作者｜羅翔

中國政法大學教授

近日，關於一人犯罪受到刑事處罰，影響其子女、親屬參軍、考公、進入重要崗位的規定是不是合理的討論，受到公眾關注。持不合理論者認為，沒有任何科學證據證明，被告人犯罪，其子女、被撫養人、受其影響的人等就一定會有犯罪傾向、犯罪意圖或者犯罪行為。

但也有很多網友支持繼續這個規定，其主要理由在於，這種牽連製度可以實現較好的威懾功能，避免犯罪。另外，對於某些犯罪分子的子女，他們從父母身上獲得了恩惠，既然不能連坐，那為什麽可以連惠，討論問題不能太過雙標。

這些理由自然都有合理的成分。法律隻是一種專業化的知識，它在人類的知識總量中可能連百分之一都占不到，因此我們沒有資格去對擁有普遍性知識的民眾評頭論足，獨斷傲慢。我們隻能說出自己基於專業的憂慮。



懲罰犯罪的支柱，是公正還是功利？

關於懲罰的理論，曆來有兩種針鋒相對的立場：

一種觀點認為因為有了犯罪，所以才有刑罰。而另一種觀點認為為了沒有犯罪，所以需要刑罰。

前者強調公正，立足既往，認為罪犯實施犯罪，本身應受到懲罰，善有善報惡有惡報，懲罰具有道德上的正當性，即報應主義思想。後者關注將來，認為懲罰是為了預防犯罪，對社會有積極的作用，此乃功利主義思想。

報應主義思想最典型的表達，就是殺人償命，欠債還錢，天經地義。很多人認為報應主義太過感性野蠻，但它其實限縮了刑罰權，張三殺了李四，李四的家人隻能找張三複仇，不能連帶張三家人。如果李四認為要斬草除根，趕盡殺絕，把張三家人全部幹掉，那顯然違反了報應主義倡導的公正。

報應主義的代表人物是德國哲學家康德。他認為人在自由意誌的選擇下，避善從惡、實施犯罪，從道義的立場上必須承擔責任。理性的人必須接受內心道德法則的自律，道德自律是理性自己給自己下達的命令，是一種不可違背的絕對命令。



為了聲明這種報應主義立場，康德舉了一個例子。假定在海島上有一個公民社會，經過所有成員的同意，決定解散，彼此分開，散居世界各地。但如果監獄裏還有最後一名謀殺犯，那必須在處死他以後，才能執行解散決定。因為每個人必須知道自己言行有應得的報應，不應把有血債的人留給人民。如果不這樣做，那所有人將被認為共同參與了謀殺，這是對正義的公開違反。

功利主義的巨匠，則首推英國哲學家邊沁，他的名言是：“正確的行為是那些能夠給最大多數人帶來最大幸福的行為”。在邊沁看來，法律應當以最小的社會痛苦，追求社會福利的最大化。在一個理想的社會，給人造成痛苦的犯罪和刑罰都是不應該存在的。然而，我們畢竟沒有生活在黃金時代，總有一些人會實施犯罪。邊沁認為，犯罪和刑罰都會給社會帶來痛苦，用刑罰之痛去抵製犯罪之痛，這叫以毒攻毒。如果刑罰之痛小於犯罪之痛，但卻能防止更多的犯罪，那麽刑罰就是正當的。

比如刑罰對社會造成了三個當量的痛苦，而它卻遏製了多於三個痛苦當量的犯罪，那麽刑罰就是合理的。如果刑罰不足以遏製犯罪，那這種刑罰就純粹是一種浪費，它比多餘的刑罰更為有害。邊沁舉了一個形象的例子，說這就像醫生給患者做手術，讓病人遭罪但卻毫無成效，還不如不做手術。

在功利主義者看來，人都有趨利避害的本能，在行為之前，人們會權衡利弊，比較犯罪帶來的快樂，與可能遭受的刑罰的痛苦。如果結論是刑罰之痛大於犯罪之樂，那麽他們就不會去實施犯罪。

功利主義有兩種主張，一是一般預防，二是特殊預防。

一般預防也就是所謂的殺雞駭猴，對犯罪人施加懲罰是為了威嚇社會公眾，讓他們不要以身試法，這其實是將犯罪人以外的所有人視為潛在的犯罪人。特殊預防針對的是犯罪人本人，防止他們將來再次犯罪。

