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成功期貨交易原則

 

*確認風險。
*設定止贏和止損點。
*相信自己的同時還要相信市場諸多不確定性。
*製定良好的資金管理體係。
*不要因為價格低廉而買入。
*不要將偏激的情緒帶入交易中去。
*在預定的點位大舉入市。
*等待突破。
*密切關注時機。
*持續有效地運用你的交易戰略和規則。
*積極主動，目標明確。
*交易過程中，永遠保持積極的心態。

   “永無終點線。”這是耐克公司的座右銘，交易也一樣。我們已經詳細討論了影響成敗的因素，也看到了那些期貨投資大師是怎樣講述自己的投資經曆，從而獲得了卓越的成績。

    此外，我們也意識到，那些卓有成效的投資者，他們擁有強烈的願望，肯“付出代價”，從而在期貨投資市場取得了成功；他們明白自己的動機，設定目標，獲勝信念堅定，製定正確的策略，同時能夠連續運用從《投資心理規則》學到的心理技巧，正因為立足於此，他們才在期貨市場取得了驕人的業績。技術分析一章，我們還描述了如何在傳統的技術分析範圍內有效利用這些心理策略。

    正如一位參加我們研討會的同仁表示，“成功就是老生常談的ABC——能力（ability）、突破（breaks）和勇氣（courage）。”我們認為這句話很好地概括了投資規則。

    我們采訪的每一位投資者最初都經曆過較大的挫折，但不同的是，他們從不氣餒。也就是說，不管遇到怎樣的不幸，他們決不視之為人生的失敗。裏奧.梅勒姆講過，他在成功之前曾經三次破產。正如奧裏森.斯威特.馬登所言，“失敗！在所有激勵人心的演講詞中，沒有這樣一個詞語，除非你把它寫在那裏！根本沒有失敗，除了那些願意接受並且相信失敗的人。”

    我們願意和你共同分享一下他的人生經曆：21 歲，生意賠本。22 歲，州律師競選失敗。23 歲，生意再次失敗。26 歲，戀人去世。27 歲，患神經紊亂症。34 歲，眾議會競選失敗。36 歲，另一次眾議會競選再次失敗。45 歲，參議會競選失敗。
49 歲，參議會競選再次失敗。52 歲，時來運轉，當選美國總統。這個人就是亞伯拉罕.林肯。

    關鍵在於我們自身如何來看待生活中的經曆，不管是競選總統，還是努力成為一名持續獲勝的投資者，道理都一樣。我們在前麵已經討論過，接受虧損是成功交易中非常重要的一環，許多優秀的投資者也反複強調這一點。喬治.西格爾講過，“如果不能接受虧損，對交易發怵，那麽你就不適合做交易。這並不意味著你個人不好，而是應該考慮換換其他工作。”此外，接受盈利也很重要。

    就像約瑟夫.西格爾講的，“必須允許自己擴大持倉頭寸，當市場達到預定目標時，克服恐懼，獲利出局。”

    要想成為一名成功的期貨投資者，除了接受虧損和盈利之外，還要接受另外一點——那就是你自己。必須明白是什麽因素導致你處於自抑狀態，這樣就可以運用所學的心理技能去改變你的信仰和行為。這樣你就可以很輕鬆的擺脫消極情緒，進入積極的精神狀態。

獲勝特征

以下列出了獲勝者所具有的心理特征，實踐中需要不斷調整。

獲勝心理特征

*對自己抱有最佳期望值。
*製定個人成功的標準。
*營造利於成功的心理氛圍。
*創建成功的內心獨白。
*有效自我交流。
*了解自己。

對自己抱有最佳期望值
    根據我們的經驗，從心理角度來講，多數投資者並非為獲勝而去交易，而是為了不虧損！交易時，如果你的動機是不虧損，那就永遠難以實現最佳效果。為了充分挖掘潛力，必須接受虧損（確定的）；必須采取果斷而積極的行動，盡己所能爭取獲勝。對自己永遠充滿最佳的期望值，可以創造並保持盈實的心理狀態，不管交易境況如何。當然，真正考驗你的，不是獲利豐厚的時候，相反是事態艱難的時候，你的心理壓力沉重，對手中的交易頭寸顯得無能為力。特別在這種情況下，基於你的責任、努力和節律，對自己充滿最高期望值是非常重要的。換句話說，對自己能力充滿信心可以讓你心態怡然，精力集中，忘我投入，勁頭十足，最為重要的是，能夠理智地控製全局，盡在條理之中。

    說到這裏，我們想起曾經聽過的關於著名鋼琴家亞瑟.魯賓斯坦的一則軼事。魯賓斯坦年屆九旬之後，有人問他，過去演奏過程中手指是否受過傷，魯賓斯坦深思片刻，回答道：“隻有在彈錯音符的時候！”

    當形勢艱難的時候，才是真正考驗你運用投資心理技能成敗的時刻。關於積極心態對於事業的重要性，這方麵的心理研究資料真是數不勝數。對自己持有什麽樣的態度，就會產生什麽樣的結果。交易市場中，挫折和機遇交替更迭。對自己充滿最高期望，是有效處理兩者關係的最好辦法。

製定個人成功的標準
    怒特.羅克納曾經講過：“看上去像一個十足的失敗者，我就會還你一個失敗者。”不管是從心理角度來講，還是從實際操作來講，成功的交易就是盈利。正如我們親身實踐的一樣，成功交易的關鍵在於，要感覺像一個獲勝者，即使你可能暫時遭受虧損；把虧損視為整個自信和能力中的一部分。建立個人成功的標準是一個最小的標準。優秀的投資者都知道這一點。他們不斷閱讀、學習和提高技能，為了能夠持續獲勝，他們竭盡全力。正如一位優秀投資者講的，“我每天盡力將自己的交易提高一個百分點。年底的時候，這是一個非常驚人的數字。”

