基於AUQA的澳大利亞高等教育質量保障模式研究

附錄五：AUQA推薦的自評工具

　　主題：教與學

　　類別考慮的範圍證據的類別

　　評測

　　評測的方法有哪些？如何確定這些方法是否有效？

　　評測模式的修改方法有哪些？如何確定這些方法是否有效？

　　如何確保分數評判的一致性？

　　評測方法是如何與學習效果或學習目標結合起來的？

　　關於評測方法與實際操作的修正是否有相關的規定、程序要求與執行指導手冊？

　　教職員工是否有評測的準入製度？

　　教職員工是否接受過評測方法的培訓？

　　評測方法本身是如何被評價的？

　　如何確保獲得足夠的、及時的針對評測的反饋意見？

　　對於評測程序是否有一些不同的意見？

　　為了確保評測的效果與合適度，采取了哪些具體措施？

　　如何確保評測的標準？

　　有哪些保障措施來保證跨校區的教學所應有的同等教學效果？

　　打分標準

　　所有評測方法

　　評測規定/圖表或規定/程序

　　CEQ評測標準的結果

　　學生進步委員會的結果（或類似的材料）

　　含有評測要求說明的課程或專業教學大綱

　　評測與學習效果的匹配材料

　　有關對教學評測進行修改的明確責任界定

　　評測方法的外部論證

　　向學生提供的評測反饋程度

　　員工

　　資質

　　選擇和招募教職員工的策略有哪些？這些策略與學校的大的戰略方針有什麽聯係？

　　在跨校區的情況下，教職員工在教學方麵得到了哪些支持（比如海外項目）？

　　現有哪些支持教師的準入與專業成長的機會？如何評價這些機會的價值？有多少教師利用了這些機會？

　　行政方麵有哪些措施支持教職員工的教學工作與支持學生的學習活動？

　　對教學工作優秀的人員的認可與獎勵有哪些？

　　教師在提高教學效率方麵得到了什麽支持？

　　崗位描述與檢查

　　績效管理程序

　　有關教職員工參加專業培養與準入程序培訓的記錄

　　員工培養與準入程序培訓結果的評價

　　國際與國內認可的獎項

　　續表

　　類別考慮的範圍證據的類別

　　課程

　　設計

　　與

　　執行

　　課程認證有哪些程序/哪些人員執行？如何確保這些程序在執行方麵的要求具有一致性？

　　如何確保課程的銜接性（即在跨專業與跨校區的情況下）？

　　在課程製定程序中，與關鍵的利益關係人進行了哪些谘詢工作？

　　在課程的設計與製定程序中，使用了哪些論證方法？

　　對於課程的結構與課程計劃在與專業目的保持一致方麵是否有明確的設計要求？

　　在課程製定方麵采用了哪些參照基準？最新的參照結果如何？如何使用這些結果？

　　如何為學生確定合適的學習方法？

　　為指導課程內容設計進行了哪些市場分析？

　　現有哪些專業認證措施？專業認證檢查是如何進行的？

　　專業與課程的批準有哪些程序？這些程序的效果如何？

　　對於課程內容與專業結構的修正有哪些審批程序？這些程序效果如何？這些程序是否得到了如期的使用？

　　學生達到學習目標的情況如何？

　　研究成果在課程設計與執行方麵得到體現的情況如何？

　　堅持合法使用版權材料方麵的情況如何？

　　教師的授課方法是否能夠滿足學生的多元化需求，方法是否具有靈活性？

　　學生是否可能以成人學生的身份獲得機會進行各種專業技能培養，其中包括能夠參加各種各樣的自選學習活動？

　　項目批準程序

　　AQF認證

　　學術委員會的效果

　　基準參照結果

　　企業顧問小組的結果

　　合法性

　　批準文件

　　課程設計中對學生意見的考慮

　　跨教學區域的結果比較

　　到課率

　　進步率

　　畢業率

　　CEQ專業技能等級達標情況

　　續表

　　類別考慮的範圍證據的類別

　　課程

　　與

　　專業

　　的

　　管理

　　與

　　檢查

　　如何讓員工認識到他們在課程管理中的責任？

　　課程與專業是如何得到檢查的？多久檢查一次？檢查結果如何處理？檢查使用什麽標準、涉及什麽問題？

　　課程管理記錄是如何進行的？

　　在課程/專業檢查中，企業或社區利益相關人是如何介入的？

　　在課程/專業檢查中是如何考慮學生的反饋意見的？

　　課程/專業的修改調整情況是如何公布於眾的？

　　專業或課程是如何確保能夠與社會和企業的需求保持一致的？

