220萬美元內幕交易案發：華人男子用國內嫂子名義開戶套現

 

ZT:

美國證券交易委員會（SEC）日前對兩名布碌崙（布魯克林）男子提起訴訟，指控他們在金融文件處理工作中竊取上市公司機密信息，並通過內幕交易非法獲利超過 220萬美元。

 

被告分別為 31歲的陳家偉（Justin Chen，又名Jia Wei Chen，音譯）與 29歲的甄俊（Jun Zhen，音譯）。兩人此前受雇於紐約一家金融文件電子申報公司 EdgarAgents LLC，負責為上市公司準備並提交監管文件至SEC旗下的EDGAR係統。在此過程中，他們能夠接觸到尚未公開的敏感信息，包括即將公布的並購消息等。

 

 

SEC最初指控兩人涉及 四起內幕交易事件，非法獲利約 100萬美元。然而，隨著調查深入，SEC在最新起訴書中新增了 九筆非法交易，使總獲利金額上升至 220萬美元。

SEC稱，兩人利用掌握的內幕信息，在公開公告前大量購入股票，再在消息發布後迅速拋售套利。其中一次交易，他們在體育平台 Signing Day Sports Inc. 股票上僅用一天就獲利逾 61萬美元。

起訴書顯示，兩人通過加密通訊應用程序協調買賣操作，涉及的公司包括：

• Purple Innovation Inc.

• Ondas Holdings Inc.

• SigmaTron International Inc.

• Signing Day Sports Inc.

為了隱匿資金流向，兩人於今年1月在香港開設了一個證券賬戶，該賬戶登記在陳家偉的中國籍嫂子名下。SEC指出，陳家偉為此支付給嫂子 6%的“好處費”，並通過該賬戶掩蓋非法交易。

 

 

盡管案件牽涉EdgarAgents公司係統接觸到的客戶資料，SEC特別聲明：該公司本身並未被指控存在任何不當行為。

根據法庭文件，兩人於6月28日晚間遭逮捕，目前已獲保釋候審。甄俊的保釋金為 50萬美元，陳家偉的保釋金金額尚未披露。

SEC在起訴書中要求法院判處兩人返還所有非法所得，並支付民事罰金。聯邦檢察官的刑事案件也在並行推進中。

 

 

 

所有跟帖： 

• 做得太頻繁了。一月份到現在就做了四起。一年做一起賺個幾十萬就行了。過了年記錄更新很難被人聯想。 -檸檬椰子汁- ♂ (0 bytes) () 08/27/2025 postreply 12:51:53

• 肯定是交易的數字Trigger了red flag. 做監測IT的人大概會清楚，這些事兒都是如何敗露的。 -24橋明月夜- ♀ (0 bytes) () 08/27/2025 postreply 12:53:19

• greed is a sin -HenryLi- ♂ (0 bytes) () 08/27/2025 postreply 12:55:05

• 而且可能用了公司的網路和電腦，一旦有了probable cause，個人的通訊網路使用都會被FBI監聽 -CatcherInTheRye- ♂ (112 bytes) () 08/27/2025 postreply 13:12:05

• 不知為什麽，越是“聰明”人，越愛在這件事上掩耳盜鈴 -lilac-pink- ♀ (214 bytes) () 08/27/2025 postreply 12:54:51

• 抓到的是小蝦米，哈哈 -肖波飛- ♂ (0 bytes) () 08/27/2025 postreply 12:59:35

• haha true. -賣女孩的小柴火- ♀ (0 bytes) () 08/27/2025 postreply 13:00:48

• Very true:) The White House and capital hill is the place -24橋明月夜- ♀ (42 bytes) () 08/27/2025 postreply 13:10:54

• 唉, 也隻能打打蒼蠅， 不敢動老虎 -nancyjin5391- ♂ (496 bytes) () 08/27/2025 postreply 13:51:01

• 唉，都想打老虎，最好是白宮國會裏的大老虎。 -上海大男人- ♂ (0 bytes) () 08/27/2025 postreply 18:13:27