基於AUQA的澳大利亞高等教育質量保障模式研究

附錄七：AUQA審核指標

　　學校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的範例

　　（主題）

　　關鍵規定和程序示例

　　指標性結果與措施

　　附評/

　　數據

　　來源

　　1.教與學

　　1.1 學生評測與分數等級

　　評測方法修改的規定與程序

　　評測標準的透明規定和實施辦法

　　明確的評測係統和分數等級界定

　　針對學習效果的評測有效性

　　為完成課程學習目標而需要確保的出勤率

　　評測方法的種類，包括對選修課學生的評測及有特殊需求學生的評測

　　使用外部考官或學科專家考官及內部/外部修改評測程序方麵的情況

　　對考試要求的規定與程序

　　對考試成績的記錄與證明方麵的程序的檢查

　　對受到投訴與抱怨的工作及學術不端行為進行處理的規定與程序

　　通過/未通過/學分/區分度

　　完成率

　　在同一地點的學生的學習成績

　　CEQ適合度評測標準，機構調查，學習社區調查

　　平均績點分布情況

　　外部考官/檢測員的報告

　　評測人員調整報告，關於評測過程修改的檢查報告

　　提供畢業生素質達標證據的評測任務

　　IAF數據，CEQ，GDS職業認證要求和報道，

　　學校/基準參照的數據

　　續表

　　學校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的範例

　　（主題）

　　關鍵規定和程序示例

　　指標性結果與措施

　　附評/

　　數據

　　來源

　　1.教與學

　　1.2 學生概況

　　關於學生的遴選與招收工作的規定與程序

　　考慮到公平與普及要求的錄取規定與程序

　　對與學校使命相關的學生招收情況的檢查和監控

　　能夠反映學校使命和對所招收學生提供的課程及支持的情況

　　入學成績和錄取數據資料

　　學生的人口學資料（如，社會經濟地位，性別，民族，語言，文化和宗教背景）

　　對目標人群進行的進步與持續學習情況的檢查

　　關於錄取和遴選規定實施情況的檢查

　　IAF數據

　　1.3 學生的進步

　　有關學生流失和保留的規定與程序

　　有關過渡課程的規定與項目

　　有關完成學業的最長/最短時間的規定

　　適當的教學支持項目

　　對具有風險的學生的規定與支持項目

　　對教學進程進行監管的程序

　　參加榮譽（研究性學位）項目/HDR（高級學位研究）項目的標準

　　學生進步率和保留率（通過人口統計和公平群體檢查獲得的數據）

　　按學科專業和按年度統計的學生流失率

　　學生學業完成率（研究生、本科生等）

　　學生進入更高學曆學習的情況

　　學生滿意度調查情況，如CEQ，PREQ，學校調查等

　　學生對學校的支持項目的參與情況和滿意程度

　　IAF數據，CEQ，PERQ，學院調查

　　續表

　　學校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的範例

　　（主題）

　　關鍵規定和程序示例

　　指標性結果與措施

　　附評/

　　數據

　　來源

　　1.教與學1.4課程與專

　　業

　　由高水平的學問、連貫的知識結構與理論框架支撐的課程

　　課程檢查及對檢查的規定和監控，包括課程質量和課程相關性檢查

　　確保同等專業的課程具有一致性的標準（包括海外課程）

　　谘詢規定及與用人單位和職業團體建立聯係

　　明確的學習目標及考試要求

　　大學生素質培養內容在課程中的嵌入與匹配情況，及提供的能力培養工具，如：電子文件包

　　根據國家協議和AQF的要求與規定對專業和課程進行係統的檢查

　　多樣化的教學體驗，如，基於工作型，應用型，合作型

　　對課程檢查報告的分析

　　基準參照結果

　　雇主/職業滿意度和校企結合水平

　　專業與課程的外部檢查

　　對國家與國際課程認證情況的報告

　　GDS和其他學生就業目的地調查情況

　　畢業生素質的獲得，如CEQ畢業生能力素質測量表，學校調查

　　國家協議，AQF，CEQ

　　續表

　　學校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的範例

　　（主題）

　　關鍵規定和程序示例

　　指標性結果與措施

　　附評/

　　數據

　　來源

　　1.教與學

　　1.4 教學人員

　　對有關員工資質、專長、全職與非全職員工並用及教學責任規定的檢查與監控情況

　　為提高全職與非全職人員的教學質量製定的策略，其中包括教師的專業培訓