　　根據學生反饋情況進行的專業/課程的改變

　　檢查報告

　　專業/課程檢查程序中，企業/員工/學生參與的情況

　　為課程/專業管理人員編製的崗位職責說明

　　課程/專業管理崗位的準入要求及其效果評估

　　課程/專業記錄的管理程序

　　資源

　　用以支持教學的硬件與電子資源及其他設施有哪些？

　　如何確定你有平衡的權利？

　　學生使用網絡學習資源的途徑有哪些？

　　對於教學設施與設備儀器的充足性的檢查多久進行一次？

　　學生對教學設備的反饋意見

　　擁有網絡資源支持的課程的比例

　　學生與計算機台數的比例

　　學生與教工進行網上學習實現專業培養的情況

　　續表

　　類別考慮的範圍證據的類別

　　學生

　　經曆

　　在管理學生針對教學情況提出的反饋意見方麵有哪些程序？

　　關於對學生反饋意見的處理結果是如何向學生報告的，是如何告知教職員工的以及如何被用於工作改進的？

　　對於學生經曆，學校是如何界定的？

　　為學生提高學習效果提供了哪些幫助措施？

　　入學標準是如何管理的？其效果如何？

　　學生在作入學決定和挑選專業的時候是否得到了相應的支持？

　　如何判斷學生的期望值並對學生要求進行管理？如何讓學生認識到他們的責任？

　　對新生的學習提供了哪些幫助，比如幫助中學生順利過渡到大學學習生活？

　　關於幫助國際學生與國內學生相互融合的措施有哪些？

　　對新生的學習引導和教育有哪些措施？

　　支持學生學習和提供不同宗教需求服務的措施有哪些？

　　有哪些專業學習指導服務？

　　在為學生建立一個充滿生機活力的校園社區方麵，學校采取了哪些措施？

　　為學生提供了哪些有關職業生涯與就業方麵的支持？

　　如何讓學生認識到相關的教學規定與程序，比如有關預防剽竊、學生的苦惱與投訴、學生進步、對評測的意見及學生相應的責任？

　　學生對教學效果的評價

　　GDS/CEQ 教學優良等級

　　透明的招生程序與效果（精確的招生人數）

　　學生流失率

　　對處於風險狀態的學生的支持

　　學生管理程序

　　對於潛在的學生及自主錄取的時候學校提供的信息

　　學生憲章及其溝通效果

　　對於新生教育、專業教育及參與率的反饋情況

　　現有的學習支持活動及學生利用的情況

　　學生領導能力培養項目、學生參加情況及評價項目

　　社會活動及參加率

　　有關職業與就業申請的材料、谘詢服務

　　為學生提供的教學規定資料

　　主題：質量與規劃

　　類別考慮的範圍證據的類別

　　規劃

　　未來的目標是什麽？目標在什麽場合得到介紹？重點目標是如何讓大家知道的？

　　實行戰略規劃有哪些具體計劃？

　　製定這些規劃使用了哪些程序？

　　利益關係人是如何參與這些程序設計的？

　　在製定戰略方向的時候，使用了哪些市場信息、企業信息以及環境調查信息？

　　有哪些政策/程序或項目支持這些規劃的實現？

　　配套的資源配置計劃有哪些（資金、教學及辦公麵積、預算、ICT、員工）？這些規劃程序是如何支持戰略規劃的？

　　這些計劃的執行情況是如何監督的？

　　如何控製計劃的執行與規劃的目標方向一致？

　　規劃的程序是如何評價的？

　　多久進行一次規劃的更新升級？

　　采取了哪些措施來改善規劃執行的結果？

　　績效規劃與檢查（個體員工、部門、院係、區域）和總規劃是否一致？

　　戰略規劃的重點是如何告知員工的？

　　對計劃實施程序中的風險管理有哪些措施？

　　戰略規劃

　　規劃程序

　　KPIs報道（整個計劃上下的聯合）

　　規劃程序圖

　　基準參照活動及結果

　　績效檢查文件/程序

　　個別行動規劃

　　計劃框架

　　員工規劃

　　市場信息/基準/環境掃描活動

　　規劃樣板與指導

　　委員會文件與記錄

　　商務案例框架

　　課程簡介

　　風險管理框架

　　續表

　　類別考慮的範圍證據的類別

　　質量

　　有哪些與現有標準與認證相一致的係統與標準？標準與期望的宣傳情況如何？

　　政策規定與程序是如何製定、檢查與宣傳的？學校如何知道政策執行的角色與責任得到了明確的說明？

　　你如何得到反饋意見？你如何理解反饋的意見及如何運用反饋意見來總結工作？

