中國社會分層的結構與演變》序言

序言：我的社會學觀點一九七九年三月，中國恢複社會學；同年五月，我進入了這個領域。二十五年過去，彈指一揮間。我想借此機會對自己二十五年的學習做個總結。赴美之前，我出版了兩本書，發表了一些文章。一九九四年一月，我取道香港，來到美國。先到密蘇裏，隨後到芝加哥。滯美期間，我自東岸至西岸，遊曆了美國主要大城市。一九九八年去加拿大，在第十四屆世界社會學大會上宣讀論文。二零零零年去莫斯科參加一個會議。二零零一年在第五屆歐洲社會學大會上宣讀論文，順便走訪了羅馬、巴黎、倫敦、柏林、赫爾辛基。我的世界觀肯定有缺陷，因為我還沒有機會走訪日本、印度和巴西。但無論如何，這個總結是我二十五年來誠實探討的結果。 中國居於世界體係的中心長達一千五百年，直到一百四十年前被英國取代。秦漢和羅馬帝國之前，人類社會發展有限。戰國七雄，各有數百或上千年曆史。七國之間，老百姓口語肯定不相通；文字、貨幣、度量衡、法律都有差異。不但北向有長城，七國之間亦有長城相隔。書麵語已經開始分化。中國似乎永無統一之日，如同過去兩千年的歐洲。統一中國，這是千載難逢之際。東方紅，太陽升，中國出了個秦始皇。秦王掃六合，短短九年，一統天下。這首先是個難以想象的軍事奇跡。這不是曆史的必然。秦始皇之前一百多年，商鞅變法，徹底改造了秦國社會。以土地私有製取代封建井田製；以中央集權郡縣製取代封建分封製；以軍功貴族取代世襲貴族製。對於士兵和下級軍官，以本人所取之敵人首級數量論軍功。對於指揮百人以上的軍官，以麾下士兵所取之敵人首級數量論軍功。軍功貴族隻能世襲三代。三代之內，若沒有新立軍功，則貶為庶民。如此造就了秦軍百萬“虎狼之師”。事實上，當時七國都進行了類似的改革。隻是相比之下，商鞅變法最為徹底。商鞅把政策變為法律，把法律刻成碑文。但無論經濟上、軍事上、文化上，秦與六國比都不占絕對優勢。現在回顧中國統一的原因，秦始皇的雄才大略，至少和秦統一前的時勢同等重要。統一中國，這是萬代不遇之際，稍縱即逝。如果不是秦始皇雄才大略、審時度勢、毅然決然，中國就不會統一，世界曆史就會完全不同。統一中國後，秦始皇統一文字、貨幣、法律、度量衡，修馳道，拆毀六國之間的長城，合並、修築北向長城。更重要的是，大秦帝國疆域所及，土地私有製和郡縣製得以確立。是秦始皇締造了中國。漢高祖劉邦不了解郡縣製的先進性和封建製的落後性。他在西部保持郡縣製，在東部恢複分封製。很快就起七國之亂，中央隻得武力平叛，恢複郡縣製。從此以後，中國再也沒有人搞封建製了。這意味著中國比歐洲提前一千六百年結束了封建社會。漢武帝劉徹雄才大略，經略西域。他意識到理性的官方意識形態對於一個民族國家的重要性，廢黜百家，獨尊儒術。此後兩千年，中國精英陽儒陰法，再加老子和孫子兵法。這構成了前工業世界最理性、最完善的社會理論。亞當斯密之前，西方無人超過韓非子。黑格爾之前，西方無人超過老子。到現在，西方也沒有超過孫子。 這裏出現了一個重要的空白：與西方社會以教為史不同，中國社會沒有官方宗教。司馬遷填補了這個空白, 以史為教。周初，周公第一次總結了他以前的人類曆史。春秋時，孔子第二次總結了人類曆史。司馬遷作了第三次總結。司馬遷科學完整地總結了在他之前三千年的世界曆史。（當然，對他們來講，中國就是全世界。）司馬遷寫了一部世界史：《史記》。《史記》是中華文明的聖經。《史記》總結了農業社會的發展規律，總結了建立和管理一個巨大民族國家的經驗和教訓。太史公開二十四史之首，重於泰山。此後，中國隔代修史，延續了周公、孔子、司馬遷的傳統。（最近，中國官方宣布，中央政府將投入巨資，組織數百位資深學者重修清史）。