一代傳奇： 詹姆斯·哈裏斯·西蒙斯

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詹姆斯·哈裏斯·西蒙斯（1938年4月25日—2024年5月10日）是一位美國對衝基金經理、數學家和慈善家。他是文藝複興技術公司的創始人，該公司是一家位於紐約東塞托基特的定量對衝基金。他和他的基金以定量投資者而聞名，利用數學模型和算法從市場的非效率中獲利。由於文藝複興及其黃金勳章基金的長期累計投資回報，西蒙斯被譽為“華爾街上最偉大的投資者”，更具體地說是“有史以來最成功的對衝基金經理”。

在他去世時，西蒙斯的淨資產估計為314億美元，使他成為世界上第51富有的人。

西蒙斯以他對模式識別的研究而聞名。他與陳省身一起開發了陳-西蒙斯形式，並通過為幾何與拓撲與量子場論相結合提供理論框架而為弦理論的發展做出了貢獻。

1994年，西蒙斯和他的妻子瑪麗蓮創立了西蒙斯基金會，以支持數學和基礎科學研究。該基金會是Stony Brook 紐約州立大學石溪分校（瑪麗蓮的母校）的最大捐助者，也是他的母校麻省理工學院和加州大學伯克利分校的主要捐助者。西蒙斯是斯托尼布魯克基金會、麻省理工學院理事會和伯克利的西蒙斯-勞弗數學科學研究所的成員，同時也是數學為美國、西蒙斯基金會和文藝複興技術公司的董事會主席。在2023年，西蒙斯基金會向石溪分校捐贈了5億美元，這是美國曆史上對公立大學的第二大捐贈。

2016年，國際天文學聯合會將1936年克萊德·湯博發現的小行星6618命名為“吉姆西蒙斯”，以表彰他對數學和慈善事業的貢獻。

早年生活和教育
詹姆斯·哈裏斯·西蒙斯於1938年4月25日出生在一個美國猶太家庭，是瑪西婭（娘家姓坎托）和馬修·西蒙斯的獨生子，成長於馬薩諸塞州的布魯克萊恩。

他於1958年獲得麻省理工學院數學學士學位，並於1961年在23歲時在伯克利獲得數學博士學位，導師是伯特拉姆·科斯坦特。從麻省理工學院畢業後，西蒙斯騎著摩托車從波士頓前往哥倫比亞的波哥大。

學術和科學生涯
西蒙斯的數學工作主要集中在流形的幾何和拓撲上。他於1962年在伯克利的博士論文中，在伯特拉姆·科斯坦特的指導下，為伯傑對黎曼流形的保持群的分類提供了新的證明。隨後，他開始與陳省身合作研究特征類理論，最終發現了三維流形的陳-西蒙斯次特征類。後來，數學物理學家阿爾伯特·施瓦茨發現了早期的拓撲量子場論，這是陳-西蒙斯形式的一個應用。它還與四維流形上的楊-米爾斯泛函相關，並對現代物理學產生了影響。這些以及其他對幾何和拓撲的貢獻使得西蒙斯成為了1976年美國數學學會奧斯瓦爾德·維布倫幾何獎的獲得者。2014年，他當選為美國國家科學院院士。

1964年，西蒙斯曾與美國國家安全局合作破解密碼。在1964年至1968年期間，他在國防分析研究所通信研究部（IDA的CRD）的研究人員，並在麻省理工學院和哈佛大學任教。在公開反對越南戰爭被迫離開IDA後，他加入了斯托尼布魯克大學的教職。從1968年到1978年，他擔任斯托尼布魯克大學數學係主任。1973年，IBM邀請西蒙斯攻擊區塊密碼Lucifer。2004年1月，西蒙斯與一個非營利組織創辦了數學教育的非營利組織“數學用於美國”。

商業生涯
文藝複興技術公司
西蒙斯創立了一個名為Monemetrics的對衝基金管理公司，後來將其改名為文藝複興技術公司。他逐漸意識到應該可以對他收集的數據進行數學建模。聘請數學家倫納德·E·鮑姆和詹姆斯·阿克等人後，文藝複興於1988年成立了黃金勳章基金。

自1988年成立以來，主要針對外部投資者關閉的黃金勳章基金已經賺取了超過1000億美元的交易利潤。這意味著1988年至2018年期間的平均年度總回報率為66.1%，平均年度淨回報率為39.1%。文藝複興管理著另外三個基金——文藝複興機構股權基金（RIEF）、文藝複興機構多元化阿爾法（RIDA）和文藝複興機構多元化全球股權基金——截至2019年4月，這些基金的總資產約為550億美元，並對外開放。

文藝複興聘請了擁有非金融背景的專家，包括數學家、物理學家、信號處理專家和統計學家。該公司的最新基金是文藝複興機構股權基金（RIEF）。RIEF的表現一直遜於公司更為知名的黃金勳章基金，後者是一隻僅包含公司高管個人資金的分離基金。