　　提供與責任等級相適應的教職員工培訓

　　對教職員工績效表彰的規定與程序

　　員工崗位描述，工作量規定

　　工作人員的表彰與晉職

　　員工滿意度調查

　　員工背景分析（百分之多少的人有多種教育資質，百分之多少的員工有職業協會會員身份）

　　員工專業活動（例如，教學項目、行會、獎勵、出版物、參加會議）

　　員工按類型參加員工培養活動

　　績效表彰的結果

　　員工表彰和獎賞

　　員工的工作量

　　與IAF 國家議定書相關的員工專長、資質和教學責任的分析

　　國家協議，

　　IAF

　　1.5 教與學的質量

　　教學資源分配模式

　　教學監控與評估的規定和程序

　　明確表達的與教和學有關的使命、價值觀與戰略規劃

　　過渡課程/學生參與課程

　　對學生反映的趨勢與證據的係統性監控

　　教與學的計劃和實施報告

　　員工/學生比例

　　學生對過渡和支持項目的參與

　　對學生調查數據的評估與檢查，如CEQ，學院和學科層麵的調查

　　對員工和學生進行滿意度、參與情況及學習體驗方麵的調查（CEQ，PREQ，第一年的經驗等）

　　續表

　　學校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的範例

　　（主題）

　　關鍵規定和程序示例

　　指標性結果與措施

　　附評/

　　數據

　　來源

　　1.教與學

　　1.6 學習資源：圖書館和教育技術、學習環境

　　學校有關支持教與學的資源和設備提供的計劃與規定

　　對使用電腦、電子郵件、學習管理工具的規定和程序

　　將網上學習模式運用到課程學習中

　　對員工和學生的培訓與支持策略

　　確保能夠為教學提供合適的設備、教學資源、員工辦公室、管理區域、電腦室、無線區域等

　　學生對所提供的網絡學習機會的滿意度

　　員工和學生對學習資源、學習設備與環境的滿意度

　　使用情況的數據

　　從圖書館、信息技術、設備管理等處得到的基準參照情況報告

　　圖書館資源的適當供應

　　反饋調查

　　在線教學的ACODE議定書，

　　CAUL數據，

　　CAUDIT數據，

　　Rodski/Insync 數據，

　　國家協議

　　1.7 學習支持

　　適當的支持及與學生的聯係（在偏遠地方、校外或工作地點的學生）

　　學生服務的適當範圍和質量，如，谘詢、學習建議、職業建議、學習輔助、信息技術支持

　　適當且透明的學生資助

　　為享受教育公平待遇的學生提供的獎學金情況

　　過渡項目的提供（用來學習和用來工作）

　　為少數民族學生/教育公平學生提供的明確的幫助和支持

　　為行政員工、服務員工及教職員工提供的有關文化包容性、敏感性、公平性和多樣性的培訓項目

　　學生使用和滿意水平

　　學生參與情況

　　學生進步/保留情況

　　由專業輔導不善引起的不滿

　　員工參與培訓項目的情況

　　員工和學生學習社區調查

　　每一項支持計劃的受益人的數量

　　國家協議，

　　學生支持基準參照數據

　　續表

　　學校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的範例

　　（主題）

　　關鍵規定和程序示例

　　指標性結果與措施

　　附評/

　　數據

　　來源

　　1.教與學

　　1.8 學生申訴和上訴

　　有關對學生申訴與上訴的接受與處理的明確規定與程序

　　程序和結果的透明性

　　規定實施的依據

　　申訴的性質和數量的數據統計及申訴與上訴結果的數據統計

　　1.9 教與學的領導與管理

　　明確表述的教與學管理計劃

　　教與學責任人的指定

　　明確規定的教學改進與提高的責任

　　對不同級別的管理人員、後勤人員和教學人員適當的責任培訓

　　對規定進行檢查的證據及對組織結構進行檢查的證據

　　根據教育學計劃中目標對績效教學監控的證據

　　員工參加培訓項目情況

　　對培訓項目的評估與反饋

　　2.研究和研究培訓

　　2.1 外部資助的研究

　　對能夠提供額外科研基金經費的外部資助來源的識別和使用

　　在識別、申請和管理外部科研資金項目時給予員工足夠的支持

　　製定確保擁有合適的知識產權所有權協議的程序

　　合作夥伴/學院在關鍵決策製定方麵的介入

　　總研究收入占總收入的比例

　　獲得國家具有競爭性的科研基金的成功率及所獲資金額度

　　百分之多少的收入來自商業讚助商

　　獲得科研資助的員工數量

　　學校對知識產權規定的審查

　　過去5年裏為其提供了谘詢服務的機構的清單，對提供重複服務加以說明

