如何調整交易心態保證操作策略有效執行

如何調整交易心態　保證操作策略有效執行

交易心態非常重要，很多人把虧損的根本原因歸結為：心態不好。模擬交易一般都容易成功，可一旦開始實盤交易情況就會大不一樣。虧損接踵而至，看對了沒做，做了沒握住，看錯了卻做了，該止損卻因猶豫而沒止，進場出場時心存恐懼，總擔心會錯等等等等不一而足，這一切都跟交易心態有關！心態是交易最後能否有效執行的關鍵，可以說你圍繞交易所做的一切努力最終都需要良好的心態來落實，能否及時止損、能否讓利潤充分增長關鍵也在於心態！保持好的交易心態是每一個交易者努力追求的目標，應從以下幾個方麵來做：

1、良好的資金管理是基礎；
2、正確理解虧損是關鍵；
3、盯住止損，不考慮利潤是措施。

　　一、資金管理

　　良好的資金管理是保持穩定的交易心態的基礎。持有大量持倉的投資者就象肩上壓著重擔的行人，路上稍有障礙就足以令其摔倒。根本的原因在於他的持倉對他來講已成為一種負擔，已經超出他的承受能力。那麽，投資者為什麽會去做超出他的能力範疇的交易呢？是因為獲利的欲望令其不能正確的評判自己，他已經陷入利潤的陷阱之中。在利潤光環的誘惑下，他已看不見虧損的陷阱。虧損的陷阱一般都在暗處，而利潤卻光芒萬丈，當投資者大持倉進場後他就會立即發現到處充滿虧損的陷阱，進場前的良好願望瞬間被市場的波動所擊碎，他會發現市場遠不是他想象的那樣溫順，此時，獲利的欲望已經成為他的災難，大量的持倉已經成為巨額負擔，資金管理不當造成的心態問題開始暴露。

　　做好資金管理應注意三點：1、市場最大的災難性情況的度過。當市場出現災難性情況時，如行情以停板的方式運行，你的虧損也不足以影響你的資金帳戶的繼續交易能力，這是特殊情況。2、在正常情況下，你隻能做你能虧得起的交易，你的虧損應在你能承受能力之內。所以資金使用規模可以你的最大止損額來計算，而不能以預計利潤來算。3、你的資金使用規模應和你的交易能力結合。交易能力強可以使用大一點的資金比例，否則你會認為你的獲利太小而心態不佳；而交易能力差的投資者最好謹慎一點，否則你的虧損會超出你的想象和承受能力，令你心態大亂。

　　資金管理僅僅是保持良好交易心態的基礎，但遠不是全部。保持好的交易心態的關鍵是正確理解虧損，這才是最關鍵的。

　　二、正確理解虧損

　　拒絕虧損是導致交易心態不好的根本原因！虧損是交易中的正常現象，虧損是必然會出現的。贏利和虧損就如人的左右腳，成功的獲利都是由贏利和虧損組成的。盈虧組成交易，任何人都無法割裂盈虧的組合，市場上不存在隻有贏利或虧損的交易。問題的關鍵是絕大多數的投資者都把虧損當成錯誤的交易來對待，認為虧損了就是自己錯了，從而不斷要求自己準確的分析預測市場，以此減少止損數量。然而市場根本無法預測，把虧損當成錯誤來看的投資者永遠無法走出對行情不確定性的恐懼，行情的不確定性使投資者永遠處於戰戰兢兢的狀態，進、出場都很猶豫，止損更加不果斷，哪怕資金管理再好也會由於怕做錯而不敢有效的執行交易計劃，從而喪失交易機會。