“看到一個非常成功的數學家在另一個領域取得成功，令人震驚，”新澤西普林斯頓高級研究所物理學教授愛德華·威滕說。他被許多同行認為是當今最傑出的理論物理學家。

2006年，西蒙斯被國際金融工程協會評為年度金融工程師。2020年，據估計他個人賺取了26億美元，2007年為28億美元，2006年為17億美元，2005年為15億美元（當年對衝基金經理中最高的薪酬），2004年為6.7億美元。2009年10月10日，西蒙斯宣布他將在2010年1月1日退休，但仍然作為非執行主席留在文藝複興公司。

財富和個人生活
據報道，2014年，西蒙斯賺取了12億美元，包括公司管理和業績費、現金補償以及股票和期權獎勵的份額。據《福布斯》雜誌報道，西蒙斯在2023年的淨資產為300億美元，使他成為《福布斯400富豪榜》上第25富有的人。2018年，他被《福布斯》評為第23富有的人；到2019年10月，他的淨資產估計為216億美元。2019年3月，他被《福布斯》評為最高收入的對衝基金經理和交易員之一。

西蒙斯避開公眾注意，很少接受采訪，他援引《動物莊園》中的本傑明驢來解釋：“‘上帝給了我尾巴來趕蒼蠅。但我寧願沒有尾巴也沒有蒼蠅。’這大概是我對於媒體宣傳的看法。”

1996年，他的兒子保羅，34歲，騎自行車時在長島被汽車撞死。2003年，他的兒子尼古拉斯，24歲，在印度尼西亞巴厘島旅行時溺水身亡。他的兒子納特·西蒙斯是一位投資者和慈善家，他的女兒麗茲·西蒙斯是一位教育家和慈善家。

西蒙斯擁有一艘名為“阿基米德”的摩托遊艇。這艘遊艇由荷蘭遊艇建造商Royal Van Lent建造，並於2008年交付給西蒙斯。

政治和經濟觀點
西蒙斯是民主黨政治行動委員會的重要捐助者。根據OpenSecrets的數據，西蒙斯在2016年競選周期被列為聯邦候選人的第五大捐助者，僅次於文藝複興技術公司聯席首席執行官羅伯特·默瑟，排名第一，他通常向共和黨捐款。西蒙斯向希拉裏·克林頓的“優先行動美國”捐贈了700萬美元，向眾議院和參議院多數黨委員會捐贈了260萬美元，向EMILY的名單捐贈了50萬美元。他還向共和黨參議員林賽·格雷厄姆的超級政治行動委員會捐贈了25,000美元。自2006年以來，西蒙斯為聯邦競選捐款約3060萬美元。自1990年以來，文藝複興技術公司已經向聯邦競選捐款59081152美元，自2001年以來，已經在2016年的遊說方麵花費373萬美元。

2020年8月，西蒙斯向民主黨超級政治行動委員會“多數黨委員會”捐贈了150萬美元。

爭議
根據《華爾街日報》2009年5月的報道，文藝複興技術公司投資組合的巨大業績差異使投資者對西蒙斯產生了質疑。黃金勳章基金，它僅對現任員工及其家人開放，盡管交易費用高昂，但在2008年激增了80%；而外部投資者擁有的文藝複興機構股權基金則在2008年和2009年均虧損，2008年下降了16%。

2014年7月22日，西蒙斯受到了美國參議院常設調查小組的雙方譴責，原因是他使用複雜的籃子期權來掩蓋日常交易（通常應納高額普通所得稅）作為長期資本利得。該委員會的共和黨排名第一的參議員約翰·麥凱恩在他的開場白中說：“文藝複興技術公司通過將其日常股票交易偽裝成長期投資，成功地避免支付超過60億美元的稅款。”。

2015年《紐約時報》的一篇文章稱，西蒙斯卷入了當年最大的稅收爭議之一，因為文藝複興技術公司“在大約十年的時間裏通過一個漏洞節省了大約68億美元的稅款”，IRS正在對此展開調查。2021年9月，宣布西蒙斯和他的同事將支付數十億美元的退稅、利息和罰款來解決這一爭議，這是IRS曆史上最大的爭議之一。

慈善事業
西蒙斯總共捐贈了超過40億美元用於慈善事業。西蒙斯和他的妻子瑪麗蓮·霍爾斯·西蒙斯於1994年共同創立了西蒙斯基金會，這是一家支持與教育、健康相關的項目以及科學研究的慈善組織。西蒙斯基金會於2003年創立了西蒙斯基金會自閉症研究計劃（SFARI），作為西蒙斯基金會項目係列中的一個科學倡議。 SFARI的使命是改善對自閉症譜係障礙的理解、診斷和治療。

2004年，西蒙斯以西蒙斯基金會的2500萬美元的初始承諾創立了數學用於美國。該基金會繼續為其運營提供資金，2018年貢獻了近2200萬美元。

西蒙斯是他的本科母校麻省理工學院的最大捐助者之一。夫婦和他們的基金會資助了托管數學係大樓的翻新工程，2016年以他們的名字命名，並設立了社會大腦西蒙斯中心。西蒙斯是麻省理工學院理事會的終身榮譽成員。

