基於AUQA的澳大利亞高等教育質量保障模式研究

附錄六：AUQA風險評估框架

　　院校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的示例

　　（主體）

　　主要規定與程序（示例）

　　結果說明與措施

　　注釋/

　　資料

　　來源

　　1.教

　　學

　　1.1 學生成績與評分

　　有關成績修改的規定與程序

　　評分標準的實施與透明公開

　　評分標準清楚，等級界定明確

　　針對學習效果的評分可信度

　　確保上課出勤率被列為完成課程目標的要求

　　評分方法的種類，其中包括學生評測方式的選擇及對具有特殊需求學生的評分

　　外部評分員的使用/學科專家及內、外部修改程序

　　有關考試要求的規定與程序

　　成績的登錄與公證的過程的檢查

　　學習目標與評估方式和評估等級的一致

　　有關解決學生對成績的投訴及學術公正問題的程序

　　及格/不及格/學分的區分標準

　　學業完成率

　　同類學生的成績及學生分布情況

　　CEQ 評測表，學院調查，學習社區調查

　　平均積分點分布情況

　　外部評測報告/檢查報告

　　評測人員的修正報告，修正過程的報告

　　提供畢業生素質達標證據的評價任務

　　IAF數據、CEQ、GDS

　　專業認證

　　要求與報告

　　學院/基準參照趨勢數據

　　續表

　　院校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的示例

　　（主體）

　　主要規定與程序（示例）

　　結果說明與措施

　　注釋/

　　資料

　　來源

　　1.教

　　學

　　1.2 學生總體情況

　　學生的錄取及挑選的程序與規定

　　考慮到學生入學公平因素的錄取政策與規定

　　學生材料的監控與檢查

　　能夠反映學生情況與任務的項目與提供的支持

　　入學分數與錄取資料

　　學生的人種學情況資料（即：社會經濟狀況、性別、宗教、語言、文化與宗教背景）

　　目標組學生的學習進步與堅持學習的情況

　　對招生政策與規定的執行情況進行的檢查

　　IAF數據

　　1.3 學生進步

　　學生流失與保留資格的程序與規定

　　轉學的規定與項目

　　完成學業的最長與最短的時限要求

　　適當的教學支持項目

　　幫助有風險（學習困難）學生的項目

　　教學進程監控程序

　　研究性榮譽學位及高等研究學位學生的錄取標準

　　學生進步與就學率（按人口學特征、公平入學人群統計檢查）

　　學生流失率（按學習專業領域與年限統計）

　　學業完成率（高級研究學位、本科學位等）按研究領域統計

　　高級學位進展情況

　　學生滿意度，即：CEQ、PREQ、學院調查等結果

　　學生對學生支持項目的參與度與滿意度

　　IAF數據、CEQ、PREQ、院校調查

　　續表

　　院校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的示例

　　（主體）

　　主要規定與程序（示例）

　　結果說明與措施

　　注釋/

　　資料

　　來源

　　1.教

　　學

　　1.4 課程與

　　專業

　　有獎學金支持的專業課程，相應的知識結構和理論框架

　　課程檢查，檢查的規定與監控措施，檢查內容包括課程的質量與專業相關性

　　確保跨同等專業的課程標準一致性（包括海外課程）

　　谘詢政策及與雇主和專業人員建立聯係

　　學習目標明確，學分轉換

　　畢業生素質要求及在課程內容中的匹配情況，支持學生發展的工具，如：電子檔案

　　根據《國家協議》、AQF及指南的要求對專業與課程進行係統性檢查

　　教學體驗多樣化，即：基於工作場景的體驗、應用體驗、合作型體驗

　　專業檢查報告分析

　　標杆檢查結果

　　雇主或專業人員滿意程度及與專業結合的程度

　　專業及課程的外部檢查

　　國內及國外課程認證要求的報告

　　GDS及其他就業崗位測量

　　畢業生素質達標情況，即：CEQ畢業生素質測量表，院校調查情況

　　國家協議、AQF、CEQ

　　續表

　　院校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的示例

　　（主體）

　　主要規定與程序（示例）

　　結果說明與措施

　　注釋/

　　資料

　　來源

　　1.

