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中國和西方政治體係的起源和對比

(2021-09-29 07:17:06) 下一個

讀書劄記：福山《政治秩序的起源》

福山是美國著名政治經濟學者。以《曆史的終結和最後的人》著稱。在《政治秩序的起源》一書中，福山比較了歐洲、中國、印度和俄羅斯的政治秩序起源的不同。

福山認為政治秩序有三個維度：國家建構、法治、民主問責製（主要是選舉和三權分立）。國家建構是政府的統治能力，即政府的官僚機構架構和國防、征稅、維持社會秩序、提供公共服務的能力。福山認為國家建構與法治、問責製之間的發展順序，是決定一個國家走向的關鍵。在福山眼中，印度公共設施建設的緩慢、歐洲福利國家的滯漲、美國赤字困境，都是國家能力欠缺的表現，可歸因於法治或問責製起源超前於現代國家建構，從而消弱了國家能力。而中國由於在秦代建立了世界上第一個真正現代的國家，法治和問責製的缺失，具有很強的國家能力。

福山在本書中非常強調國家能力的作用。但是三個維度的均衡更重要。一個沒有法治和問責製的強國家相當於專製。它越現代和製度化，其專製就越有效。秦朝和納粹德國的最後崩坍不是因為國家能力不夠，而恰恰是因為國家能力過強。國家構建讓一個國家強大，法治與問責讓一個國家變得有價值。現代國家的經濟增長和安全保障，都更多地依賴科技創新和資本聚集，而科技創新與資本安全則更多地依賴於法治與問責製。高度掠奪性的國家（如馬穆魯克蘇丹）的征稅，使長期投資變得困難，扼殺自由資本主義經濟。奧爾森認為，專製統治者不可避免總是製訂最大化稅率，而民主政權一般會製訂比專製政權更低的稅率，因為它們必須求助於承擔主要稅責的中間選民。

福山認為，曆史就是任人唯親和任人唯賢的鬥爭。人類有袒護親友的自然傾向—家族主義以及互惠利他原則—照顧互換利益的朋友。傳統社會的特征是：廣泛的家族關係，宗教或家族的約束對市場交易設限，缺乏個人社會流動性，基於傳統、宗教、超凡魅力的非正式社會規範。而現代社會是個人主義的、平等的、以市場為導向的、流動的，並以法理型合法性權威組建起來。人類社會普遍的發展模式是從親戚團體的大集團，轉向個體自願結合的小家庭。現代國家的建立就是以用人唯賢的體係代替用人唯親的傳統統治體係。現代產權指個人擁有的財產，可自由買賣，不受家族、宗教當局、國家的限製。

歐洲中世紀的社會建製是封建的，並不基於親戚關係。這一事實，對後來的歐洲政治發展來說，造成了重大差別。屬臣的封建關係是強者和弱者自願簽署的合同，規定了雙方的法律義務。它將高度不平等的社會形式化，但也為個人主義（簽署合同的是個人而不是家庭）和現代法人樹立先例。以封建製度替代了家族建製。

與世界其他地區相比，西歐的政治發展次序高度異常。中央集權政府出現之前，法治已經存在；由於中央集權國家無法擊敗舊封建機構，出現了議會這樣的問責製機構。由於基督教，歐洲社會很早就是個人主義的。在現代國家興起之前，社會層次的個人主義便提早數個世紀出現；在婚姻、財產和其他私人事務上，當家做主的是個人，而不是家庭或家族。個人主義無須等待國家的出現，無須等待它來宣告個人法律權利，並行使強製權力來予以保障。個人已在享受實質性的自由，無須承擔對家族的社會義務。有私人產權，財產經常在陌生人之間轉手。先有這樣的社會，才有國家建構。社會發展走在政治發展的前列。

英國是三大維度聚合在一起的第一個大國。這三者互相之間高度倚靠。沒有強大的早期國家，就沒有法治，以及對合法產權的廣泛認識。沒有健全的法治和合法產權，平民絕不可能群起奮爭，將問責製強加給英國君主政體。沒有問責製的原則，英國絕不可能在法國大革命時成為強大國家。光榮革命和隨之發生的財政和銀行改革，如1694年建立的英國銀行，使公共財政經曆了革命性的變更。它們允許政府在透明的公共債務市場上借貸資金，這是法國和西班牙無法企及的。因此，英國政府借貸在18世紀激增，使得國家愈加壯大。這是戰勝法國的原因之一。

對比世界其他地區，中國戰爭規模極大。秦國動員了其總人口的8%到20%，而古羅馬共和國的僅1%，希臘提洛同盟的僅5.2%，歐洲早期現代則更低。人員傷亡也是空前未有的。羅馬共和國在特拉西美諾湖戰役和坎尼會戰中，總共損失約5萬軍人。中國曆史記載，24萬戰死於公元前293年的戰役，45萬戰死於公元前260年的戰役。總而言之，從公元前356年到前236年，秦國據說一共殺死150多萬他國士兵。這個數字是西方的10倍。戰爭的需要推動了國家建構。

中國成功地發展出了一個中央集權的、統一的官僚政府。早熟出世的強大國家，能夠完成印度所做不到的任務，從建造阻擋遊牧入侵者的長城，到興建現代大型水電工程。中國強大的國家從來不受法治的約束，也就無法遏製其統治者的異想天開。它可睹的成績，都以普通中國人的生命和生活作為代價，而老百姓基本上無力來抵製國家的征召。對比英王也要服從法律，中國皇帝淩駕於法律之上，對皇帝的限製隻有三種：道德自我規範（期待好皇帝）、大臣勸諫和祖宗家法。這三層限製很容易被突破，所以中國曆史上昏君遠多於明君。

俄羅斯版本的封建主義曆史太短，尚沒達到根深蒂固的程度，這是俄羅斯貴族無法限製中央國家權力的另一原因。俄羅斯政府更接近帝製中國，更遠離西方。社會主義革命在俄國和中國首先發生，其背後原因是什麽，很可能和專製的曆史、人民的文化背景相關。