龍年以來,證券市場處罰消息接踵而至。繼欺詐發行、違規炒股後,證監會再對操縱市場、內幕交易等違法違規行為出手。
證監會網站信息顯示,近期,共有11人因操縱上市公司股價或內幕交易,被處罰共計超過8000萬元,涉及恒逸石化、美尚生態等多家上市公司。
從處罰金額來看,單人罰款金額最高超過6000萬元。被罰當事人張順平控製66個股票交易賬戶操縱11隻股票,合計盈利超2000萬元。
操縱市場單人被罰超6千萬
根據證監會披露,2017年6月26日至9月29日,張順平控製使用“韓某萍”等27個賬戶交易“維格娜絲”等7隻股票;2018年3月6日至4月27日,張順平控製使用“龐某”等39個賬戶,交易“秦安股份”等4隻股票。
張順平的違法手段,主要涉及集中資金優勢及持股優勢連續買賣、虛假申報、對倒交易等。其操縱期間,“維格娜絲”“金麒麟”“康隆達”“鐵流股份”“紅蜻蜓”“日月股份”“太平鳥”“秦安股份”“上海亞虹”“恒潤股份”“中馬傳動”11家上市公司股價和交易量受到影響。
對此,證監會責令張順平依法處理非法持有的證券,沒收違法所得2085.00萬元,並處以6255.02萬元罰款。
此外,因操縱上市公司股票被處罰的還有王迎燕、季雲、譚存靈、陳斌、單凱等人。其中,王迎燕、季雲涉及操縱美尚生態股價,分別被罰款500萬元、300萬元,王迎燕曾任美尚生態董事長。譚存靈、陳斌、單凱三人則因操縱利德曼股價,被分別處以120萬元、120萬元、60萬元罰款。
多人參與恒逸石化內幕交易被罰
除操縱市場外,證監會披露的罰單顯示,多人曾參與恒逸石化內幕交易。
上述內幕信息主要涉及恒逸石化2017年並購。2017年3月以來,浙江恒逸集團有限公司(以下簡稱恒逸集團)設立並購基金,通過項目公司收購化纖行業破產企業資產。恒逸石化相繼與項目公司簽訂了《委托管理協議》,約定由恒逸石化為項目公司生產經營活動提供管理、谘詢服務,協助項目公司處理各項重大法律和財務問題及瑕疵,自協議簽訂後18個月內,若項目公司具備被上市公司收購條件的,恒逸石化享有優先購買權。
經過多方溝通後,2017年11月中旬,恒逸石化最終采納國信證券提供的並購新方案,交易方案由恒逸集團回購嘉興逸鵬、太倉逸楓100%股權並由恒逸石化向恒逸集團發行股份購買資產。同時,恒逸石化將雙兔新材料一並納入收購範圍。此後,恒逸石化開展了一係列並購工作。2018年1月4日,恒逸石化發布公告稱,公司正在籌劃發行股份購買資產事項,公司股票自2018年1月5日起開始停牌,並自2018年4月3日開市起複牌。
在上述內幕信息敏感時期,陸長水、張維仰、邵林平、繆玲紅、陳建平5人,分別通過親戚關係、同學關係等與多位內幕信息知情人進行聯係,獲取或傳遞內幕信息進行恒逸石化的股票交易。對此,證監會對上述參與內幕交易的5人合計罰款約1385萬元。
監管保持“零容忍”高壓態勢
近來,證監會對操縱市場、內幕交易等行為,保持“零容忍”高壓態勢。
春節前夕,股市持續波動,部分不法分子非法牟利,損害投資者合法權益。證監會會同公安部開展聯合研判,發現多起涉嫌操縱市場惡意做空案件,並於2月5日進行了通報。
其中,某違法團夥控製100餘個證券賬戶操縱某股票,利用連續拉抬、對倒交易等手法影響股價,其後又伺機清倉式砸盤出貨,導致個股價格盤中閃崩、連續跌停,累計賣出
27億元,非法獲利約1.3億元。
某投資機構實控人通過打壓股價、低位吸籌、連續拉抬等手法操縱20餘隻股票價格,導致個股價格快速波動,甚至日內出現“天地板”等極端行情,從中交易非法獲利
1.4億元。
某違法分子利用資金優勢,動用數億元在期貨交易所眾多期貨產品頻繁虛假報單,製造交易假象,誘騙其他投資者,並借機賣出獲利4000餘萬元。
“操縱市場惡意做空,嚴重侵蝕老百姓的‘錢袋子’,已經站到了全體股民的對立麵,擾亂股市健康穩定運行的正常節奏。證監會將保持‘零容忍’高壓態勢,堅決重拳打擊,讓膽敢違法操縱、惡意做空者‘傾家蕩產、牢底坐穿’。在此警示,莫要以身試法、火中取栗。”證監會表示。
近日,證監會召開係列座談會,就加強資本市場監管、防範化解風險、推動資本市場高質量發展廣泛聽取各方麵意見建議。與會代表表示,近期證監會嚴肅查處了一批財務造假、內幕交易案件,起到了很好的警示震懾效果,建議進一步加大對各類證券違法犯罪行為的懲治力度,形成更多有宣示效應的案例,切實保護投資者特別是中小投資者合法權益,維護公開公平公正的市場秩序。
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