交易謀生的必勝之路（一）

交易謀生的必勝之路（一）

by Brite Lu 

 

“證券交易”如同任何“商品交易”一樣，是一種“簡單的遊戲”。“獲利”之所以能夠實現，唯一的做法是“買低，賣高 Buy low and sell high”。然而，由於“證券”本身的價格並不完全固定，並且還隨著證券市場上的“交易氣氛”而頻繁起伏。這樣一來，價格的“低”與“高”就變成了“相對的概念”，無法量化。今日的最低價，也許就是明日的最高價；而明日的最高價，可能就是後日的最低價。證券的價格，在時空之中飄忽不定，好像是天空中的飛鳥，當然就“難於把握”。

在“證券價格持續不斷地改變著”之同時，那些人數眾多的“證券交易者”，在心靈深處都有著本能的“貪婪”與“害怕”的情緒。規模巨大的證券市場上，明明白白地擺放著無窮無盡的金錢，強烈地誘發著交易者的貪婪之心。然而，在“可能賺錢”的同時，又是“可能虧錢”，這就滋生著“害怕虧錢”的心理。我們常常看到：賺了錢，還在“貪”圖更多；虧了錢，又“怕”進一步損失。這種“貪婪”與“害怕”的情緒，是一種隨著證券價格之變化而在“證券交易者”的心靈深處所產生的微妙變化，也是一種“相對”的、無法量化的心理狀態，當然也是“難於把握”。

當人們把試圖把這兩種“難於把握”的變量，放在一起討論之時，就演繹成為豐富精彩的“講學課題”。如何去“對付這兩種‘難於把握’的變量”，也就形成多種多樣的“交易風格”與“交易策略”。然而，無論“講學課題”是多麽的五花八門，無論“交易策略”是多麽老謀深算，證券交易的實際結果卻驚人地一致。在美國，公開的多種統計數據都揭示出類似的事實：在證券交易市場上的交易者之中，獲利者大約占百分之二十，打平者占百分之十，虧損者占百分之七十，曆來如此。

那麽，“獲利者”都是誰呢？請參考如下的線索：1）據《華爾街日報》2009年10月14日報道，美國華爾街的“（金融）機構今年（2009）的總收入估計將達4,370億美元”；2）對衝基金經理約翰·保爾森，是美國2007年的“交易冠軍”。他在“交易遊戲”中連連獲勝，他的“個人資產也是飛速上漲。2010年最新統計顯示，他的身家為120億美元”。

我們已經知道：職業交易家們確實能夠以“交易謀生”。我們更想知道：為何少數交易家能夠在“證券交易”中輕鬆地穩定持續獲利，而另外的大部分交易家卻總是虧損？答案似乎很簡單：專業戰勝業餘。這都是不言而喻的常識，各個行業，無不如此。顯然，如果業餘投資者希望穩定持續獲利，唯一的途徑，就是把自己也磨練成為精通專業知識的“職業交易家”。隨便讀讀那些名聲顯赫的“職業交易家”的傳記，就知道他們都經曆過艱難而曲折的學習過程。

然而，如果研修者寧願去“經曆過艱難而曲折的學習過程”，也要“取得真經”，也要成為穩定持續獲利的職業交易家，那麽，以交易謀生的“必勝之路”是什麽呢？“必勝”的“真經”究竟是什麽？換句話說，成功的職業交易家到底都有些什麽“秘訣”、到底都有些什麽“共性”呢？而這些“秘訣”與“共性”，是否可以與普通股友分享（或者共享）呢？筆者的回答是“YES”。為了說明“為什麽是YES”，我們可以進一步把這個“YES”的答案，簡單而準確地解釋成為三個“真”字詞匯，即：1）“真信”；2）“真願”；3）“真練”。隻要研修者能夠徹底領悟，並堅定執行這三個“真”字詞匯，就完全可以掌握必勝交易家的“秘訣”和“真經”。