司馬遷之後，與西方以教為史不同，中國以史為教。中國先於歐洲一千六百年完成了政教分離。和兩千年前一樣，今天百分之九十的中國人和百分之九十五的中國精英是無神論者。司馬遷對人類社會的認識科學、深刻而完整。自從有了馬克思，西方才趕上司馬遷。中國人以史為教，自強不息。在秦始皇、孔子、司馬遷的光輝照耀下，基於先進的經濟政治製度、先進的意識形態、和先進的科學技術，中國雄居人類農業文明之顛一千五百多年。唐宋完善了始於漢代的科舉製。元朝納入西藏。明代鄭和下西洋，三萬水兵，數百戰艦，遠遊世界。他們發現中國太先進了，世界的其餘地方與中國比太落後了，加之明朝精英的心胸比秦漢唐精英狹隘許多，明朝精英最終放棄了海外探險。前清全麵總結五千年曆史經驗，把人口從一億發展到四億。歐美西方取代中國成為世界體係的中心，是很近的事。一八三零年前後，歐洲GDP超過中國。一八六五年前後，英國GDP超過中國。一九零零年前後，美國GDP超過英國。所有這些，都是很近的事。古希臘是個小半島，局麵不大。羅馬帝國是美國之前西方文明最高峰，與秦漢各有千秋，但因為沒有正確的社會經濟製度，沒有正確的意識形態，很快就土崩瓦解了。歐洲中世紀封建製比中國先秦封建製還落後，領主混戰從未間斷。但落後和混戰也創造了機會，工業革命意外地發端於英國。換句話說，歐洲是在合適的時間、合適的地點迎接了資本主義的興起。中華農業文明太先進，新型社會製度反倒出不來，因為不急需。忽然之間，農業中國滑向世界體係的邊緣，工業化的歐洲崛起到了中心。而這碰巧發生於中國處在一個朝代的末期，而不是一個朝代的初期。重建羅馬帝國，一直是西方文明的最高理想。拿破侖之前，西方世無英雄。拿破侖雄才大略，想在工業革命的基礎上恢複羅馬帝國，但為時已晚。當時，歐洲主要民族國家，大都成形。語言文化，差異甚大。英俄兩國，均為強權。拿破侖遂注定失敗。英國從不追求稱霸歐洲，五百年來一直以破壞歐洲統一為最高國策。俄國自知落後，從彼得大帝開始，努力追趕。俾斯麥很務實，隻求德國統一。斯大林可能在腦子裏閃過這個念頭，這從莫斯科世界首都般的宏偉布局可見一斑。但斯大林從未追求獨霸世界，因為他高度務實，知道自己實力的局限性。二戰以前斯大林沒有挑戰德國、獨霸歐洲的意思，二戰以後斯大林沒有挑戰美國、獨霸世界的意思。希特勒白日做夢，以為斯大林和羅斯福擋不住他統一歐洲。希特勒和拿破侖都敗在兩件事上：莫斯科的冬天和英吉利海峽。這不是巧合。希特勒不知道自己實力的局限性。戈爾巴喬夫禍國殃民，使俄國的GDP從1990年占美國1/2 跌到2002年占美國1/30。蘇聯解體的主要原因不在於社會經濟製度，而在於幼稚愚昧的民族政策。蘇聯的社會經濟製度沒有好到能支撐它長期成為兩個超級大國之一，卻也沒有壞到致使蘇聯解體。十月革命以後，在蘇聯領導人製定新憲法的時候，斯大林英明地力主學習美國內戰後建立的不許各州自由出入的聯邦製；而列寧卻天真地決定建立一個像內戰以前的美國一樣各加盟共和國可以自由出入的聯盟。結果，如同內戰以前的美國憲法允許各州自由參加或退出聯邦，蘇聯憲法也一直允許各少數民族共和國自由參加或退出聯盟。美國嚴格要求第二、第三代非英語少數民族移民以英語為官方語言，而蘇聯從來沒有規定少數民族必須說俄語。這兩個幼稚愚昧的社會體製是蘇聯解體的主要原因。結果，美國社會就像一個大熔爐，成功地將不同的民族和種族融合成一個統一的說英語的民族國家；而蘇聯則正相反，全部十四個少數民族加盟共和國都在一九九一年贏得獨立。西方文明終於在美國重建了羅馬帝國。今日美國，秦漢雄風，盛唐氣象，吐納百川，如日中天，氣貫長虹。