　　來源：HERDC，IAF國家協

　　議；

　　來源：ARC/NHMRC 數據，學院數據

　　續表

　　學校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的範例

　　（主題）

　　關鍵規定和程序示例

　　指標性結果與措施

　　附評/

　　數據

　　來源

　　2.研

　　究和研究培訓

　　2.2 學術道德

　　識別/阻止剽竊和欺詐的程序

　　對於學術道德策略進行宣傳的有效辦法

　　對研究項目合同內容進行的風險評估程序

　　確保研究、研究者及研究生導師的學術道德規範的規定和程序

　　有關學院道德規定和他們遵守學科指南的檢查

　　學術道德委員會會議記錄

　　2.3 研究方法的質量

　　與2.4，2.5和2.10重複

　　打造研究能力的戰略方法

　　與同類大學具有可比性的研究文化

　　能夠支持高質量研究活動的充足資源

　　足以能夠支持研究開展的基礎設施

　　定期或適當循環的項目/學科評估

　　確保研究的數量與質量的可接受程度

　　良好風險管理的證據和能夠抓住機遇支持創新的能力的證據

　　學院IAF中給出的對比

　　預算和戰略計劃

　　即將開展的評估時間框架和已經完成的評估結果

　　研究成果出版（分析員工發表科研成果數量比重，按每一位全職教學人員計算）

　　研究收入和獲得具有競爭性科研基金的情況

　　研究質量評估的結果

　　相對引文業績（論文引用情況）

　　工作人員業績的榮譽指標--學術組織成員身份；專業期刊顧問和主辦學術會議情況

　　IAF數據，

　　國家協議

　　續表

　　學校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的範例

　　（主題）

　　關鍵規定和程序示例

　　指標性結果與措施

　　附評/

　　數據

　　來源

　　2.研

　　究和研究培訓

　　2.4 人力資源/人員管理

　　繼任計劃的框架

　　明星員工（特殊人才）的識別、支持和保留

　　適合科研尖端人才績效管理的框架

　　對單個員工成員科研項目的支持力度

　　員工年齡、技能、任命類型和簡曆情況

　　研究骨幹的比例

　　員工培養和培訓的支出

　　計劃外的員工更替，缺崗和休假情況

　　員工可獲得的旅行經費；研究人員可使用的內部資金詳細情況

　　合同工與臨時工的適當比例

　　資料來源：學院的IAF，HERDC 數據

　　2.5 學院

　　與2.3重複

　　正確理解科研在學校使命中的重要地位的情況

　　教學與科研的聯係

　　基礎設施的水平是否達到支持高質量研究活動的水平

　　有助於開發跨學科或多學科優勢研究領域的有效策略

　　科研成果數量監控，與其他學校進行的基準參照情況

　　學校科研戰略規劃的分析

　　計劃的科研投資情況

　　可比較學校的相關情況，基準參照的方法及基準參照結果

　　2.6 合作

　　促進與其他研究學院進行合作的規定與程序

　　與其簽訂了理解備忘錄的機構名稱及合作的性質與效果

　　續表

　　學校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的範例

　　（主題）

　　關鍵規定和程序示例

　　指標性結果與措施

　　附評/

　　數據

　　來源

　　2.研

　　究和研究培訓

　　2.7 可利用情況

　　合適的規定和係統，可簡化接觸研究結果的過程

　　學院庫和開放檔案的情況及研究人員對其使用的情況

　　2.8 知識產權管理

　　管理知識產權的有效程序，包括對高級學位研究生的知識產權的管理

　　投入在獲得知識產權上的費用與最終形成商業活動的收益的比例

　　有關副產品、許可證、夥伴關係和技術轉讓的數據

　　科研影響力的評估結果

　　2.9 HDR（高級學位研究生）學生的指導

　　與教學關鍵程序和結果重複

　　導師選擇、注冊、培訓和任命的有效程序

　　為導師提供的專業或其他方麵的支持

　　導師工作量

　　現有的申訴程序

　　學生滿意度情況（如PREQ）

　　主要的HDR導師中科研骨幹的比例

　　專業師生比情況，表明最高比例與最低比例

　　申訴程序和處理辦法的報告

　　PREQ基準

　　點

　　續表

　　學校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的範例

　　（主題）

　　關鍵規定和程序示例

　　指標性結果與措施

　　附評/

　　數據

　　來源

　　2.研

　　究和研究培訓