　　你如何確保學生調查、員工調查、雇主調查及利益關係人調查的最大回應率？

　　如何使你的規劃與質量工作和大學/學院的委員會組織保持互動關係？

　　如何確保決策人掌握了足夠的正確信息（是小道消息還是證據與數據）？

　　各部門/學院、係部、專業及課程是否接受檢查？是否為定期檢查？

　　大學/學院采用了哪些基準參照檢查方式？這些是否為係統性檢查？

　　基準參照檢查的結果是否被用於工作的改進？

　　你如何確保在學校的治理與管理結構中角色與責任的明確性？

　　你如何判斷、評價和管理風險？這種管理是否與規劃過程相聯係？

　　整個學校上上下下的宣傳結構與程序係統是否奏效？

　　EQUIS、ISO、

　　AACSB、AQTF

　　基準、政策與程序

　　政策/程序執行計劃

　　CEQ、GDS；第一年經驗；雇主意見調查；學生員工小組、企業雇主專業人員小組；基準

　　委員會成員；參考條例

　　委員會年度報告

　　基準規定與程序

　　記錄管理

　　年度報告

　　簽訂日期

　　當局代表團

　　職責描述

　　政策與程序製定和執行的角色與責任

　　風險管理框架

　　宣傳策略；員工對效果的反饋

　　說明對質量過程實行了哪些改進措施？

　　是否邀請了合適的利益關係人介入（不僅僅是高級管理人員）？

　　在質量與規劃的背景下，檢查過程是否能夠反映計劃與檢查的循環關係？

　　我們如何知道檢查結果得到了運用？

　　計劃、質量與能力檢查是否是在正確的層麵上實行？文件是否是針對適合的層麵？

　　文件版本控製

　　早期版本的延續

　　文件改變的理由

　　對修改的評價

　　網址

　　論壇（學生、員工、外部人員）；員工調查

　　結果檢查

　　質量管理框架；執行計劃

　　報告機製類型

　　文件分析

　　文件的逐級下達

　　主題：教職員工

　　類別考慮的範圍證據的類別

　　教工

　　培訓

　　院校對於教職員工的培養框架/方式有哪些？這些方式是如何在全校被層層貫徹的？

　　教職員工的培養需求是如何確定的？

　　教職員工的培訓是由哪個部門出資？

　　你如何知道教職員工的培訓是有效的？

　　員工上崗教育是如何進行的？

　　培訓需求與升職之間有什麽聯係？

　　教工培養框架

　　所提供的教工培養活動的證據

　　教工培養開銷

　　培養活動評價

　　培養活動參加記錄、培訓層次及對培養活動的滿意水平

　　擁有博士學位的教工比例

　　享有國際或國內聲譽的教師或教師獎勵

　　HR 和

　　戰略/

　　規劃

　　HR 大學/學院的其他工作是如何配合的？

　　你的核心工作規劃（在研究中）是如何與HR直接聯係的？

　　你如何知道你的教工策略運行良好？

　　對以下工作你是否有一套係統的方法？

　　a 教工培養

　　b 員工招募

　　c 宣傳

　　d 準入教育

　　e 績效與工作量管理

　　f 技能培訓

　　你是否有一個關於員工策略滿意度和影響的數據庫？

　　在以下幾個方麵，教工得到了哪些支持？

　　a 谘詢

　　b 健康

　　c 苦惱與抱怨

　　d 意見反饋

　　在製定和執行重要的戰略方向時，教工是如何參與的？

　　根據澳大利亞年齡組的情況，你如何處理計劃的連續性的問題？

　　教師周轉率

　　教學與一般員工的比例

　　資質和適合度；對關鍵需求的滿足度

　　效率--根據參照基準計算出的每個單元的員工數量

　　按參照基準計算出的工作量

　　員工產出率：根據參照基準得出的每個人完成的文章篇數

　　根據參照基準得出的學生對教工的反饋意見

　　企業爭議情況

　　員工滿意度調查結果

　　勞動力計劃於過程及結果

　　續表

　　類別考慮的範圍證據的類別

　　職業

　　健康

　　與

　　安全

　　（OHS）

　　是否有OHS相關方麵的規定？

　　執行情況如何？

　　你如何確保所有的教職員工和學生都認識到在OHS方麵的責任？

　　傷害/OHS比例

　　生病比例

　　工作

　　設計

　　與

　　檢查

　　檢查工作要求的方法有哪些？

　　崗位描述與具體要求的內容多久更新一次？誰負責更新？

　　為了確保工作崗位描述及其內容的恰當性與更新，提供了哪些相關的培訓與支持措施？

