能芯片,也就是通俗意義上的“卡脖子”。

對公眾關注的“RTX4090禁售”、“H20出口”以及包括光刻機和上下遊設備進口的話題,本次更新的細則都有相應的提及與回應。

總體上來說,管製的程度稍有放鬆,但不意味著美國放鬆對中國“卡脖子”,這種放鬆更多的考量是規避禁令對美國企業的誤傷。這一點,在3月28日出口管製政策更新會上也有體現。會議提到一個口徑——中美存在大量並不會威脅到美國國家安全的貿易活動,因此貿易領域繼續接觸符合美國利益。

01 澳門地區被提及69次

之前的出口管製條例當中,也有對澳門地區的提及,但這一次修訂提及的尤為頻繁,大致統計了一下,全文總計提及69次。

該規定延續2023年10月規則,即相關企業對向澳門地區,或者通過澳門地區向D:5組國家地區的客戶出口產品,將會采取“推定拒絕”策略。

怎麽理解呢?

英偉達、AMD未來向這些地區出口受控AI芯片,如無特殊理由,常規申請默認會被拒絕,這個政策實際上從去年就在執行。

可能會有人好奇什麽是D:5組,這涉及到美國出口管製當中的“國家組別清單”——該清單將不同國家和地區分為A\B\D\E四組,其中A代表多邊組織,是通常意義上的“美國夥伴”,B組直接圈定了一批國家和地區,屬於受限較少的主體,D和E依關係親疏類推。每個組別又拆分出了不同的管製原因,前麵提到的D:5,即D組對應的第五類管製,本組覆蓋了中國、伊朗、俄羅斯等20多個國家和地區。

總體來說,不同組別在管控物項和許可證發放的優先級有所差異。

*美國出口管製規定提及的國家和地區組別清單

另外,本次更新也加入了名為“授權的先進算力”(Advanced Computing Authorized)許可證豁免說明——如果不是向中國澳門、D:4、D:5組別的國家和地區出口,不需要額外許可——覆蓋3A090、4A090、3A001.z、4A003.z、4A004.z、4A005.z、5A002.z、5A004.z、5A992.z、5D002.z以及5D992.z等ECCN編碼所對應的項目。

注:ECCN編碼構成中,首位數字3代表電子、4代表計算機、5代表通信和信息安全,第二位字母A代表最終物項、附件和部件等,B代表測試、生產設備

要注意一下,國家組別清單對於分組也是動態調整的,比如俄羅斯,於2020年從A組被劃到了D組。

另外,如果相關實體的全球總部位於澳門地區,或者實體的母公司在澳門地區設有總部,又或者位於D:5國家或地區,其企業在全球任何地方運營,對應的出口、再出口或轉移行為均受到許可管製。

舉個例子,某跨國企業在澳門地區設立中國總部,那麽這家公司在美國、新加坡等地開設的分公司需要采購B200,英偉達很有可能因為推定拒絕而無法申請到這類芯片的許可,但也有例外,比如這家企業的多數股權不是由澳門地區或D:5國家或地區的實體持有,這種情況下反而會變成推定批準。

也可能會有人問,這種出口管製嚴格到什麽程度,違反規定會有什麽後果呢?

2月份,有消息稱總部位於美國的自動駕駛卡車公司“圖森未來”,計劃向澳大利亞運送26套英偉達A100顯卡,但這一計劃被美國商務部直接叫停,理由是擔心這批顯卡被轉移至中國大陸。

去年,希捷由於違反相關規則向特定客戶出口數百萬個硬盤,而被BIS開出史上最大的罰單——罰款3億美元。

02 “4090”和AIPC保住了

上一版出口管製條例當中,修改了對“高性能芯片”的定義,提出了性能密度閾值(總算力/芯片麵積)的概念,要求總算力大於或等於4800TOPS,或者以下幾種情況,均不得出口。

*ECCN編碼3A090對應的規則注釋

這種硬性的要求,雖然在條款上更為明確,但是“殺傷力”非常大,特定企業針對中國市場的定製版產品,比如英偉達的H800\A800,也因為性能密度問題也無法出口,甚至一些消費級產品,比如RTX4090也遭到波及。

