投資顧問資格認證考試主要測試投資策略、法律法規及職業道德

Series 65 Exam 是美國投資顧問行業的資格認證考試，由 北美洲證券管理者協會（NASAA）設計、金融業監管局（FINRA）管理，主要測試考生在投資策略、法律法規及職業道德等方麵的專業能力。 

考試內容
考試覆蓋投資產品特性、法律法規、客戶管理及經濟分析等領域，包含約130道題，需在180分鍾內完成，通過標準為答對92題。內容涉及聯邦及地方證券法規（如《1940年投資顧問法》）、信托責任、反欺詐條款等。 ?

考試難度
整體難度中等偏上，通過率約65%-70%，但無係統備考者通過率可能低於50%。主要挑戰包括：
- 法規細節：需掌握各州及聯邦證券法規的適用場景和例外情況；
- 計算題：涉及回報率、現值等基礎公式；
- 倫理與合規：重點考查對“受托責任”的理解。 

備考建議
1. 教材選擇：推薦使用Kaplan、Wiley或Knopman的備考資料；
2. 刷題策略：通過500道以上練習題熟悉題型，重點突破高頻考點（如ETF、退休賬戶管理等）；
3. 時間投入：無金融/法律基礎者需100-150小時準備，有基礎者約60-80小時。 

適用人群
無需通過Series 7考試即可報考（適合無券商背景人士），主要麵向計劃成為獨立投資顧問或州注冊顧問的專業人士。 

所有跟帖： 

• CFA 擁有者免考。 -volsmile- ♂ (0 bytes) () 10/06/2025 postreply 15:11:05

• CFA牛多了 -牛經滄海- ♂ (0 bytes) () 10/06/2025 postreply 15:12:59

• CFA沒你牛。 -volsmile- ♂ (0 bytes) () 10/06/2025 postreply 16:04:21

• 我考過，還籌備過RIA公司，因此從來不回答具體操作的提問，頂多打打太極。我知道有人會不爽，但我必須保護自己。 -牛經滄海- ♂ (527 bytes) () 10/06/2025 postreply 15:12:16

• 老牛不需要任何執照證明自己。 -volsmile- ♂ (0 bytes) () 10/06/2025 postreply 16:06:06

• 就憑你的馬甲，就知道你的實力了，不必自謙，哈哈哈 -牛經滄海- ♂ (0 bytes) () 10/06/2025 postreply 16:14:00