　　個體工作計劃與崗位描述的關係如何？

　　有關崗位描述的政策

　　檢查程序

　　有關工作規定的培訓與準入

　　記錄管理程序

　　人員

　　剩餘

　　處理剩餘人員的方法有哪些？

　　職工是如何了解到相關的工作程序的？

　　為員工和管理人員提供了哪些支持其參與這些程序的措施與培訓？

　　該程序的效果如何？

　　與本係統的其他消除剩餘人員的程序相比結果如何？

　　人員剩餘結果

　　剩餘政策/程序

　　評估與檢查程序

　　基準參照結果

　　工作量

　　你如何有效地衡量/監控工作量？這種衡量或監控在全校具有一致性嗎？

　　工作量的管理效果是如何檢查的？

　　采取了哪些改進措施？這些改進措施是如何宣傳的？

　　工作量配置模式/框架

　　檢查結果

　　主題：研究與開發

　　類別考慮的範圍證據的類別

　　研究

　　培訓

　　支持研究培訓的政策與程序有哪些？

　　員工作為研究負責人是如何培訓並認證的？那麽現在有哪些正在進行的支持與培訓項目？

　　研究負責人的績效是如何得到監督與管理的？

　　對於從事研究的學生有哪些支持的措施、資源與設備？如何判斷這些資源與設備是合適的？

　　研究培訓的效果是如何評價的？

　　如何支持研究項目的即時完成？

　　對於研究培訓的改善進行了哪些活動？

　　研究成果評判人是如何挑選的？在評判高學曆的研究性論文的時候是否有相應的指南？

　　全校的研究培訓過程是否接受檢查？

　　規定與程序

　　（對研究生的最低資助）

　　學生對研究規定的反饋意見

　　比如：PREQ

　　到課率（對提供的培訓的反饋意見）

　　定期報告（比如：6個月）

　　學位候選人進行的講學/宣講及導師對他們的反饋意見

　　基準參照結果

　　監控KPIs，比如學業完成率與學生滿意度

　　教學/

　　研究

　　聯係

　　在學校裏的科研信息是如何由教學人員在整個學校發布的？

　　科研進展信息是如何傳達給教學界的？

　　學校有哪些措施促使教學與科研兩方麵的溝通與交流？

　　研究中心的使用情況

　　在讀博士參加教學的情況

　　訪問講師的情況

　　對於學科領域活動的統計情況

　　升級標準

　　續表

　　類別考慮的範圍證據的類別

　　科研

　　的

　　重點

　　科研項目如何突出學校的發展重點？

　　資金、資源及人員的配置是如何支持科研的？

　　科研的激勵與獎勵措施有哪些？

　　科研成果有多少？

　　規定/程序/成果是如何反映出學校在實現長遠科研目標方麵所進行的工作的成效的？

　　在各院係/學科/專業科研成效的要求和問題有哪些？

　　科研培訓管理規劃

　　規定

　　晉職/學習/離職傾向

　　放棄教學從事科研

　　科研活動收入

　　KPIs包括科研量的衡量，比如出版著作與期刊論文的數量。

　　HDR完成率

　　對政府資金支持的影響

　　構建

　　學者

　　社會

　　從事科研的學生是如何與教職員工和導師加強聯係增加互動的？

　　學校各學院、各學科領域、各專業正在進行的科研項目有哪些？

　　學生在完成畢業設計的實踐性活動時可得到學校的哪些支持？

　　在指派考查教師的時候執行的是什麽標準？這些標準與其他院校相比有什麽不同？

　　PG科研學習班

　　有訪問學者的研究中心

　　有關訪問學者的規定

　　有關培訓支持與資源配置的政策/程序

　　主題：與社區/企業結合

　　類別考慮的範圍證據的類別

　　規劃

　　學校是如何給“社區”定義的？

　　這個定義在整個學校是如何明確表達和宣傳的？

　　戰略規劃/合作規劃

　　規劃文件

　　與社

　　區結

　　合的

　　重點

　　工作

　　與社區結合的重點工作有哪些？

　　支持這些工作的政策與程序有哪些？這些政策與程序的溝通與執行情況如何？

　　學校是如何鼓勵教職員工從事與社區結合的工作的？

　　社區是如何與大學結合的？

　　結合的工作是如何評估的？

　　為了取得與社區結合工作的良好成效采取了哪些辦法？

　　外部企業成員在教學活動中是如何得到利用的？

　　如何確保所有的項目和課程與企業和社區有所聯係以促進課程的開發和更新？戰略聯盟