所以,這一次BIS也在管製條例中明確提及,4A003.c類中提及的“數字計算機”、“電子組件”及其相關設備和“組件”,除E:1、E:2組別的國家和地區以外的目的地,隻要“可調整峰值性能”不超過70TFLOPS均不需要許可證。

與此同時,修訂版管製條例還提及,如果不超過3A090.a類中提及的性能,非用於數據中心,可以逐案審查以確定是否發放許可,而在上一版本中,按規定無法獲得許可。

所以,將本次修訂的兩個類目放在一起看,可以理解為一定程度上對特定用戶群進行了放寬。

首先,性能隻要不落在4A003.c、3A090.a編碼類目的管製範圍,消費級產品基本可以“無傷”出口;其次,即便是性能落在了管製範圍內,比如RTX 4090-D的FP16/FP32算力為74TFLOPS,H20的TF32算力為74 TFLOPS,隻要客戶用途不是數據中心,而是正常商業、科研用途,那麽按逐案審查原則,還是可以獲得許可。

所以,大眾用戶不用擔心RTX4090這類遊戲娛樂顯卡無法購買,而采購的芯片用於AIPC,更與數據中心無關,一般也就可以正常獲得出口許可,而這種放寬,也與英偉達、AMD這樣的企業向美國國會、政府遊說有關。

長線來看,美國商務部對於出口管製會保持持續、動態更新,這種調整動作,尤其是對於在特定用途上的放寬不是因為“仁慈”,而是過於粗放的管製會傷害到其自身企業的發展——英偉達的例子很直觀,其中國市場的數據中心業務的營收占比,已經跌到個位數了。

我們可以這樣理解,出口管製目的就是為了“卡脖子”,但現在姿勢不怎麽舒服,修訂出口管製條例,其實就是換個舒服的姿勢。

03 光刻機管製更細化

隻要提到出口管製,大家都很關心中國還能不能向荷蘭ASML和日本尼康購買光刻機——答案是可以的。

按照荷蘭官方的要求,2024年1月1日之後,不再向中國大陸發放NXT:2000i及更先進的浸潤式光刻機許可,但NXT:1980Di及更早的版本,隻要客戶不在BIS的管製名單當中,即不受影響。也因為這個原因,中國的光刻機進口額仍然在增長。

根據海關總署的數據,2024年1月和2月,中國大陸總計向荷蘭ASML進口32台光刻機,進口總額超過10億美元。

關於為什麽這個時候中國還在大量的進口NXT:1980Di這樣的產品,我們在《2024,中國還需要DUV?》中討論過,大致分為幾個原因:客觀上是因為中國無法采購更先進的設備,其次則是成熟工藝芯片市場空間仍然巨大,再者中國芯片產業的發展需要通過成熟到先進的鋪墊、練兵。

而這之外,還有一個容易被忽略掉,但又還沒有被驗證的可能性——如果可以通過NXT:2000i多重曝光實現7nm、5nm製程的芯片生產,這些技術是不是也能在NXT:1980Di上應用?

美國商務自然也會考慮這個問題,所以在本次出口管製條的更新中提到,如果相關設備可實現受管製設備的性能,需要按照一事一議的原則進行審核許可。

總體來看,這一次的更新對於光刻設備和技術提及並不多,這主要是上一版中已經對一些核心的技術指標做了嚴格說明,包括針對波長193nm、分辨率小於45nm的DUV設備修改了最低比例規則,要求相關設備隻要包含受控物項超過0%,就受美國管製。以及對光刻機套刻精度的DCO值也做了明確的限製,小於等於2.4nm即需要受到管製(先前為1.5nm)。

本次更新,全文總計17次提及光刻(lithography),設備部分更多的集中在參數的修訂上,包括具體的尺寸、溫度、壓力等等,比如專門用於鋁、镓、銦、砷、磷、銻或氮當中的兩種以上化合物半導體外延生長而開發的金屬有機化學氣相沉積反應器,這意味著關於半導體設備的管控,從以矽為代表的半導體,延伸到了以化合物半導體領域。