　　教

　　學

　　1.5 教職員工

　　有關員工資質與專長、非全職與全職教師教學責任規定方麵的監控與檢查

　　提高全職與非全職教師（含提供專業教育人員）質量的策略

　　有益於教師水平與教學責任提高的教師培訓的提供

　　教學與管理人員業績表彰方麵的規定與程序

　　員工崗位描述與工作量界定方麵的規定

　　關於員工資質認可與晉級方麵的規定

　　員工滿意度調查

　　員工資料分析（各種教育資質人員的百分比、擁有職業協會資格的人員比例）

　　員工專業活動（教學研究項目、基金資助、獲獎情況、論文發表、學術會議參加等方麵的情況）

　　教職員工參加員工培訓的分類活動情況

　　績效表彰的結果

　　員工工作量

　　與IAF、國家協議要求相關的員工專業資質與教學責任情況的分析

　　國家協議，

　　IAF

　　1.6 教學質量

　　教學資源分配模式

　　教學評價與監控的規定與程序

　　定義明確的有關教學的目標、價值觀與戰略規劃

　　過渡項目與學生參與情況

　　學生反映的證據與趨勢的係統監控

　　教學計劃與執行報告

　　生師比

　　學生參與過渡項目與支持項目的情況

　　學生調查資料的檢查與評價，即：CEQ，校級與科目級的調查

　　針對學生與員工進行的有關滿意度、師生聯係教學體驗方麵的調查（CEQ、PREQ、一年級學習體驗）

　　續表

　　院校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的示例

　　（主體）

　　主要規定與程序（示例）

　　結果說明與措施

　　注釋/

　　資料

　　來源

　　1.教

　　學

　　1.7 學習資源：圖書館與教育技術，學習環境

　　院校有關輔助與支持教學資源分配的計劃與規定

　　使用計算機、電子郵件、學習管理軟件的規定與程序

　　網絡學習與課程學習的融合

　　員工和學生培訓與支持的策略

　　提供與教學有關的輔助性設備、教學資源、員工辦公室、行政區域

　　學生對網絡學習機會的滿意度

　　教職員工與學生對學習資源、設備與環境的滿意度

　　使用數字

　　有關圖書館、IT、設備管理情況的基準比照報告

　　圖書館資料提供情況

　　反饋調查

　　ACODE，網絡教學協議，

　　CAUL 數據，

　　CAUDIT 數據，

　　RODSKI/INSYNC 數據，

　　國家協議

　　1.8 學習支持

　　給予學生的恰當支持與聯絡（遠距離的、校外的支持與聯絡、工作崗位等）

　　學生支持和服務工作的範圍與質量，即：谘詢、學習指導、從業指導、學習輔導、IT支持等

　　恰當透明的學生經濟援助辦法

　　有關教育公平目標學生群體的獎學金提供情況

　　過渡課程的提供（學習前、工作前）

　　支持少數民族學生就學程序的明確規定

　　對管理、支持教學員工在文化包容、文化敏感、文化公平與多樣化方麵的培訓與教育項目

　　學生使用情況與滿意度

　　學生參與情況

　　學生進步與保留率情況

　　對學習指導不滿意的因素

　　員工參與培訓項目的情況

　　員工與學生學習社區的調查

　　每項支持策略的受益人數

　　國家協議，

　　學生支持基準參照數據

　　續表

　　院校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的示例

　　（主體）

　　主要規定與程序（示例）

　　結果說明與措施

　　注釋/

　　資料

　　來源

　　1.教

　　學

　　1.9 學生的不滿與

　　投訴

　　對學生不滿與投訴的處理的明確規定與程序

　　程序與結果的公開與透明

　　政策執行的證據

　　對學生不滿與 投訴內容的統計，對提意見與投訴處理結果的統計

　　1.10 教學行政管理

　　明確公布的教學管理計劃

　　教與學的責任指定人

　　明確規定的教學改善與促進的責任

　　有關行政管理、支持與教職員工對應級別工作責任的培訓

　　有關進行組織結構的檢查與相關政策實施情況檢查的證據

　　對完成教學計劃目標的績效情況進行監控的證據

　　員工參與培訓項目的情況

　　對培訓項目的評估與反饋

　　2.研究與研究培訓

　　2.1 外部資助研究

　　提供科研資助的外部基金來源的確認與使用

　　支持員工了解與申請外部基金資助及對外部基金進行管理的情況

　　確保知識產權及產權使用的程序

　　重大決策過程中院校與合夥人的參與情況

　　科研收入占總收入的比例

　　獲得國家競爭基金的成功率及收入總額

　　商業讚助收入的百分比

　　科研辦事處員工的數量

　　院校知識產權政策的檢查

