美證監會禁止對799隻金融股做空

美證監會禁止對799隻金融股做空

2008年09月19日 21:41 新浪財經


　　【MarketWatch倫敦9月19日訊】周五晨，美國證監會(SEC)發布了一份緊急命令，暫時禁止對799家金融機構的股票做空。

　　SEC指出，此舉是與英國金融服務局(FSA)協調一致的行動。周四FSA已發布了類似禁令。SEC還稱，禁令是“維護證券市場的公正和品質，增加投資者信心”的必要之舉。

　　這一禁令立即生效，有效期直到10月2日午夜。SEC表示，如果存在繼續保護投資者的需要，自己可能延長期限，但禁令的有效期最長不會超過30天。

　　英國政府發布禁令後，歐洲市場的金融服務股大漲，巴克萊(BCS)的股價大漲30%以上。巴克萊正在收購雷曼兄弟公司的部分資產。

　　美國市場股指期貨也大幅攀升。截至美東時間上午9:01，道指期貨增長313點，標普500指數上漲46.50點。

　　盤前交易中，高盛(GS)和摩根士丹利(MS)的股價都上漲10%以上。

　　SEC主席克裏斯托弗-考克斯(Christopher Cox)在一份聲明中寫道：“本委員會將使用所有能使用的手段來與威脅投資者和資本市場的操縱市場行為做鬥爭。”

　　他還稱：“暫時性禁止做空金融股的緊急禁令將恢複市場的平衡。這一在運作良好的市場完全沒有必要的行動隻是暫時性的，是聯儲、財政部和國會正在采取的一係列全方位措施的組成部分。”

　　有報道稱，美國政府正在探尋將有害資產移出美國主要企業資產負債表的辦法，以求找到化解信貸危機的更長效解決方案。

　　除做空禁令外，SEC還引入了其他臨時性措施，要求機構的資金經理人公布某些證券的做空部位，同時還減少了對股票發行商回購其股票的限製。SEC指出，允許公司更容易地回購自身股票將有助於流動性的恢複。

　　歐洲主管機構采取行動

　　繼美國和英國市場監管機構之後，歐洲其他國家的證管機構也在今晨采取了行動。

　　愛爾蘭主管機構宣布，已禁止做市商之外的任何人對愛爾蘭的銀行股做空。這一行動推動愛爾蘭股市的主要股指大漲近12%。

　　其他主管機構沒有調整其政策，但它們均表示，將更為嚴格地監控和管理做空行為。

　　瑞士聯邦銀行委員會和SWX瑞士證交所都發表了聲明，強調“裸空”操作 -- 即做空者在沒有借得股票的情況下就出售這些股票 -- 是不被允許的，是市場違規行為。

　　法國金融市場管理局也向法國市場的所有做空者發出了類似警告，要求他們必須在三天內交割股票，法國政府將采取措施來處罰觸犯這一規定的人。

　　德國市場主管機構BaFin的一位女發言人指出，做空在德國並不被禁止。她拒絕對禁止“裸空”操作 或這一禁令是否是暫時之舉發表評論。

　　《華爾街日報》的一篇報道稱，企業大股東已開始減少借出股票的行為，而它們借出股票是做空的一個重要環節。控製借出股票行為的大投資機構包括美國最大的公共退休基金：Calpers。甚至在SEC發布做空禁令前，Calpers已停止外借高盛、摩根士丹利和美聯銀行(WB)的股票。