我們前麵提到,美國對中國的出口管製是持續動態的,在管製條例中還有一個潛在的信號,一些特定設備的管製標準被描述為“reserved”(保留),意思就是這裏我先不寫,等到未來技術有新的變化,再次修訂更新。

值得一提的是,BIS在本次更新當中,增加了一項3B001.j的ECCN編碼,對EUV掩膜,以及相關軟件和技術的控製,管控原因增加了“國家安全”和“區域穩定”,向澳門地區、D:5國家和地區出口、再出口等需要申請許可,但短期內對中國相關設備的影響不大。

相比之下,包括刻蝕機、薄膜沉積等設備和部件的限製,則為中國芯片製造進一步套上“緊箍咒”,而為了強化管製效果,本次修訂也突出了製造設備最終用途管控,重點提及間接出口、再出口、境內轉移至中國澳門地區或D:5國家和地區,簡單說就是杜絕通過設備多次轉手來規避管製。所以,BIS也明確表態這項動作就是針對原始設備商等明知最終用途的情況下依舊推動訂單交付的問題。

iask 發表評論於
supernova13 發表評論於 2024-04-03 09:49:00澳大利亞戰略方針研究所有一份報告,把關鍵技術分為44高中低三檔共44項。中國領先37項,其中高端13項,美國領先7項,其中高端5項。 美國這麽卡脖子,不怕中國反過來高中低三類一起卡?網址在此:ad-aspi.s3.ap-southeast-2.amazonaws.coM/2023-03/PB69-CriticalTechTracker-Appendix-1.2_0.pdf?VersionId=SOHBw5LDEZb7lsFMuXFD5L4D.Ti0AK7S
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這個研究所跟蹤的技術都是論文,與規模化生產無關。否則無法解釋中國人為什麽不去卡美國人脖子
iask 發表評論於

如此說來就不要氣急敗壞地罵別人卡脖子,酸溜溜地指責美國“小院高牆”。中國有誌氣,有能力不稀罕光刻機。 中國有啥造不出來的?就是晚個一年半載而已!

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biophysics 發表評論於 2024-04-03 10:28:00記得有一個視頻,老川就說,你舉個例子,中國有啥造不出來的?就是晚個一年半載而已!就像蘋果手機,iPhone 15到底比Iphone 6好多少?平常人用起來沒啥差別!
zzbb-bzbz 發表評論於
獨裁狂隻要是能藏病毒的地方,不管硬件軟件還是生物,都要控製在自己手心
biophysics 發表評論於
記得有一個視頻,老川就說,你舉個例子,中國有啥造不出來的?就是晚個一年半載而已!就像蘋果手機,iPhone 15到底比Iphone 6好多少?平常人用起來沒啥差別!
biophysics 發表評論於
基本沒啥用。
supernova13 發表評論於
不過,中國領先的高端領域如量子方麵的一些技術還處於研發階段,經濟效益不大,而美國領先的芯片和高性能計算機等經濟政治效益巨大,所以美國先卡起來再說?
supernova13 發表評論於
澳大利亞戰略方針研究所有一份報告,把關鍵技術分為44高中低三檔共44項。中國領先37項,其中高端13項,美國領先7項,其中高端5項。 美國這麽卡脖子,不怕中國反過來高中低三類一起卡?網址在此:ad-aspi.s3.ap-southeast-2.amazonaws.coM/2023-03/PB69-CriticalTechTracker-Appendix-1.2_0.pdf?VersionId=SOHBw5LDEZb7lsFMuXFD5L4D.Ti0AK7S
暢言無忌 發表評論於
美國就像一個阻礙交通賴皮,四麵擺放路障。堂堂大國,把八成力氣使在阻擋對手,用二分氣力搞開發。殊不知,你可阻擋一時, 豈能阻擋一世。

