實現財務自由：股票交易精髓

序言

　　2010年4月16日，股指期貨合約正式上市交易，掛牌基準價定為3399點。融資融券和股指期貨的先後推出是中國資本市場中具有裏程碑意義的事件，讓2010年成為了金融創新的一年。在我國A股市場已有的20年曆史中，近10年正是A股市場和投資者共同成熟的主要階段。市場的不斷完善和投資品種的日益豐富，為廣大投資者提供了更多的獲利機會。

　　股指期貨和融資融券業務的推出，增加了股市做空機製，使得投資者有了新的選擇。麵對更加複雜的市場環境，投資者更要“深挖洞，廣積糧”，不斷增加知識儲備來應對市場變化。股票市場是博弈的市場，投資者隻有具備優勢才能在這場博弈中處於領先地位，才能最終“緩稱王”，從而避免成為這場沒有硝煙的戰爭中的“炮灰”。

　　我們說巴菲特之所以偉大，並不在於他75歲時擁有450億財富，而在於他年輕時候想明白了很多事，並用一生的歲月來堅守。而很多投資者在入市前，並沒能很好地想明白如何做交易，或者根本沒想過要有個交易計劃就一頭殺進股市，其結果可想而知不會太理想。筆者在8年多的證券交易中，深深體會到在充滿不確定的市場中，係統化交易對一位投資者的重要性。

　　複利係統化交易方法是本書的主要內容，簡單來說，就是討論如何用係統化的交易方法實現資金的複利增長。從2005年至今，筆者在股票和期貨市場取得了良好且穩定的投資回報率，其中股票平均年回報率達32%，期貨程序化交易平均月收益率達8%，靠的就是複利增長和係統化交易（係統化交易並不等於程序化交易，而是指一個交易體係、交易計劃）。

　　股市中常講“四流高手靠技術，三流高手靠資金管理，二流高手靠理念，一流高手靠心理，超級高手靠素質”。本書基本按這個晉級順序來介紹複利係統交易方法，從基本的分析技術開始，再到資金管理，再到交易心理的控製，最終幫助投資者建立起一套屬於自己的交易“聖杯”。係統化交易能使投資者避免因缺少計劃性和目的性而盲目交易，達到使資金實現穩定的複利增長的目標。

　　本書共分六章為廣大投資者介紹係統化的複利交易方法和理念。這些方法和理念是筆者8年成功實戰交易經驗的總結。

　　第一章由聖杯的隱喻來引出股票交易成功的必要條件，說明複利增長和係統化交易的優勢及必要性，為投資者量身打造自己的交易聖杯定下係統化思維的基礎。

　　第二章關於技術分析方法和經典理論。其中主要討論頂（底）部反轉操作技術和高勝算買入點和賣出點，其能大大提高投資者的操作準確率。再加上對著名的123法則和2B法則的講解，本章幾乎包括了抄底逃頂的所有核心技術。

　　此外，還有對經典理論的介紹，包括道氏理論、波浪理論、神奇數字、亞當理論等。最後是關於技術分析本質的討論和技術分析的實戰經驗，說明對策比預測重要，對樹立正確的技術分析理念大有裨益。

　　第三章關於資金管理，包括計算最合理開倉數量的凱利財富公式，加碼方式，止損和止盈的方法，並介紹跟蹤止損（止盈）策略和R乘數理論，最後是資金管理的實戰應用經驗。

　　第四章關於交易係統，此為成功交易的重中之重，也是成為一名成熟交易者的重要標誌。本章對如何建立、測試、優化交易係統做了詳細講解，還有年均收益在30%以上的兩個版本10日均線交易係統的示例介紹。最後是對海龜交易法則和實戰經驗的介紹。

　　第五章關於交易心理，主要介紹：人為什麽不適合做交易，股市中常見心理和十大心理誤區，然後提出向係統化交易觀念改進的辦法和交易習慣培養方法，還有相當寶貴的實戰交易心理控製經驗。

　　第六章關於交易境界，是對前麵幾章交易“術”上升為交易“道”的精華總結。交易高手的段位介紹能使投資者看到自己的水平所處的位置，交易之道可謂字字珠璣，最後對成為操盤手五個階段的描述一定會讓你有所觸動。相信一些交易老手會從中深有領悟並擊節感歎交易之道的博大精深，引發強烈的共鳴。

　　本書這六章內容可謂豐富而精辟，集筆者多年實戰技法、心得之大成，旨在通過介紹複利係統化交易方法，幫助投資者進入更高的交易技術水平，加深對市場本質的認識。為初學者呈現通向成功交易的進階路線，少給市場交學費，少走彎路；為已有三至五年經驗的投資者深入介紹係統化的複利交易思想，資金管理方法及投資心理控製建議；而書中對複利係統化交易、交易境界的討論將對有5年以上投資經驗的老手具有較好的啟迪作用，相信會得到廣大投資者的共識。

　　《孫子兵法》寫道的：“上兵伐謀”，“不戰而屈人之兵”，“先為不可勝，以待敵之可勝”，“勝兵先勝而後求戰，敗兵先戰而後求勝”，這些軍爭哲學思想很好地契合了投資策略，都將會在文中有所體現，以便更好地為投資者說明如何在股市博弈中獲得取勝良策。

　　在本書編寫過程中，參考、借鑒了國內外經典專著和研究成果，對此筆者表示衷心的感謝！

　　由於編者水平有限，書中難免存在不足之處，懇請讀者不吝賜教，不勝感激。關於交易相關問題或合作意向，尤其是關於係統化交易的交流建議請發郵件到郵箱：[e-mail]進行交流。

　　希望各位投資者通過領悟書中內容取得良好投資收益，下麵我們一起來開始尋找股票交易聖杯之路。實現財務自由股票交易精髓第一章股票交易聖杯“通向滅亡的門是寬敞的，路是寬闊的，所以走上這條路的人最多。但你們要從窄門進去。因為通往永生的門是窄小的，路是狹隘的，找到他的人很少。”――《聖經》

　　§§第一章 股票交易聖杯