    理解你的動機，建立明確的目標，這樣你就會實現持續高效運行辦事作風。為了實現你的目標，確定必要而明確的步驟，便於有序采取恰當的行動。托馬斯.赫胥黎這樣講，“人生最大的目標不是知識，而是行動。”運用成功的標準將會實現你的投資目標，也會體驗到力所能及的成功。格蘭特.特克更有甚言，“第一，我們要成為最好；然後，我們要成為第一。”這種理念適用於如何榮登電視收視排行榜，同樣也適用於交易。苦幹、節律和信仰，聯合起來最終可以構成成功的基石。

“人們往往忽視機會，原因是機會通常潛藏在艱苦工作的外衣之下。”——托馬斯.A.愛迪生

營造利於成功的心理氛圍
    為了在交易市場取得成功，必須營造一種舒適、愉悅的氛圍，這樣你的交易才能隨心所欲。依照豐富的視、聽、動感想象，還要創建積極的自我對話，這樣你就可以自信十足，忘我投入。在這種狀態下進行交易，你就會進入一種輕鬆、愉悅、進退自如的境界。

創建成功的內心獨白
*想象受人推崇的景象，你會感到自己的價值。
*不要批評、譴責和抱怨，詛咒和牢騷無濟於事。
*交易過程中，不要讓自我作祟，一門心思做合格的投資者：夯實基礎知識，提高自己的交易策略。
*循序漸進。追求卓越，而非完美。卓越產生結果，完美創造殘局。
*想辦法解決問題，不要總是抱怨問題。
*認清你的優勢和弱點，從失敗中汲取教訓。
*對所有的決策複責……而不隻是滿意的交易。
*回顧和總結過去的交易，要建立這樣一個體係。
*有效分配時間，有勁往刀刃上使。重要的是實際，而不隻是理論。
*最重要的是，永遠牢記還有明天，不要竭力想在一天做盡全部頭寸。

有效自我交流
我們在舉辦投資講座時，總要設立一個醒目的火炬，向聽講者展示有效自我交流的重要內容。
*自信——學會自信。相信直覺，你會得到一份驚喜。
*開闊——心靈開闊。
*自重——不要妄自菲薄，自尊自愛，永葆活力。
*挑戰——為自己製定現實的目標，不斷進行自我挑戰，這樣有助於樹立信心。
*幽默——要有幽默感，記住交易是一場遊戲，可以是其樂無窮。
*信心——對自己已經驗證的方法要充滿堅定的信心。
*興趣——通過不斷提高交易水平，保持強烈的興趣。
*現實——以現實為基礎。
*熱情——保持正確的心態，熱情而充滿旺盛的鬥誌，樂觀向上。

有效自我交流可以調動你的潛力，通過製定正確的交易決斷，可以獲得成功。

“心靈是一個封閉的神聖殿堂。沒有你的許可，百害莫入。”——拉爾夫.愛默生

了解自己
“世界上最容易的事就是你自己，最難的事情就是別人想要你成為的樣子。”——俗語

古代猶太人有過這樣一句話：“改變和提高是兩個截然不同的概念。”為了提高交易水平或者其他任何事情，首先必須了解自己，明白行動背後的動力是什麽？在你的人生中，恐懼、疑惑和憂慮扮演著什麽樣的角色？成功對你有多重要？對自己了解越多，那麽你在交易或者其他任何事情上表現得也就越突出。齊格.齊格勒過去曾經在一次講座上說過，“思想決定你的存在；改變思想就可以改變自我和處境。”了解目前的交易動機，你就可以確定目標和信仰體係，從而保證成功。我們已經領略了投資大師的風範。從他們的訪談中，我們學到了成功交易的法則，我們還討論了在技術分析中如何利用心理技巧。有的放矢，不斷調整自己，立足於特定的信仰、感覺和想象，培養持續、積極的心態，我們就可以做到個人心理同外部市場協調一致，製定目標和戰略，走向本來就屬於我們的成
功。

“走向遠方，又有遠方，目力所及，無休無止。”——俗語

芝加哥城南，一位姑娘站在臥室窗外，怔怔地望著空曠、神秘的宇宙世界，她為眼前的景象深深的著迷，發誓有一天要遨遊太空。盡管所有的宇航員都是男性，是白人，而她是女性，又是黑人，但她堅信，未來一定又機會進軍宇宙。盡管現實和想象中有許多困難，她仍是堅忍不拔，對理想矢誌不移。1992年9月17日，作為“奮進者”號宇航隊的一員，梅茵.C.詹姆森飛上了太空。艱苦的努力和磨練最終使她美夢成真。

成功屬於那些敢於做夢，並能實現夢想的人——天空也不再是極限。

不管你的心有多高，交易可以讓你人生飛揚，當然這需要付出、努力、磨練、正確的操作和良好的心態。我們都有獲勝的潛力，就像是沒有開發的油井，等待發掘。優秀投資者都懂得如何利用自己的自然資源。他們知道如何在投資市場取得成功，同時又能保持高度的自尊，獲得持久的自我價值。

正如我們前麵所言，從《投資心理規則》一書中學到的技能遠非囿於投資市場，這些技能還可以廣泛用於個人奮鬥及其他社會活動中。正如英國散文家西德尼.史密斯寫道：“多少英才因為缺乏勇氣而消沉於世。哪怕是第一步，他們都沒有膽量，最終難以彰顯人世，塵封湮滅。如果能夠得以誘導，跨出第一步，他們必能榮膺事業的顛峰。事實上，想要成就世上任何有價值的事情，我們決不能因為懼怕陰冷險峻而退縮，而應衝鋒陷陣，苦力拚搏。”

勉力向上，終至成功！