　　在過去五年當中進行谘詢活動的組織名單以及“業務重複”的說明

　　資料來源：HERDC/IAF/

　　國家協

　　議；

　　資料來源：ARC/NHMRC數據/

　　院校數據

　　續表

　　院校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的示例

　　（主體）

　　主要規定與程序（示例）

　　結果說明與措施

　　注釋/

　　資料

　　來源

　　2.研究與研究培訓

　　2.2 學術公正

　　預防與判斷學術造假與抄襲的程序

　　在學術公正方麵的有效溝通策略

　　簽訂研究項目的風險評估程序

　　院校確保其研究、研究者及對研究生的指導具有學術公正性的程序與規定

　　院校學術公正規定的檢查及與行業指南要求的符合程度

　　學術公正委員會會議的紀要

　　2.3 研究方法的質量

　　與2.4、2.5及2.10 重疊

　　構建研究能力的戰略途徑

　　與同類大學相比的文化特色

　　支持高質量研究活動的足夠資源

　　支持科研攻關的足夠的基本建設

　　項目與學科評估的恰當與固定的周期

　　確保科研具有可接受的質量與數量

　　風險有效管理的證據及支持與抓緊創新機遇的證據

　　院校IAF的比較

　　預算與戰略規劃

　　進行評價的時間框架，已完成活動的結果

　　研究成果的發表（已發表的研究成果數量分析，權重，每個教職員工的平均FTE數）

　　研究成果及可競爭性研究基金的獲得

　　研究質量評價的結果

　　相關引用情況

　　員工績效的榮譽指標--學術學會成員；期刊工作成員（榮譽編輯或編輯委員會成員）；學術會議主辦人員

　　IAF/

　　國家協議

　　續表

　　院校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的示例

　　（主體）

　　主要規定與程序（示例）

　　結果說明與措施

　　注釋/

　　資料

　　來源

　　2.研究與研究培訓

　　2.4 人力資源與人事管理

　　持續計劃框架

　　星級員工的判定、支持與穩定

　　科研工作人員的績效管理框架

　　單個研究人員研究項目的支持力度

　　一定時期內的員工的年齡、專長、任職種類及多元化的檔案資料

　　員工中科研積極分子的比例

　　員工專業培養與培訓的花費

　　按計劃要求的員工轉行、缺崗與職位空缺情況

　　員工是否能夠獲得旅行基金，研究人員獲得內部科研基金的情況

　　長期職工與合同員工數量比例合適程度

　　資料來源：院校的IAF，HERDEC數據

　　2.5 院校情況與2.3重疊

　　完全理解科研在院校辦學目標中的重要地位

　　教學與科研的緊密結合

　　支持高質量科研活動必需的基礎建設支持

　　開發優質科研領域與跨學科研究的有效戰略

　　與其他院校進行比較的科研結果與監控情況

　　院校科研戰略規劃分析

　　科研投資計劃

　　院校間比較的具體情況，基準參照的措施與基準參照結果

　　續表

　　院校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的示例

　　（主體）

　　主要規定與程序（示例）

　　結果說明與措施

　　注釋/

　　資料

　　來源

　　2.研究與研究培訓

　　2.6 合

　　作

　　與其他研究機構合作的政策與辦法

　　院校與之簽訂了合作備忘錄的組織清單，附協議的性質與效果

　　2.7 成果利用

　　幫助科研成果被利用的政策與辦法

　　院校成果目錄的對外公開情況以及研究者對其使用的情況

　　2.8 知識產權管理

　　對知識產權（其中也包括對高級研究生的成果）進行管理的有效辦法

　　投入在知識產權建立的資金與因此而獲得商業價值數額之比

　　有關注冊、夥伴關係建立與技術轉讓方麵的資料

　　科研成果影響力的評估結果

　　2.9 HDR學生的輔導

　　與教學重要程序和結果重疊

　　有關導師遴選、注冊、培訓與任命的程序

　　對導師的專業及其他方麵的支持

　　導師輔導工作量

　　學生提意見程序

　　學生滿意度調查結果（即：PREQ）

　　研究生與科研活躍的導師之間的數量比

　　學科內生師比，明確最大值與最小值

　　提意見的程序與處理結果的報告

　　PREQ

　　基準參照

　　續表

　　院校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的示例

　　（主體）

　　主要規定與程序（示例）

　　結果說明與措施

　　注釋/

　　資料

　　來源

　　2.研究與研究培訓

　　2.10 研究生