和日本社會、德國社會、英國社會、法國社會、俄國社會、中國社會、印度社會和巴西社會相比，美國社會臻於完善。 美國的崛起是又一個曆史的偶然，無論從國內因素還是國際因素來看。兩千二百萬北美印第安人有勇有謀，但從來沒有一個成吉思汗式的英雄將他們統一成一個國家。歐洲殖民者遇到的是幾十個相互為敵的印第安部落。這使得殖民者輕而易舉地消滅了兩千一百萬印第安人，把剩下的一百萬趕進集中營。這場人類曆史上最大的大屠殺造就了人類曆史上最大最好的未開墾處女地，等待建立人類曆史上最偉大的現代工業國家。在從農業社會向工業社會的轉變中, 所有大國都經曆過血腥的革命或改革。但是，無論有多少革命和改革, 都難免留下前工業社會的遺跡。美國（以及加拿大和澳大利亞）卻是個例外，因為殖民者徹底消滅了作為前工業社會的整個北美印第安社會。這是現代革命史上最徹底的社會革命。同徹底消滅北美印第安社會相比，法國革命、俄國革命、中國革命，所有這些大革命都顯得如此和風細雨。美國之所以成為世界體係的中心，不是因為美國沒有社會革命，而恰恰因為在美國發生了最完全徹底的社會革命，徹底消滅了前工業社會。美國並非從來就這麽強大。不到二百年以前，英軍入侵美國，攻占華盛頓，火燒白宮，美國總統落荒而逃。情形同不久以後在兩次鴉片戰爭中英國人在中國幹的事很相似。“路易斯安娜購買”是天賜良機。在此之前，在北美大陸很有可能共存幾個民族國家，各自使用英語、法語、西班牙語，甚至俄語和德語。加利福尼亞、德克薩斯和新墨西哥都可以成為獨立於美國的民族國家。而“路易斯安娜購買”之後，沒有一個國家在西海岸有足夠的地盤同美國分庭抗禮。此後，從東岸至西岸，這片廣袤的土地將屬於一個單一的說英語的工業化國家。在唯一的一次內戰中，比較人口、財富和工業生產力，南方都大大弱於北方。南方白日做夢，以為北方會恪守美國憲法，允許各州自由加入或脫離聯邦。在美國曆史上，南北戰爭是一場大戰。但與其他大國的內戰相比，這隻是個小戰鬥。經過這場小戰鬥，美國再也不曾分裂。是林肯，而不是華盛頓，締造了今天的美國。地理位置同樣重要。美國得以從東岸擴張到西岸，純粹因為這裏從來不存在別的民族國家。麵對美國的入侵，加拿大和墨西哥打得輕鬆而成功，避免了成為美國的一部分。就國際環境而言，北美大陸既無舊列強，又無新列強。如果北有俄國，東臨日本、朝鮮，西麵是印度，南接越南，不要說長期存在，美國能否建立都是個問題。南北戰爭之前、之後，直承歐洲，工業革命在美國進行得又快又好。由於美國地廣人稀，美國人樂於采納任何節約人力的技術。回顧起來，疆域遼闊是美國得以在技術、產品、GDP和人口上最終超過日德英法的最重要因素。美日德英法在人均GDP上差異不大，而美國的GDP總量第一，純粹因為人口最多。日德英法和美國相比已經擁擠不堪，美國卻依然地廣人稀。美國人口還將長時間持續增長。疆域遼闊這個優勢還將保持三百到五百年。許多美國精英是愛爾蘭裔，但愛爾蘭卻因為領土狹小、人口擁擠而不可能成為一個強國。在美國生存並不難。1882年以前，華人在美國做得很好。要是沒有1882年排華法案，如今美籍華人或許會占美國人口四分之一到三分之一。在美國曆史上，雖有奴隸製、大蕭條、朝鮮戰爭和越南戰爭等重大失誤，但美國各種社會體製均能不斷自我完善。隻要美國不對一個核國家發動核戰爭，在可以預見的將來，美國將長期保持在世界體係中的霸主地位。美國是中國的先生，中國是美國的學生。今日美國，經濟、軍事、政治、科技、社會保障、高校科研、文化、衛生、體育，各項社會體製，雖不盡善盡美，但皆舉世無人與之匹敵。中國還有大約一半勞動力是農業勞動力，落後美國將近一百年。