短時間看,會增加他人追趕的難度,增加被超越的時間。但你不賣高端,也會引發低端市場禁入。要知道,路障不僅會傷人,也會傷己。

從長遠觀點看,動機不對頭,終究會是個屁滾尿流的結局。一個十四億人口的大國,不僅有逐步研發的能力,還有龐大的市場潛力。

時間,是最好的解藥。
不好吃懶做 發表評論於
美國最好不賣芯片給中國,中國有誌氣也別買美國/世界芯片了,大家都不來往,就像1950-1980年間就好了!中國加油,自力更生,抵製外國貨,誰買/誰用外國貨都是賣國賊,都抓起來/關起來!
Maui2021 發表評論於
看評論很容易看出來誰是五毛。
閑看江湖 發表評論於
研判最多三年也就沒chip啥事了!應無聊的。芯片管製就是大陸國產化的催化劑和加速鍵。
shuangxihe 發表評論於
樓下不是一直喊中國崩潰麽,中國這麽差,幹麽那麽費勁製裁呢?
基本自由秩序,信譽都不要了,這麽自傷製裁一個即將崩潰的國家意義在哪呢

roliepolieolie 發表評論於 2024-04-03 06:31:00中國不是天天吹自己遙遙領先嗎?敢吹出去就要有點兒骨氣。現在像個癩皮狗似的讓人鄙視。老款的賣給它已經是十分客氣了。人家的東西要賣給誰是人家的自由。自力更生吧。自己能搞出來就不用求別人,也才能喊一聲遙遙領先。
roliepolieolie 發表評論於
中國不是天天吹自己遙遙領先嗎?敢吹出去就要有點兒骨氣。現在像個癩皮狗似的讓人鄙視。老款的賣給它已經是十分客氣了。人家的東西要賣給誰是人家的自由。自力更生吧。自己能搞出來就不用求別人,也才能喊一聲遙遙領先。
百家爭鳴2012 發表評論於
中國才是購買光刻機的最大買家。美國這樣的限製是斷了ASML的財路。ASML肯定是要通過各種方式賣給中國,否則這家公司隻能走下坡路。
西岸-影 發表評論於
這隻會迫使相應技術轉移到中國,否則資本沒出路。而資本轉移意味技術轉移。
希望用行政手段阻止資本轉移是徒勞的,隻有計劃經濟有可能,而美國與中國比計劃經濟能力?先建立一批國企再說。
smart321 發表評論於
中國為啥不脫離西方技術體係自己獨創一套芯片研發設計和製造係統?這樣歐美就不會限製中國的發展了,是中國沒有能力嗎?還是中國政府太親西方?活該被人家卡脖子
FollowNature 發表評論於
這個對中國的芯片發展更加利多。變壓力為動力。應該長久管製,才能真正促進中國自主品牌的芯片走向高端。中國的芯片產業應該真心感謝美國的管製。
zzoorrrroo 發表評論於
不是說封鎖個十年八年就什麽都有了自己的麽,應該主動拒絕使用外國的機器。
競選 發表評論於
鼓勵各國自己生產芯片,科技的發展也應該提倡“百花齊放、百家爭鳴”,否則,大家都用同一款產品,就沒有競爭,對科技發展不利。所以,即使外國的DUV光刻機,中國也不應買。自己造,造出比外國更好的光刻機,氣死外國人。
Diesel10 發表評論於
國人還別大驚小怪,中國的待遇比當年歐美冷戰期間對蘇聯的技術限製那是強太多了!
kl3527 發表評論於
幫助“別人”的別人不包括敵人。中共國以美國為頭號敵人,美國用40年來學了一點,那就是中共國絕對不會因為美國的慷慨而不以美國為敵。
becnned 發表評論於
人類社會的進步,從來無法依靠限製他人(國)來達到目的。唯有依靠自己的發展而取的領先地位,通過幫助別人(國)而取得領袖地位。
InNorthTexas 發表評論於
老款才好啊,
盛世收古董。
luting 發表評論於
感覺有點瘋狂,治國無方,精力都幹這個去了
kl3527 發表評論於
遙遙領先的現在關心的是卡美帝的脖子