 

“真信”一詞，如果用一次旅行作比喻，它有以下三層主要含義：1）真正地相信“目的地”之存在；2）真正地相信自己所選擇的道路能夠到達“目的地”；3）真正地相信若是我走這條道路，就必定能夠到達那個“目的地”。同樣的原理，把“真信”用在證券交易的領域裏，就是如下的三層含義：
 

1）研修者必須要真正地相信“證券交易市場”之客觀存在；必須要真正地相信“證券交易市場”是一個“公平公正”的競技場所（任何個人，任何金融機構都是在“股價”上麵完全平等；大家都是“自願進場”交易）；必須要真正地相信股市是改變命運、“錢”景輝煌的遊戲；必須要真正地相信“證券交易”是理想的生意、有尊嚴的生活方式；必須要真正地相信“證券交易”可以培養人品、延年益壽。一旦有了對“目的地”的堅定信念，人們就不會半途而廢，也不會朝秦暮楚，而是會自動生長出耐力，堅持不懈地努力追求，到最後的成功。職業交易家們天天都從證券交易市場上獲利，深諳交易市場上的各種規章製度，當然對此“真信”不疑。
 

2）研修者必須要真正地相信“我所使用的交易係統和交易方法是最適合於我自己的，因而也是最好的，是最能夠獲利的”；必須要真正地相信“我自己絕對不會三心二意地去打探其它的任何交易係統和交易方法”；必須要真正地相信“隻要我自己一門專精，我所使用的交易係統和交易方法就必定會在熟能生巧的過程之中，發揮出最好的性能，從而穩定持續獲利”。即使世間有各種各樣的交易係統和交易方法，研修者也必須堅信自己的交易係統和交易方法是最好的，一定能夠達到目的地。須知，任何行業，都必然有多種多樣的產品（想想看，有多少種牌子的汽車？）。而每一種交易方法，都各有利弊（諸如：長線、中線、短線；勢頭、區間、突破、波段、順勢，等等，無不是互為因果，彼此衝突，你玩買進，我玩賣出）。若是對自己的係統和方法都沒有堅信，那麽，研修者就必定會在眾多的選擇麵前，茫然不知所措，從而對自己的係統和方法輕易地產生動搖，朝三暮四，也就從根本上無法堅持“真信”。生活常識告訴我們，無論世間有多少種類的汽車，我們卻隻能夠在某一個特定的時刻，駕駛“一輛汽車”，去到達我們特定的“目的地”。不管“白車”“黑車”，能夠到達“目的地”，就是“好車”。倘若一個人總是在耗費著時間和精力去“選擇汽車”，就永遠沒有“始於足下”的第一步。職業交易家們每天都是用同樣一套交易係統，同樣一套交易方法去玩錢。他們隻是在不斷地完善著他們的交易係統和交易方法，他們把自己的交易係統和交易方法當做絕對保密的知識產權，絕對不外傳，所以，他們所采用的交易係統和交易方法必定是各不相同，而他們絕對“真信”他們自己的交易係統和交易方法。
 

3）研修者必須要真正地相信“我自己有百分之百的能力去穩定持續地獲利”；必須要真正地相信“股市並不會特別地歧視我自己”；必須要真正地相信“我自己也可以與其他的成功的交易家一樣，在股市上穩定持續地獲利，把證券交易當做一種美好的‘賺錢不求人’的高尚職業”。這一層的“真信”，是針對研修者自己。能夠自動地降伏自卑感，降伏自我懷疑的心態。既然有很多凡人都達到了目標，都能夠以“交易謀生”，他們能夠，研修者也自然能夠。美國總統奧巴馬在競選期間的口號是“YES WE CAN！”（是的，我們能行！），它恰當地表達出這一層“真信”的意思。職業交易家們已經是證券交易市場上的“大戶”“大鱷”，當然對他們自己的獲利能力，有著絕對的“真信”。

（未完待續）