西蒙斯是他的研究生母校伯克利的主要捐助者。2012年7月1日，西蒙斯基金會向伯克利捐贈了6000萬美元，以建立世界領先的計算機理論研究所西蒙斯計算機理論研究所。2020年，該基金會向伯克利分別提供了超過4600萬美元的單獨資助，以增加該學院的基金並支持其運營。2023年10月，該大學宣布，西蒙斯基金會將向該學院提供額外的2500萬美元作為配套贈款。西蒙斯和他的妻子還向伯克利的附屬機構提供了主要贈款，特別是向西蒙斯勞弗數學科學研究所和伯克利實驗室提供了贈款。

西蒙斯基金會於2016年成立了Flatiron研究所，以容納五個由60名以上博士級研究人員組成的計算科學團隊。該研究所由四個核心或部門組成：CCB（計算生物學中心）、CCA（計算天體物理學中心）、CCQ（計算量子力學中心）、CCM（計算數學中心）和CCN（計算神經科學中心）。

為了紀念與他的第一任妻子芭芭拉·西蒙斯所生的兒子保羅，他在斯托尼布魯克設立了一個130英畝（0.53平方公裏）的自然保護區阿瓦隆自然保護區。2024年，阿瓦隆保護區擴大至216英畝。

另一個兒子尼克·西蒙斯在2003年在印度尼西亞巴厘島旅行時溺水身亡，年僅24歲。西蒙斯夫婦通過尼克·西蒙斯研究所成為尼泊爾醫療保健的大型捐助者。

2006年，西蒙斯和他的妻子瑪麗蓮通過斯托尼布魯克基金會向斯托尼布魯克大學捐贈了2500萬美元，這是當時紐約州立大學體係中有史以來最大的捐贈。2008年2月27日，時任州長埃略特·斯皮策宣布，西蒙斯基金會向斯托尼布魯克捐贈了6000萬美元，用於建立斯托尼布魯克的幾何和物理中心，這是紐約州公立大學曆史上最大的捐贈。2011年，夫婦以1.5億美元向斯托尼布魯克捐贈，用於醫學科學研究、生命科學大樓的建設、神經科學研究所和生物成像中心的創建、癌症和傳染病的研究、35個新的教授職位和40個研究生獎學金。為了獲得捐款，斯托尼布魯克被允許提高其年度學費，這與傳統的紐約州政策相對立。2023年，該大學宣布，西蒙斯基金會向該校捐贈了5億美元的捐贈基金，這是公立大學有史以來第二大的捐贈。

逝世
2024年5月10日，西蒙斯在紐約市去世，享年86歲。他一直活躍在基金會的工作中，直到生命的最後一刻。

遺產和獎項
2008年，他被納入《機構投資者Alpha》的對衝基金經理名人堂。

2006年，他被《金融時報》評為“世界上最聰明的億萬富翁”。他於2007年被《Forbes》雜誌列為美國最富有的40人之一。

 

西蒙斯的家庭

西蒙斯父母—馬修·西蒙斯和瑪西婭·西蒙斯

詹姆斯的父親馬修·西蒙斯是一家鞋廠的老板，他的母親瑪西婭·西蒙斯是一位家庭主婦。這個家庭是猶太人，詹姆斯是他們唯一的兒子，生於1938年。

西蒙斯配偶—芭芭拉·西蒙斯和瑪麗蓮·霍瑞斯·西蒙斯

芭芭拉·西蒙斯

芭芭拉·西蒙斯生於1941年，是詹姆斯·西蒙斯的前妻。她是一名計算機科學家，曾任計算機協會 (ACM) 主席。她還撰寫了一本名為《破碎的選票》的書，內容涉及電子投票。

瑪麗蓮·霍瑞斯·西蒙斯

瑪麗蓮·霍瑞斯·西蒙斯是詹姆斯·西蒙斯的第二任妻子。她在非營利組織工作中擁有超過25年的經驗，並擁有經濟學博士學位。自1994年成立以來，她一直擔任西蒙斯基金會的總裁。

西蒙斯子女—納撒尼爾·西蒙斯、保羅·西蒙斯(已故)和麗茲·西蒙斯（與芭芭拉）

尼古拉斯·西蒙斯 (已故) 和奧德麗·西蒙斯（與瑪麗蓮）

西蒙斯共有五個子女，隻有三個幸存。詹姆斯與第一任妻子芭芭拉有兩個兒子和一個女兒，其中保羅因車禍去世。與第二任妻子瑪麗蓮，詹姆斯有兩個孩子。他們的兒子尼古拉斯在巴厘島溺水身亡，女兒奧德麗患有自閉症。

詹姆斯·西蒙斯的形象

西蒙斯於2010年從文藝複興技術公司退休。但他繼續參與公司的運作，並從其基金中獲益。據說，一種持續盈利且保密的黑盒策略——Medallion，是他公司巨大成功的原因。這個人被廣泛認為非常慈善，因為他已向自己的基金會捐贈了超過10億美元。他還支持和促進兒童數學學習，並定期向此類活動捐款。