　　與教學關鍵程序和結果重疊

　　吸引有資格的研究生的能力

　　為研究生提供足夠的資源與培訓

　　有關學生進步的有效政策--學生學業完成時間及錄取身份的轉換

　　研究生在學生社區的積極參與情況

　　學生學業情況檢查及監控標準的公開與明確的要求，外部考察方法的選擇

　　對結果的積極監控

　　各學科領域的學生人數

　　每個名額的申請人數；本科學習情況；按目標錄取的情況

　　研究生就業去向調查

　　邀請外部考核專家情況的記錄資料

　　學生進步率

　　HDR學生完成學業所需要的平均時間

　　外部考核專家的報告

　　所授學位情況

　　接受國際學生從事博士後研究的情況

　　博士研究生所獲得的國內及國際性的獎勵與獎學金情況

　　3.與社會結合

　　3.1 與企業合作進行的研究

　　合作夥伴關係的建立

　　聯合研究項目的開發

　　聯合出版物的產出量

　　MOU的數量與期限

　　聯合研究基金的數額與項目數量

　　聯合發表的研究論文和報告的數量與影響

　　有關合作研究項目成果的運用與開發的政策

　　院校或社區合作夥伴為合作項目提供的資助情況

　　社會結合協

　　議，AUCEA，

　　基準

　　續表

　　院校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的示例

　　（主體）

　　主要規定與程序（示例）

　　結果說明與措施

　　注釋/

　　資料

　　來源

　　3.與

　　社會結合

　　3.2 與其他組織建立了夥伴關係的教學項目的開

　　發

　　與其他組織合作開發的專業與課程

　　員工與學生參加其他組織活動的情況

　　（崗位學習、服務）

　　建立夥伴關係培訓的明確機製

　　合作開發的課程和項目的種類與數量

　　參與合作開發的學生的數量

　　學生對合作開發課程與項目的滿意度調查反饋情況

　　夥伴關係組織對合作開發的課程與項目的成功性及價值高低的反饋意見

　　院校教職員工對合作開發課程與項目的滿意度反饋意見

　　合作開發項目的學生學習效果，即：學業完成率、就業率

　　3.3 員工與學生參與服務學

　　習

　　員工與學生參與服務學習的規定與程序

　　學生可獲得的各種服務學習機會

　　服務學習機會與一般課程的融合的證據

　　參加有社區服務學習活動機會的學生數量

　　當地政府對學生參與社會活動的成功性與價值的反饋意見

　　續表

　　院校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的示例

　　（主體）

　　主要規定與程序（示例）

　　結果說明與措施

　　注釋/

　　資料

　　來源

　　3.與

　　社會結合

　　3.4 為社區提供的谘詢活動

　　有關提供谘詢服務的規定

　　院校職工為地方組織作貢獻的戰略

　　地方組織為院校作貢獻的程序

　　確保與社區結合活動的社會文化價值

　　院校員工為其提供服務的組織種類

　　院校谘詢服務創收額

　　院校員工參與的各種活動

　　當地組織對院校員工參與社會活動的評價與意見

　　社區代表對院校提供的共同好處的反饋

　　3.5 社區參與院校活動的情況

　　社區代表參加院校顧問委員會及活動的情況

　　院校活動與顧問委員會中的社區代表的數量與不同背景

　　有社區代表參加的活動與顧問委員會種類

　　學校員工對社區參與活動的價值與成功性的反饋意見

　　社區代表對於自己參加學校活動的價值與成功性的反饋意見

　　有關社區參與學校活動的質量與價值的證據更多的是來源於與校企結合的理念相關的定性判斷，而不是來源於參加人數或擁有社區代表委員會的個數這樣的定量判斷

　　續表

　　院校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的示例

　　（主體）

　　主要規定與程序（示例）

　　結果說明與措施

　　注釋/

　　資料

　　來源

　　4.國際活動（部分與教學方麵的內容重複）

　　4.1 專業與課

　　程

　　課程國際化

　　為國內與國際學生開發課程材料的設計

　　學位課程的國內與國際認證要求

　　學生與教職員工聽課與上課必須具備的英語語言水平

　　課程與考試內容的過渡方法（如果教材內容是以非英語教授的）

　　院校課程內容講授的信息係統

　　本國學生與國際學生考試方法與標準的一致性（含本土與海外及其他各種模式的學生）

　　教育規定與程序具有透明性以確保國內及國際學生學術能力的一致性

　　對與來自世界各國不同文化背景打交道的教職員工進行跨文化交際方麵的培訓及提供適當的指導

　　選修學位的課程材料

