美國金融業監管局FINRA是一個獨立的非政府金融證券業自律監管機構，其作用是發放金融證券公司及經紀人許可證，規範其業務實踐和行為準則，加強資本市場的誠信建設，以及幫助投資者掌握投資知識規避投資風險保護投資者利益。FINRA的監管對象是各類股票證券經紀公司與經紀人的市場行為。其數據庫可以查詢證券公司與經紀人的背景資料，如經紀人曆年在職各類證券公司曆史，從業資格考試證書，當前由證券公司讚助的注冊狀況等等。背景資料還包括披露公眾或監管機構曆年對經紀人不當行為的投訴及經紀人的自辯，或者相關監管機構的仲裁及處分等等相關信息。這一機構的存在及其對外開放的CRD數據庫可以讓投資者更好地了解選擇證券公司與經紀人。
證券公司一般要求新入職涉及證券交易的員工，包括交易員量化分析人員以及軟件工程師通過相應股票證券的從業資格考試，取得一個指定的由公司讚助的個人CRD號碼作為經紀人來完成在FINRA注冊。如果有子女對華爾街感興趣，家長們可以利用FINRA的CRD數據庫來了解證券業尤其是自營證券公司概況，所有權簡介，公司曆史運營業務類型，監管事件等等以及經紀人個人的背景資料和目前在金融業就業狀況，以便更好地幫助規劃子女未來的職業生涯。注冊經紀人背景資料可以通過訪問這一網站https://brokercheck.finra.org/輸入金融證券公司名稱或個體經紀人姓名來查詢。
例如，我們可以查詢曆年在特定的公司許可證下某一金融證券公司入職與離職的有許可證的經紀人在職離職人數或者某一經紀人就職各類證券公司的數據。以下是曆年JSC(公司CRD# 103783)與Citedal(公司CRD# 116797)的注冊經紀人入職與離職統計數據對比。離職率按年終離職人數除以當年年初與年終的平均在職人數計算。
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JSC |
CRD# 103783 |
CRD# 103783 |
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年度 |
入職注冊 |
離職 |
離職率 |
中文姓氏 |
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2000 |
1 |
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2021 |
|
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|
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2002 |
|
|
|
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|
2003 |
21 |
2 |
10% |
1 |
|
2004 |
9 |
4 |
18% |
1 |
|
2005 |
13 |
7 |
25% |
2 |
|
2006 |
22 |
6 |
15% |
3 |
|
2007 |
16 |
4 |
19% |
2 |
|
2008 |
26 |
1 |
1% |
4 |
|
2009 |
24 |
4 |
4% |
3 |
|
2010 |
16 |
1 |
1% |
2 |
|
2011 |
16 |
4 |
3% |
6 |
|
2012 |
24 |
10 |
7% |
4 |
|
2013 |
31 |
10 |
6% |
4 |
|
2014 |
13 |
8 |
5% |
2 |
|
2015 |
22 |
8 |
4% |
6 |
|
2016 |
39 |
11 |
6% |
10 |
|
2017 |
50 |
7 |
3% |
4 |
|
2018 |
44 |
10 |
4% |
12 |
|
2019 |
53 |
14 |
4% |
9 |
|
2020 |
56 |
9 |
3% |
14 |
|
2021 |
15 |
7 |
2% |
5 |
2020年有四位中文姓氏離職未在當前注冊狀態，說明至今未從事證券業。其中一人在職不足一年，餘下三人按入職七八年估計已財富自由。2021中文姓氏兩人離職，一人去投行，另一人當前呈未注冊狀態。
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Citadel |
CRD# 116797 |
CRD# 116797 |
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年度 |
入職注冊 |
離職 |
離職率 |
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2000 |
2 |
|
|
|
2021 |
|
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|
|
2002 |
|
|
|
|
2003 |
2 |
|
|
|
2004 |
2 |
|
|
|
2005 |
9 |
|
|
|
2006 |
7 |
|
|
|
2007 |
8 |
|
|
|
2008 |
3 |
|
|
|
2009 |
89 |
4 |
7% |
|
2010 |
142 |
33 |
19% |
|
2011 |
83 |
226 |
145% |
|
2012 |
35 |
19 |
20% |
|
2013 |
26 |
27 |
27% |
|
2014 |
20 |
14 |
13% |
|
2015 |
25 |
14 |
12% |
|
2016 |
79 |
21 |
14% |
|
2017 |
56 |
27 |
14% |
|
2018 |
65 |
26 |
12% |
|
2019 |
125 |
32 |
11% |
|
2020 |
112 |
42 |
11% |
|
2021 |
25 |
22 |
5% |
在2020有24位中文姓氏入職注冊，占比21%，2021有8位中文姓氏入職注冊，占三分之一強。2020兩位中文姓氏不足一年離職在未注冊狀態，2021年五位中文姓氏離職其在職年限從0到三年不等，當前均在未注冊狀態。
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HRT |
CRD#152144 |
CRD#152144 |
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年度 |
入職 |
離職 |
離職率 |
中文姓氏入職 |
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2010 |
33 |
|
|
6 |
|
2011 |
8 |
3 |
10% |
1 |
|
2012 |
3 |
|
|
1 |
|
2013 |
6 |
7 |
23% |
2 |
|
2014 |
9 |
6 |
19% |
4 |
|
2015 |
11 |
5 |
14% |
3 |
|
2016 |
16 |
2 |
4% |
4 |
|
2017 |
13 |
4 |
7% |
5 |
|
2018 |
44 |
8 |
10% |
8 |
|
2019 |
18 |
15 |
15% |
5 |
|
2020 |
24 |
6 |
5% |
6 |
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2021 |
9 |
4 |
2% |
0 |
2020年度一位2021兩位中文姓氏離職。