　　2.10 HDR學生

　　和教與學的關鍵程序與結果重複

　　對有能力的HDR學生的吸引力

　　為研究生提供足夠的資源和培訓

　　關於學生進步、學業完成時間及錄取類型改變的規定

　　研究生積極參與學校社區活動的情況

　　明確透明的績效檢查和監控標準；外部考官的選擇程序

　　對結果的積極監控

　　按學科統計的學生人數

　　每個入學指標的申請人數，本科生情況，錄取人數與目標錄取人數之差

　　畢業生就業去向調查

　　學校委任的外部考官情況簡介

　　學生進步率

　　HDR學生平均完成學業時間

　　外部考官報告

　　學位授予情況

　　接受國際教學研究人員或博士後人員的情況

　　博士生爭取到的國內和國際獎學金的數額情況

　　3.與社區結合

　　3.1 與企業的合作研究

　　夥伴關係的發展

　　建立聯合研究項目

　　完成聯合出版物

　　MOUS的數量和持續時間

　　合作研究項目的數量和金額

　　聯合出版物及報告的數量和影響力

　　關於聯合研究項目的開發與實施的規定

　　學校與之結合的社區範圍界定：如當地、全國、全球。

　　社區雇傭協議書，AUCEA基準參照

　　續表

　　學校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的範例

　　（主題）

　　關鍵規定和程序示例

　　指標性結果與措施

　　附評/

　　數據

　　來源

　　3.與社區結合

　　3.2 與其他組織機構合作的教學項目開發（和教與學重複）

　　與校外組織聯合開發的課程/項目

　　學校關於員工/學生參與校外機構活動（工作性學習，服務）的明確規定和程序

　　有關夥伴關係的建立與培訓的明確機製

　　合作開發的課程/項目的數量和種類

　　參加合作開發項目的學生數量

　　學生對合作性開發課程/項目滿意度的反饋情況

　　合作夥伴機構對合作開發課程/項目的成功性與價值的反饋意見

　　來自學校員工對合作開發的課程/項目的價值和成功性的反饋

　　學生在合作開發的課程/項目中的學習效果

　　3.3 學生的服務性學習（和教與學重複）

　　員工/學生參與服務性學習（注：無薪工作的學習模式）活動的規定和程序

　　學生可利用的服務性學習機會的範圍

　　將服務性學習活動與學生學習結果相結合的證據

　　參與學校批準的社區服務學習活動的學生數量

　　來自當地機構對學生參與社區活動的價值和成功性的反饋意見

　　續表

　　學校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的範例

　　（主題）

　　關鍵規定和程序示例

　　指標性結果與措施

　　附評/

　　數據

　　來源

　　3.與社區結合

　　3.4 麵向社區的谘詢服務

　　關於提供谘詢服務的規定

　　有關學校員工對外部組織機構作貢獻的策略

　　外部組織機構的員工對學校貢獻的程序

　　確保大學與社會結合活動的社會文化價值

　　學院員工能夠為之作貢獻的機構

　　學校通過谘詢服務獲得的收入

　　學校員工能夠參與活動的種類

　　來自當地機構對學院員工參與的價值和成功性的反饋

　　來自社區代表對學院提供的“共同利益”的反饋

　　3.5 社區參與學校活動的情況

　　社區代表參加學校專家谘詢委員會及學校活動的情況

　　參與到學院專家谘詢委員會和其他活動的社區代表的數量和類別

　　學院谘詢委員會（包括社區代表）活動的範圍

　　學院員工對參與社區活動的價值和成功性的反饋

　　社區代表對他們參與學校活動的價值和成功性的反饋

　　社區人員參與學校活動的價值和成功性的證據在於其與社區參與活動理念相關的各種質性衡量，而不是

　　在於參加人數

　　續表

　　學校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的範例

　　（主題）

　　關鍵規定和程序示例

　　指標性結果與措施

　　附評/

　　數據

　　來源

　　4.國際活動（與教學重複）

　　4.1 專業與課程

　　課程國際化

　　國內和國際學生的課程材料的設計與開發

　　國家與國際對學位課程的認證要求

　　學生和教師具備足夠的英語語言能力參加（注：學習和進行教學）使用英語授課的課程

　　對課程和考試材料進行翻譯和回譯的合適方法（在課程材料的語言不是英語的情況下）

　　學校具備合適的支持授課內容的信息係統

　　針對國內和國際學生一致的考試方式和標準

　　用來教育和確保國內和國際學生遵守學術誠信的標準及明確的規定與程序（無論是在境內還是海外）