　　相關機構的認證說明

　　學生雅思成績資料，或其他的英語語言測試成績，對來自非英語國家的教職員工的英語水平的測試情況

　　附有翻譯者翻譯效果說明的英語課程材料及其他語言的課程材料

　　學生與員工滿意度調查所使用的信息網絡係統是否完整有效

　　在不同授課點和接受不同授課方式的各同類學生所取得的課程分數情況的比較

　　在不同授課點和接受不同授課方式的各類學生的抄襲與其他學術學位不端的情況的比較

　　培訓材料；學生與員工對學校給予跨文化情況的關注的滿意度調查

　　續表

　　院校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的示例

　　（主體）

　　主要規定與程序（示例）

　　結果說明與措施

　　注釋/

　　資料

　　來源

　　4.國際活動（部分與教學方麵的內容重複）

　　4.2 夥伴關係（包括教學和科研）

　　院校與其他教育機構或機構代理之間確定的明確完整的建立合作夥伴關係的合同式協議

　　有關院校與合作夥伴教育機構就學生、員工、課程材料及考評方法（包括教師與學生的交換）等方麵各自責任的明確界定

　　院校與夥伴教育機構關於建立內部與外部檢查，或受澳大利亞與其他主辦國的相關保證機構檢查的機製的協議與規定

　　對院校及夥伴機構調查，檢查員工對合同協議書內容是否了解及有何看法

　　責任的陳述；調查學生與員工對責任陳述內容的了解與看法

　　內部檢查結果及審核材料；由外部質量保障機構（澳大利亞的機構或合作項目主辦國的機構）提供的有關質量保障或審核要求符合情況的說明

　　5.治理與管理

　　5.1 治理

　　質量保障機構的各個主要方麵工作的治理結構與治理工具（其中包括學術自主、獨立檢查、教學項目及自我管理的公正性）

　　根據相關協議及機構法令完成相應的責任的治理結構

　　對檢查團的治理結構及報告安排

　　與國家協議相符合的情況

　　委員會召開會議的頻率，委員會的種類

　　委員會績效評估

　　教學委員會績效評估（其中包括質量保障）

　　預算與戰略目標的相輔性

　　HEP恰當的外部參照點

　　合法情況

　　國家協議，

　　國家治理協

　　議

　　續表

　　院校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的示例

　　（主體）

　　主要規定與程序（示例）

　　結果說明與措施

　　注釋/

　　資料

　　來源

　　5.治理與管理

　　5.2 委員會觀點

　　向治理機構及其下設委員會報告的機製

　　主要代表性的功能的實現

　　風險管理計劃的實施

　　關鍵績效指標的常規報告

　　常規審核報告

　　計劃，包括與戰略規劃相適應的資產管理計劃

　　5.3 領導

　　對領導結構的係統檢查，領導隊伍的培養，績效檢查

　　由治理結構批準的、院校當前的戰略規劃

　　有關涉及所有戰略領域的高級管理隊伍人員的資料

　　員工滿意調查與利益相關人調查的結果

　　戰略規劃實施的過程

　　代表團的說明

　　5.4 規劃

　　規劃周期與過程

　　計劃、實施、監控與改善的常規周期

　　常規執行報告

　　5.5 管理

　　能幫助管理具有競爭性的合適的結構

　　戰略規劃在各個方麵取得的成就

　　5.6 學術治理

　　院係與學術委員會章程的檢查與執行

　　院係委員會及學術委員會對質量與標準實施的監控

　　學生錄取的標準，為實現戰略目標而進行的課程監控與基準參照

　　續表

　　院校

　　主要

　　活動

　　具體教

　　學活動

　　的示例

　　（主體）

　　主要規定與程序（示例）

　　結果說明與措施

　　注釋/

　　資料

　　來源

　　5.治理與管理

　　5.7 人力資源：勞動力計劃與更

　　新

　　與戰略規劃和使命相適合的、明確的人員招募政策

　　明確公開的員工晉升與任職及罷免政策

　　表達明確的人員雇傭條件

　　吸引與保留高質量人才的靈活機動的激勵機製

　　員工招募政策與人力資源戰略目標相符合的情況

　　對高質量人才的吸引力及保留率的證據

　　與員工更新換代相關的做法

　　員工滿意調查

　　出口調查

　　工作範圍調查

　　5.8 人力資源：職業發展與績效管理

　　對各個層次的人員及各種不同崗位的人員進行的恰當的職業培訓

　　明確界定與說明的績效管理過程與政策

　　晉升材料

　　罷免材料

　　獲得卡裏克獎或其他國家級獎項的員工

　　獲得研究基金和發表與出版作品的員工比例

　　支持員工發展的人員與基金

　　在整個高等教育機構內為實現戰略規劃目標的其他成果與活動