公正與功利？誰應該是懲罰的主要支柱呢？

很多朋友會不假思索地認為肯定是功利，畢竟我們生活在一個處處強調功利的時代。

但是，這個選擇可能存在兩個問題：

第一， 人的工具化，懲罰張三犯罪是為了預防張三以外的人犯罪，報應主義認為，這是把罪犯當作一種工具，來實現其他目的，是對罪犯人格的褻瀆。

第二， 功利主義有冤枉無辜的風險。比如，某地發生數起凶殺案，作案手法非常殘忍，一時人心惶惶。領導批示，當月必須破案，可到截止日期前一日，仍毫無頭緒。於是辦案人員與一位死刑犯商量，隻要他認下人命案，便許以諸多好處，如給他將要高考的兒子解決免試入校的手續。被告欣然同意，向公眾懺悔自己的殺人行為。按照一般預防的觀點，這種行為並無不當，因為它可以震懾普羅大眾，讓他們感到司法機關言出必行辦案神速的強大威力。但是，這種做法顯然抵觸我們內心某個最柔軟的地方。無罪不罰，這是正義的底線。



報應主義和功利主義各有利弊，通行於世的是綜合主義，也就是將兩者結合起來，優勢互補。

雖說綜合主義是取各家之長，但它總應有個主次之分。在我看來，懲罰的根據應該以報應為主，功利為輔。隻有當人實施犯罪，才能施以刑罰。無論能夠實現多麽美妙的社會效果，都不能突破“無罪不罰”這個最基本的底線。

做了那麽冗長的鋪墊，那麽牽連製度所說的威懾更傾向於公正還是功利呢？顯然，它帶有效果論的功利色彩。它最大的問題在於違反了罪責自負，無罪不罰這個正義的底線。

有人會認為牽連製度的威懾實現了功利主義倡導的一般預防，這其實也是一個誤讀。這裏大家要特別注意一般預防和法家的重刑主義的區別。

法家強調重刑主義，以殺去殺，雖殺可也。以刑去刑，雖重刑可也。對很輕的犯罪也可以實施重刑，就像治普通感冒，卻給病人用最猛的抗生素。這和功利主義並不相同，功利主義認為刑罰之惡不能超過犯罪之惡，多餘的刑罰也就是多餘的惡。如果感冒用猛藥，說不定把人體的免疫係統給徹底搞壞，反而讓其一命嗚呼。

同理，如果社會的免疫係統被破壞，那麽反而會造成摧毀性的後果。所以老子批評法家”民不畏死，奈何以死懼之“，如果盜竊幾百塊錢也判死刑，那行為人很可能實施更為嚴重的犯罪。

而連坐製度屬於典型的重刑主義，法家的連坐包括親屬連坐、地域連坐、職務連坐，並在範圍上不斷擴張。因此，牽連製度屬於猛藥，並不完全符合現代刑罰有節製的功利主義。

至於功利主義所強調的特殊預防，也即防止犯罪人再犯，牽連製度可能更難實現。如果堵塞了犯罪人改過自新之路，那麽他們無法回歸社會，很有可能他們出獄後會再次犯罪。當前，服刑人員的再犯現象是一個非常值得警惕的問題。

這就是為什麽在法律中很少能夠找到有牽連製度的蹤跡，這裏的法律是全國人大及其常委會製定的法律。無論是《公務員法》，還是《兵役法》都沒有規定家人犯罪就不得錄用。至於各種內部規定是否違反上位法，這又是一個需要慎重思考的問題。



為什麽大家重視平等，卻忽視歧視呢？

法律麵前人人平等，是現代法律最基本的原則，平等既反對特權，也反對歧視。

有趣的現象是，多數人往往隻注重對特權的抨擊，而對反對歧視並不十分重視。但其實和特權一樣，反對歧視也來源人們對自我的尊重。特權是權利的不當膨脹，它是處處高人一等，歧視則是權利的不當剝奪，處處低人一等。

法律上的平等，不是結果上的平等。不患寡而患不均追求的是結果平等，但這隻是為了把強者拉到與弱者同等的程度，而不能真正的達到平等。人們越是致力於爭取結果平等，就越可能陷入等級和特權的泥沼。



法律的平等應該是一種規則的平等。也即法律的規則對所有人同等適用，在法律設定規則中每一個都擁有相同的權利，無論富人窮人，尊貴卑弱，每個人都擁有生命權、健康權、財產權等各種為人的基本權利。