　　企業顧問團

　　當地谘詢委員會

　　學生

　　在社

　　區的

　　活動

　　學生是如何參加社區服務及活動的？

　　如何鼓勵學生參與社區服務及活動？

　　學生所參與的社區服務活動是如何認定並得到支持的？

　　媒體曝光

　　畢業生去向調查問卷

　　學生參與社區活動的社區/進行的項目/從事活動的崗位

　　項目或課程結構中要求的與社區結合活動的學分

　　主題：國際化

　　類別考慮的範圍證據的類別

　　海外

　　活動

　　海外活動的目標是什麽？

　　與海外合作者的關係是如何得到監控、檢查和評估的？

　　如何確保學校與海外合作者各自的責任與授權得到明確的界定、理解與檢查？

　　學校如何知道海外項目的教學效果？

　　在實現國際化目標的過程中，教職員工得到了哪些支持？

　　如何確保海外項目的教學效果與國內一致？

　　海外項目是否有高職稱教師參與？

　　采取了哪些評估與修正的措施？

　　教工在從事海外教學活動之前是否接受過一些培訓與指導？這樣的培訓機會與模式是否與國內培訓一樣？

　　如何確保海外活動的教學設施與儀器設備能夠保障教學及其效果？

　　海外項目畢業生的能力與素質的培養方法有哪些？

　　如何確保海外項目合乎主辦國的法律法規？

　　如何確保海外項目的學生有機會獲得足夠的學習參考資料和其他資源？

　　如何確保法規與版權問題在海外得到遵守？

　　課程與項目是否符合外部認證的要求？

　　學校的合作夥伴對學校的教學要求與規定是否都已了解清楚？

　　是否為了保護和支持學生的利益，明確告知了學生享有項目退出權？

　　國際化計劃/規劃

　　與海外合作院校的MOUs/或協議

　　相應的diligence風險管理措施

　　項目檢查結果（報告）

　　學習成績的對等，對當地特殊情況的認可

　　產生的利潤

　　學生的反饋意見

　　學生的學習成績

　　教師的基準參照資質與教學經驗情況

　　與當地質量要求的符合情況

　　評價和修正情況

　　對學生的支持和服務的標準

　　DEST跨國質量審核結果

　　符合當地法規情況

　　海外市場情況（需求等）

　　教工培訓與輔導程序、評估措施（在國內或國外進行的跨文化培訓）

　　續表

　　類別考慮的範圍證據的類別

　　國際

　　化策

　　略

　　在實現國際化目標的過程中，教職員工得到了哪些支持？

　　為實現規劃和目標，製定了哪些相關的政策與程序規定？

　　員工是如何了解到這些戰略策略的，在操作上的效果如何？

　　國際化計劃/戰略

　　政策與程序

　　檢查與執行

　　網上

　　授課

　　在提供網上教學和課件的時候，員工可以得到哪些專業培訓和技術支持？

　　對於網上教學，學生可以得到哪些支持？

　　對於教學多媒體有哪些評估與測評程序？如何掌握多媒體教學的效果？

　　對於網上教學有哪些質量保障措施？

　　對於遠程教學有哪些質量保障措施？有哪些管理機構支持網上教學及遠程教學？網上的教學內容檢查與更新期有多長？負責人是誰？

　　網絡學習與課程評價的培訓課程

　　網絡授課的結果檢查

　　獲得網絡授課支持的渠道

　　學生反饋

　　本土

　　國際

　　學生

　　如何確保學生的質量與ESOS法令一致？

　　對國際學生有哪些支持措施？包括：

　　--語言

　　--新生指導

　　--專業學習指導

　　--與國內學生融合的機會

　　--如何確保錄取標準

　　入學分數（雅思）

　　銜接課程

　　ESOS法令檢查

　　ESOS 法令運用的溝通與支持

　　國際學生的到課率

　　課程

　　課程國際化的途徑有哪些？

　　在實際操作中，國際化課程的使用麵有多廣？

　　效果如何？

　　課程中全球案例研究/全球材料的證據

　　課程檢查

　　包含課程國際化要求的課程審批程序

　　資料來源：R。Adams，J。Strong，L。E。Mattick，M。E。McManus，K。E。Matthews＆J。Foster。Self-Review for Higher Education Institutions，Australian Universities Quality Agency，2008（12）：30-44.