　　所選學位的課程資料

　　相關機構的認可聲明

　　學生的雅思（或同等考試）的成績數據，來自非英語語言國家背景員工的英語語言測試成績

　　英語的、其他語言的課程資料，附有翻譯人員的翻譯有效聲明

　　員工和學生對信息係統滿意度調查中反映出的在線係統的完整性和有效性

　　在不同地點和以不同方式學習的學生成績比較

　　在不同地點學習的和不同種類學生的剽竊和其他學術造假情況的對比

　　培訓材料；員工和學生對學校跨文化意識的滿意度調查

　　續表

　　學校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的範例

　　（主題）

　　關鍵規定和程序示例

　　指標性結果與措施

　　附評/

　　數據

　　來源

　　4.國際活動（與教學重複）

　　4.2 夥伴關係（包括教學與研究）

　　學校和具有夥伴關係的學校或學院“代理人”的詳細合約

　　合作學校雙方各自在學生、員工、課程材料和考試等事宜（包括學生和員工的交換）方麵的責任的明確表述

　　關於合作院校雙方都必須接受澳大利亞本土或項目主辦國的相關質量保障機構的內部與外部質量檢查或審核的機製

　　學校和夥伴關係學校對合約理解和看法的調查

　　責任聲明；關於員工和學生對責任聲明的理解與看法的調查

　　內部檢查和審核資料的結果；出自澳大利亞任何一個外部質量保障機構或夥伴關係學校所在國的質量保障機構的說明

　　5.治理和管理

　　5.1 治理

　　用於保障學校所有關鍵方麵質量的治理結構與工具（包括學術自治、獨立谘詢、學術項目和自主管理的誠信）

　　根據相關協議和學校法令履行責任的治理結構

　　用來檢查代表團的治理結構和安排報道

　　遵守國家治理協議的情況

　　理事會召開會議的頻率，委員的類別

　　理事會執行情況的評估

　　學術委員會績效評估，包括質量保障

　　預算與戰略目標的一致

　　HEP適當的外部參考點

　　遵守法律要求

　　國家協議，國家治理協議

　　續表

　　學校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的範例

　　（主題）

　　關鍵規定和程序示例

　　指標性結果與措施

　　附評/

　　數據

　　來源

　　5.治理和管理

　　5.2 理事會監督

　　監管團體及其小組委員會向治理機構的報道機製

　　對主要的代表職能進行合適追蹤

　　實施的風險管理計劃

　　關鍵績效指標的定期報告

　　關於審核情況的定期報告

　　關於檢查情況的定期報告

　　計劃，包括與戰略規劃相符的資產管理計劃

　　5.3 領導力

　　對領導結構的係統檢查，領導後備力量的準備，績效檢查

　　學校由治理機構批準的當下戰略規劃

　　涉及所有戰略領域的高級管理團隊人員情況

　　員工滿意度和利益關係人調查的結果

　　戰略規劃實施的進展

　　團隊人員的公開信息

　　5.4 計劃

　　計劃周期與程序

　　計劃、實施、監管和改進的定期循環

　　定期實施報告

　　5.5 管理

　　協助能力管理的恰當結構

　　在多個領域中戰略目標的實現

　　續表

　　學校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的範例

　　（主題）

　　關鍵規定和程序示例

　　指標性結果與措施

　　附評/

　　數據

　　來源

　　5.治理和管理

　　5.6 學術治理

　　有關院係委員會及學術委員會規定的實施與檢查

　　院係委員會和學術委員會對標準和質量的監控

　　學生錄取標準，參照戰略目標實施的課程監控與基準參照檢查

　　5.7 人力資源：勞動力計劃和續聘

　　符合戰略規劃和使命目標要求的人員錄用明確規定

　　公開、明確的任用、試用和晉升規定

　　明確說明的從業條件

　　能夠吸引和保留優秀員工的具有靈活性和激勵作用的機製

　　人員錄用規定與戰略規劃中的人力資源目標的一致性

　　優秀員工的吸引與保留率的依據

　　考慮到員工再生的裁員安排

　　員工滿意度和工作投入性的調查

　　員工離職情況調查

　　工作氛圍調查

　　5.8 人力資源：職業發展和績效管理

　　為不同級別，不同職位類型員工的適當職業培訓項目（管理、職業、教學或專題培訓等）

　　表達明確和公開透明的業績管理程序與規定

　　晉升數據

　　試用數據

　　員工獲得Crrick獎、國家級獎勵的情況

　　員工中獲得獎勵與出版過成果的員工比例

　　可用於員工支持的資金和人員

　　與戰略目標一致並能夠在整個高等教育界得以實施的管理策略