美國的人均GDP是中國的36倍，經濟總量是中國的八倍。僅僅是美國的製造業就超過全中國的經濟總量。美國GDP占世界GDP三分之一，中國占百分之四。世界500強企業，美國占一半，中國隻有十個。世界100強大學，40所在美國，中國隻有幾所。最重要的是，在可預見的將來，美國是世界新科技革命不可挑戰的領袖，不論是信息技術、生物工程，還是材料科學。美國的軍費開支超過日本、德國、英國、法國、俄國、中國、印度和巴西軍費的總和。1945年，美國就有一百多艘航空母艦。2004年，中國一艘航空母艦都沒有。美國擁有六千多個能攻擊中國的洲際核武器，中國隻有二十幾個能打到美國。世界第二強權日本和第三強權德國，現仍由美軍駐防保護。南美是美國第一後院。中東是第二後院。現在中亞正在變成第三後院。美國的最高國策，就是決對不允許在歐洲或亞洲出現一個可能挑戰美國獨霸世界的潛在對手。從現在開始，在可預見的將來，全世界不會有任何國家挑戰美國霸權。東方紅，太陽升，日本出了個明治天皇。明治維新在不到三十年的時間裏把日本變成了一個工業強國。日本1895年打敗了中國，1905年打敗了俄國。今天日本世界第二的地位，是明治在他任內一手奠定。在今後相當長的時間裏，日本是中國的第二先生，中國是日本的學生。中國比日本落後，不是必然。中國任何一個偉大王朝的開國皇帝沒有不如明治的，無論他們中的哪一個在位，中國的維新都不會不如明治維新。不巧，西方列強入侵中國和日本的時候，時值中國一個舊王朝的結束、日本一個新王朝的興起。毛澤東之前的三個領導人，慈禧、袁世凱、蔣介石，當家的都不是明白人。中國的發展因而耽誤了一百一十年。東方紅，太陽升，中國出了個毛澤東，他是中國的大救星。多虧出了毛主席，中國人才站立起來。朝鮮一戰，使中國在世界體係中重新站立起來，這已是鴉片戰爭過後一百一十年了。隻是，太遲了。無論工業化、城市化、民主化，中國都已是很落後的遲發展者。在經濟上，毛主席領導中國超過了印度，鄧小平帶領中國追平了俄國。人類社會的發展表明社會主義市場經濟是必由之路。今天，市場調節和政府幹預之間的關係更加清楚了。亞當斯密天才地指出隻有市場才能富國、強國。當英國超過中國、美國超過英國的時候，英美的市場很強，而政府幹預並不強。但是，兩次世界大戰和大蕭條證明了馬克思是對的：自由資本主義世界體係存在著致命缺陷。二戰以前，斯大林的社會主義模式是璀璨的明星。這是一個基於強大的政府幹預而沒有市場的模式。1913年到1938年，就工業生產增長指數而言，全世界為182，美國143，德國149，英國117，意大利195，日本552，而蘇聯是857。在歐洲和美國經曆大蕭條的時候，蘇聯人民極大地受益於增長和繁榮，生活水平顯著提高。當希特勒占領法國，日本占領東亞，主要是斯大林的紅軍在歐洲打敗了希特勒，在中國東北幾天就打敗了近百萬日本關東軍。不是因為美國的兩顆原子彈, 而是因為懼怕蘇聯占領，日本天皇慌忙向杜魯門投降。斯大林模式在一代人的時間裏將蘇聯從一個落後的半農業社會變成了兩個超級大國之一。那時，沒有市場的社會主義似乎終將取代沒有社會主義的市場社會。大蕭條後，特別是二戰結束以後，始於偉大思想家如凱恩斯和偉大政治家如羅斯福總統，人類社會邁向了社會主義市場經濟，把自由市場和強大的政府幹預結合了起來。自由市場包括自由的勞動力市場、自由的商品市場、自由的資本市場。市場越自由就越好。與此同時，強大的社會主義政府必須運用財政政策和貨幣政策調節市場，防止經濟衰退或經濟過熱。政府必須監控企業，懲罰和防止出現類似於安榮這樣的公司。政府必須給失業者和老人提供最低社會保障，以免導致社會革命。政府必須提供免費義務教育，保證社會流動的機會。