　　虧損是什麽？虧損僅僅是交易獲利所必須付出的代價而已，是尋找獲利機會的正常成本而已，任何獲利都必須付出代價！任何行業都如此！虧損是正常現象！虧損不代表你錯了，而僅代表你的獲利成本增加了。把虧損當成錯誤來看的投資者就會喪失對交易的信心，因為虧損會經常發生，信心的喪失才是導致交易心態不好的根本原因。我從來不認為虧損是錯誤的交易行為，我從來不要求自己準確的預測市場，我隻是不斷的用止損來尋找交易機會，我知道在找到有效獲利機會前我必然會不斷止損。不願意接受虧損的人必然是要求自己必須能夠準確預測市場的人，他總是怕做錯！怕錯必然導致心態不好！錯並不可怕，可怕的是對了不堅持！準確預測市場根本不可能做到，這會導致投資者陷入願望和現實的困惑中而心態難以平衡。對與錯不能由盈虧來判斷，而應由盈虧的質量來判斷。行情做反了然後止損出來，這不代表你做錯了，而恰恰說明你做對了，你應該告訴自己："哦，我又該付出成本了"而不是責怪自己："我怎麽又錯了呢？"；而行情做對了卻隻賺一點小錢出來，表麵上來看你獲利了，然而你卻真正的錯了！隻有把虧損當成尋找獲利機會的成本來對待你才不會懼怕虧損，才能坦然的接受虧損。隻有能夠坦然的接受虧損你的交易心態才不至於因市場的不確定性而無法穩定。

　　虧損的幅度應由資金管理來控製，你不能放任虧損無限製的發展。到了這個時候資金管理才開始發揮其作用。

　　三、盯住止損，不考慮利潤是措施

　　在做到前麵兩點之後，你的交易心態仍會受獲利欲望的影響而難以平靜。獲利的欲望時刻都在我們的心裏湧動，我們交易的目的也是追求利潤。這種欲望會象螞蟻一樣在我們的心裏抓撓，使我們患得患失。我們的心態會隨著價格的波動而時好時壞，買了總希望價格一路飆升，賣了總希望價格一路暴跌，這種急切獲利的欲望本身就會導致你心態不安。市場永遠不會按你的心情來走！其實，在交易中我們唯一自己能控製的隻有止損，而贏利卻不會聽我們的擺布，因為市場不可預測。我們隻能做我們能做的，並且要努力做好我們能做的，做好了我們能做的，你追求的東西自然會來。盯住止損就是在做我們能做的工作，因為止損我們可以控製；若盯住利潤或行情，你就在做自己無法控製和把握的東西，追求無法把握的東西肯定會使你的心態也無法把握。進場之後我們隻需盯住止損，隻要價格不到止損點，我們就一直持有，不用太關注具體波動，太關注波動就會使你的心態也波動不停。止損是相對靜態的，具有可控性，止損的可控性質能夠使我們保持良好的心態。市場上有句格言：讓利潤自己照顧自己！非常精辟！當你隻是盯住止損而不考慮利潤時，還有什麽因素能來使你心態不好呢？盯住止損不考慮利潤並非不追求利潤，而恰恰是最好的利潤追求方法，因為利潤是自然而然出來的，是做對之後耐心持倉等待出來的，而不是刻意追求和頻繁交易創造出來的，這就是利潤的來源。風險管理好了利潤自然會來！！

保持良好的心態必須以上三個方麵全麵配合，首先要正確理解虧損，坦然接受虧損，然後由資金管理來控製虧損，最後用盯住止損不考慮利潤來落實到具體交易中去。

保持好的交易心態也是一個係統工程，並非簡單的做好資金管理就行。

交易心態的變化及其對策

　　1、剛開始交易的時候，擔心的是這次買進來會跌。

　　對策：設定止損，每次交易損失達到總資金的5%就撤，堅決執行。

　　2、有了止損，不用擔心跌了，可擔心的是不能獲利，而且連續止損，止損個七八回，老本也就去了一大塊了，隻見止損不見盈利是這時最擔心的。

　　對策：提高操作成功率，去尋找波動的臨界轉向點，也即波動最大可能會按當前趨勢運行一段時間的一些進入點。

　　(此為所有技術分析的核心所在，各人的方法都不同，能十發六七中找到臨界轉向點，已經算是比較成功了)

　　3、提高了成功率，不用擔心連續止損了，就開始擔心賺時賺的少，特別是錯過大行情。手續費加上止損的兩頭差價，止損一次的代價比理論計算的要高，所以贏時要是利潤不夠仍然不足以彌補損失，或者利潤微小，無法肯定能否長久獲利。

　　對策：試著在獲利時讓盈利擴大，如果能抓住大波動，那麽小止損也傷不了幾根毫發。

　　4、學會等待，開始成功抓住了一些大波動，不怕賺時賺的少了，但同時也出現了更多的由等待而造成的轉贏為虧的交易。這些虧損交易不僅影響心情，而且浪費了時間和精力，對整體交易成效也有明顯的負作用。