出生是無法選擇的，父母的顯赫與卑微對於子女自然而然會產生影響，但那隻是命運的自然安排，但這與法律沒有太大關係。家境優越的父母肯定會讓孩子擁有更多的機會。我出生在一個很小的城市，來北京上大學之前都沒有親眼見過鋼琴和小提琴，英語至今也一塌糊塗。同樣是出國交流的機會，外語水平好的同學肯定占優勢，我這種家鄉口音的外語肯定被淘汰。我確實嫉妒過那些家境優越的同學，當有人家道中落，從高處跌落，我的內心也曾暗暗叫好。但是理性讓我從嫉妒中不斷走出，不斷提高自己，改變自己，不在抱怨和苦毒中自我沉淪。

法律既不能人為地強化父母的恩庇，不能因為父母顯貴，處處讓其加分；也不能讓子女因為父母的過錯就雪上加霜，因為父母犯錯，處處減分。法律上的平等是機會和權利的平等，而非結果上的平等。

當然，法律並不反對合理的區別對待，鑒於人類在起點上存在天賦、財富、個性、教育、性別、種族等各方麵的不同，所以法律下的平等並不反對區別對待。比如考慮男性和女性的不同特點，在生育法、兵役法上區別對待，這並沒有違反平等的精神。然而，因為父母犯罪，就對子女的就業進行限製，這是一種合理對待嗎？



每當你出現迷思時，不防降下無知之幕

法治從不幻想在現世建立黃金世界，它隻是為了避免出現最壞的結果——這也許是法律人一個重要的思維邏輯，凡事都想到最壞，避免出現最壞的結果。也因此，法律人很少將自己代入強人的角色，而往往把自己代入弱者的視野。

法律界為什麽擔憂牽連製度，就是害怕出現滑坡現象，如果父母有罪，子女不能報考公務員，那麽罪責自負的原則就已經被突破，例外的例外就會無窮匱也？

誰知道哪天不會出現五服以內都受牽連，抑或某個地域一律牽連。甚至商人子弟不能為官，人分三六九等的思想又死灰複燃。不能考公會不會滑坡到不能考事業編，甚至不能進入大企業。須知很多企業招聘也參照公務員錄用標準。

羅爾斯通過無知之幕理論告訴我們，如果我們出生之前被一塊無知之幕遮擋，不知道自己出生在何種家庭，不知處於何種階層、性別或民族，也不知自己的教育水平，身體健康還是病弱，家境貧窮還是富裕，那麽你是希望出生在一個父親貴族兒也貴的身份社會，還是希望出生在一個即便父母罪孽深重，但你依然能不受牽連，能夠獨立生活的年代呢？



很多人總是覺得自己的命好，或者認為自己不會命不好，但這並不是你說了算。因此，無知之幕理論推導出兩種公正原則：

一是為所有公民提供平等的基本自由，這個原則要優先於社會功利和總體福利的考慮。即便你成為了低端中的低端，你依然擁有一些基本權利是任何人無法幹涉的，也就是說在基本權利方麵，每個人都是完全平等的。有誰敢說，你或你的家人就不會跌至穀底呢？但即便你在深淵，法治依然希望保障你作為人的基本權利。

第二種公正原則，關心社會和經濟的平等，公正不是要求對收入和財富進行絕對平等的分配，而是為了確保公平，對社會弱勢群體進行一定的傾斜調整。通過平等來對自由進行補充，避免自由墮落成強者對弱者的全盤通吃。這也就是著名的“差異原則”。但差異原則更多是補償，而不是剝奪。

人無法選擇自己的父母，很多犯罪也與道德過錯無關，刑法中有很多犯罪是沒有道德上的可譴責性的。比如，很多人不知道買鸚鵡也是犯罪（最高可判15年），也不知道從海外買藥可能構成走私毒品（最高死刑）。另外，從自然結果來看，子女本身就是父母犯罪的被害人。一旦父母入獄，他們本身就會受到社會歧視，法律何必落井下石，趕盡殺絕。更有甚者，子女有時還是父母犯罪的直接被害人，比如父母虐待子女，遺棄子女，出賣子女，性侵子女，不一而足。當然，有人可能會說，是不是可以區分自然犯和法定犯，故意犯和過失犯，對己犯和對他犯，對於某些可以牽連，某些就不應該牽連。

這種折中的思路值得進一步研究，但我們還是擔心它會出現滑坡效應，更重要的是它與罪責自負的原理是違背的。

法律的生命是經驗，而非邏輯，沒有人擁有完全的理性，因此也不能在理性上被徹底說服。人類各個世代千千萬萬的人從個人經驗中所匯總的海量知識，一定大於我們這些自詡為法律專家的狹小知識。但是，我們依然有責任說出自己專業的意見。

法律沒有最優解，隻能提供一個相對較好，或者說最不壞的解決方案。