社會主義市場社會是必由之路。對於遲發展者，在有自由市場之前，必須先有一個強大的政府，因為隻有這個強有力的政府才能建構一個市場。斯大林模式隻適合發展初期和戰爭準備。沒有市場，不存在競爭，長期繁榮就失去了動力。沒有社會主義政府的幹預和社會福利，自由市場會加劇社會不平等，最終導致社會革命。大蕭條之後，尤其是二戰以後，美國和其他發達國家的政府加入了越來越多的社會主義要素，特別是在社會福利方麵，經濟幹預也越來越直接。晚年的斯大林設想過在蘇聯社會加入更多的市場要素，但是在他突然去世以後，他的繼任者們沒有這樣做。現在，在發達國家中，歐洲各國政府的社會主義稍微多了一點，無益於歐洲經濟。日本經濟的自由程度和日本的社會福利都略顯不足。美國仍然是結合自由市場和強大社會主義政府的最佳範例。常識認為市場就是資本主義，政府幹預就是社會主義，資本主義與社會主義是互不相容的零和遊戲。這是完全錯誤的。事實是，國家越發達，其市場就越自由，其政府的社會主義成分就越多。發達國家的稅收占GDP的30％到40％；而發展中國家隻占不到20％。社會越發達，就越社會主義，同時也越資本主義。當今中國，處於一八四零年以來最好的形勢。既無內亂，又無外患，經濟發展，政治穩定，人民溫飽，對外開放。中國正在建設社會主義市場經濟。市場經濟就是要人盡其才，物盡其用，貨暢其流。社會主義意味著政府必須提供免費教育和最低限度的社會福利。中國社會體製仍有五大缺陷，阻礙中國建立社會主義市場經濟，阻礙中國的工業化、城市化、民主化。首先，隔離城鄉的戶口製度限製了橫向和縱向的社會流動。第二，新建的城市社會保障製度把農民工排除在外，而農民工占中國工人階級的一半。這直接造成了社會不平等，增加了社會的不穩定因素。第三是農村的土地製度。家庭承包製給每個農戶平均0.7公頃土地，使農民免於饑寒，有利於社會穩定，但直接阻礙了土地的規模經營和農業機械化。從長遠來看，這使得農民越來越窮而不是越來越富，社會越來越動蕩而不是更加穩定。第四是免費義務教育。現在中國根本就沒有不收費的義務教育製度，甚至連小學教育都不能免費，從起點就造成了社會不平等。最後是現行城市住房製度。大部分城市地區，租金和房價因單位、戶口而產生的差異使外地人來了沒房住，阻礙了自由移民和正常的社會流動。這五大缺陷是束縛中國社會生產力發展的桎梏，阻礙著中國的工業化和城市化。中國革命最後階段的主要任務就是砍掉這五大枷鎖。隻要中國的決策者有政治意誌和政治勇氣砍掉這些枷鎖，中國的經濟增長率將會更高。反之，這五項改革如久拖不決，現在的增長率怕也很難長期維持。當今世界體係仍然是建立在民族國家基礎上的資本主義世界體係。在可以預見的將來，美國仍將一強獨霸。歐盟或多或少、或遲或早能夠平衡美國的霸主地位；但歐洲一體化還有漫長艱難的路要走。日本將不僅僅是世界第二經濟強國，還將成為世界第二軍事、政治強國。在可以預見的將來，中國將仍然是一個第三世界的發展中國家。當今世界體係仍然是一個弱肉強食的叢林世界。不會出現一個強大的社會主義世界政府，製約那些強大富有的國家，並向窮國提供社會福利和義務教育。總而言之，富者愈富，窮者愈窮。貧窮的民族國家在世界體係中向上流動的機會極為有限。這取決於這個國家能否先建立強大的政府，再利用這個強有力的政府建立自由市場。從美國的國家戰略利益出發，有三種中國政策。上策是建立中美自由貿易區，使美國商品主導中國進口市場。中策是在美國培訓中國領導幹部，在他們被提拔之前。美國已經這樣做了，但規模還是太小。下策是支持台灣獨立。這是玩火，玩第三次世界大戰的戰火。李 毅二零零四年七月於芝加哥