　　對策：使用“絕不讓盈利轉為虧損”的格言，當盈利頭寸跌回進入價格附近時平倉。

　　5、好，損失的交易少了，但因為打平出局而錯過的大行情也多了，綜合一比較，似乎還不如將那些錯過的大波動用止損去一博。

　　對策：放棄“絕不將盈利轉為虧損”的格言，改為用止損來博大波動。進一步研究改善止損點位的擺放，同時找出由盈利轉而跌破買入價而仍然可以繼續等待的一些條件。(注：條件多了，係統就變得不可靠了，有個取舍問題)

　　6、具體問題大都解決了，接下來擔心的就是自己這套方法到底能管用多大程度，多久？

　　對策：將係統實施在過去十年的曆史圖上模擬實驗來驗證修改，通過以後用係統做50次以上的交易，達到能不受市場幹擾穩定執行係統的地步。

　　7、係統可以穩定執行了，總的交易成果從統計上來說是正的，這時都不擔心單一一次交易的成果如何，而是具有在整體上的必勝信心。但仍然有新的問題，擔心的就是市場一旦某種性質發生了變化(比如周期變化，主力的操作風格變化)造成股性改變而使係統突然失效

　　對策：到此就沒有對策了，股市是個永遠變化的地方，沒有一種方法可以長勝不敗，特別是技術分析是一種跟風的操作，唯一能做的就是保持對市場的敬畏心態，隨時檢查係統的運行，當多次交易不正常的結果出現，確認股票出現新的特殊的變化以後必須重新建立新的策略。

　　以上提到的僅僅是建立係統化的交易方法所麵臨的技術問題造成的心理障礙，而實際操作中，越貼近股市受到各種各樣其他因素的影響就越多，如市場氣氛，主力的出入，消息的震蕩，行情運行的拉鋸，都可能使一個交易者無法承受心理壓力而放棄使用經過研究的係統，因此如果操作時能夠保持一種若即若離的心態，多關注係統而少關注市場，則將有利於心態的穩定。 　

交易心態：耐心是種勇氣

　　廬山會議上林彪批判彭德懷時說：“你別想當大英雄，你不可能，我不可能，我有暮氣。隻有毛主席稱得上大英雄。”林有暮氣是毛說的。但林在年輕時卻是虎氣十足。他曾對朱德說：你有什麽資格當總司令。他從營長到軍團司令全靠毛的提拔栽培，但他後來還要毛從總指揮的位置上下來，讓彭德懷來當。毛嗤之一笑：“你這個娃娃。”還是照樣重用他。他當司令時沒有一個政委跟他和得來。隻有到後來的羅榮桓才與他搭配得天衣無縫。這就是人們叫羅是“政治元帥”的原因。元帥一共十大。要是葉挺，、黃公略、方誌敏等的活下來不知怎麽排了，要知道如果沒有戰爭也許共和國元帥就是永遠這十個啊。這是名垂青史的大事，誰不想爭一爭。

　　羅榮桓的資格很老，紅軍時就緊跟毛主席。他的最大的優點就是耐心和組織能力強。四野後來林彪隻管動腦子打仗。整個遼沈戰役是在“林總的腦子裏轉出來”這話有點過頭。毛寫的幾千份電報也具體指揮到一兵一卒。但畢竟林親臨一線，很多時候他不聽毛的。四野一切軍務政務全有政委羅榮桓掌管。林彪對他十分信任。(解放後兩人有矛盾)這是十分不易的。

　　正巧有位大師說：交易人員必須要有足夠的耐心和組織能力。組織能力將體現在戰略的安排和規劃上，而耐心直接反映在戰術的落實上。許多人做不好缺的就是耐心。方向是對的，但進得太早，結果沒見到勝利或止損或爆倉了。

　　有人把耐心和猶豫等同起來，其實他們是絕然不同的兩個概念。耐心是一種守伏的功夫，是一種勇氣的表現。比如短線或超短線做多的時候，如果按耐不住做空，結果呢，不是損兵折將就是在受煎熬。其實在相對長一點的時間段上考慮空軍的勝算正越來越大，但還不到起飛的時候。這個就是時機。若在膠著的盤整狀態進入，即使倉位對了，也要被磨掉很多耐心，擔驚受怕，減少了自信心和對市場的敏銳觀察力。
所以要學習羅帥的耐心。耐心表現在兩點：1，空倉時耐心等待時機；2，持倉時讓利潤奔跑。