基於AUQA的澳大利亞高等教育質量保障模式研究

第一節 AUQA的外部檢查

　　AUQA自2000年成立以來，已經運行了十餘年。這十餘年來的成效如何及其未來發展的方向如何，本書將分三個部分來闡述這些問題。一是通過一個AUQA外部檢查小組對AUQA工作進行的獨立審核報告內容來說明AUQA的工作成效；二是通過AUQA主辦的年度質量保障論壇（AUQF）的活動內容介紹，從側麵說明AUQA對澳大利亞高等教育質量保障運動的促進作用；三是通過對澳大利亞政府正在進行的高等教育體製結構性改革的介紹來分析AUQA的未來發展方向。

　　AUQA的成立是在借鑒多個國家的質量保障機構運作模式的基礎上完成的，相對來說能夠較好地結合本國的國情，綜合各家之長，取自己所需，從而建立一個比較完善的質量保障模式。盡管如此，AUQA還是非常注重內部檢查與外部檢查和監督。AUQA自身的發展謹慎，一方麵每年向政府詳細報告工作情況，一方麵對組織自身的運作情況及工作成效進行自評與外部檢查。同時還與國際高等教育質量保障機構保持密切聯係，不斷參與國際高等教育質量保障活動，密切關注其他高等教育質量保障組織的動向，學習和借鑒其他組織的先進質量保障辦法，追求AUQA質量審核模式與方法的不斷完善。不過，在AUQA成立12年之際，隨著澳大利亞高等教育新一輪結構性改革的開始，AUQA也正麵臨著一係列的挑戰。

　　一、外部檢查的背景

　　AUQA認為“其工作的最大特點就是它永遠沒有終點，審核工作的背景總是在不斷地變化，因此，改善永遠是可能的，也是必要的”。作為一個國家級的質量保障機構，其工作機製是否合理、工作效果是否符合各方要求，除了組織自身的反省與檢查外，還需要接受外部的監督與檢查。再者，對於一個質量保障機構而言，具有可信度至關重要。人們對於一個外部質量保障機構也常常會有“quis custodiet iposos custodes”，即“誰來監督那些監督者”這樣的一個疑問。正如AUQA一直以來對其所審核的院校或機構所宣傳的那樣，“自評對於一個組織而言是非常有價值的，而了解外部對本組織的運作情況的評價也是非常有益的”。因此，早在2001年AUQA運行之初，董事會就決定每過4～5年須聘請評估專家對AUQA進行一次獨立審核。正是根據這一規定，AUQA於2005年先開始進行內部檢查，而隨後的外部檢查則是從2005年11月持續到2006年5月，由一個外部（AUQA外部）的檢查組完成的。該檢查是在AUQA的自評基礎上，分析被審核院校、審核員及主要利益關係人等各方麵的反饋意見而完成的。

　　貝塔曼吉列公司負責組建的一個秘書處受命管理本次檢查過程。該秘書處負責挑選和任命檢查小組的成員，其中包括組長。AUQA的工作人員和董事會提供了一個很長的檢查小組候選人員名單，該名單得到了董事會及其成員的同意。秘書處從這份名單裏挑選檢查小組成員。根據AUQA董事會的決定，檢查小組應該由以下人員組成：2位來自國外質量保障機構的成員；1位澳大利亞大學的校長；1位澳大利亞認證機構的負責人；1位來自企業的代表。以下是本次檢查小組的具體名單：

　　斯蒂芬傑克遜（Stephen Jackson）博士，檢查組長，英國質量保障署（主席）

　　馬拉辛（Mala Singh）博士，執行董事，南非高等教育委員會，高等教育質量委員會（副主席）

　　肯史密斯（Ken Smith）先生，董事長，昆士蘭州藝術與教育部

　　傑拉德舒頓（Gerard Sutton）教授，校長，烏龍崗大學

　　彼特亨迪（Peter Hendy）先生，執行董事長，澳大利亞商務企業部

　　資料來源：Review of the Australian Universities Quality Agency，Final Report，Prepared for AUQA By Bateman＆Giles Pty Lted on behalf of the AUQA Review Panel，May 2006，Australian Universities Quality Agency 2006.

　　貝塔曼吉列公司作為秘書處單位，除了上述責任外還要負責檢查工作的運行及檢查報告的起草。所有檢查人員提供自己了解到的情況並將其匯總到最終報告裏，形成檢查結果。秘書處由三位人員組成，1位是項目經理兼檢查小組秘書，負責報告的準備工作；1位是項目協調員，負責提供報告格式模板及其他文件，負責會議記錄及報告編輯工作；1位審核專家，在參加審核會議之後，負責報告的建議、讚同和總結這三個部分的內容。

　　檢查組的檢查目標主要有三個方麵：一是AUQA在何種程度上實現了它的工作目標；二是AUQA實現願景的情況如何；三是AUQA符合國際高等教育質量保障網絡（INQAAHE）的《先進辦法指南》（Guideline of Good Practice）要求的情況如何。檢查對AUQA的目標、使命、願景、價值觀陳述及章程內容提出看法或提出修改意見。對未來的工作及第二輪審核工作提出建議和意見。

　　二、檢查組對AUQA工作的總體評價與建議

　　檢查小組在其檢查報告中對於AUQA在過去五年裏的作為給予了積極的肯定。檢查組認為AUQA實現了MCEETYA（澳大利亞教育、就業、培訓與青年事務委員會）為其製定的工作目標，同時也證實了MCEETYA設立AUQA這一決策的正確性。

　　檢查組認為：“AUQA是一個強健高效、製度健全、辦事穩妥的質量係統並且已經建立了一套詳細高效的審核程序。AUQA的目標適切性模式以及同行評估的方法應用得十分成功，在本領域贏得了廣泛的肯定與讚同。在整個高等教育界，人們普遍認為AUQA的審核是公平準確的。AUQA在高等教育領域倡導質量觀念與質量促進，樹立質量管理示範典型，宣傳好的質量管理辦法，對於高等教育界整體的質量意識的提高，起到了非常積極的影響。一些被訪談的人員都提到AUQA對自己所在單位起到了積極的影響作用。”Review of the Australian Universities Quality Agency，Final Report，Prepared for AUQA By Bateman＆Giles Pty Lted on behalf of the AUQA Review Panel，May 2006：3-5，Australian Universities Quality Agency 2006.

　　而高等教育界對AUQA工作人員的普遍看法是：“他們都非常專業而且工作效率極高。檢查組的人員與AUQA的工作人員的接觸也確定了這一點，工作人員表現出了對組織的忠誠，表現出了高度的責任感及團隊精神，表現出了對組織的運行方向及價值觀的透徹理解。檢查小組的意見是：AUQA的工作人員正在盡全力工作。”Review of the Australian Universities Quality Agency，Final Report，Prepared for AUQA By Bateman＆Giles Pty Lted on behalf of the AUQA Review Panel，May 2006：3-5，Australian Universities Quality Agency 2006.

　　AUQA完成了它的任務，在國內和國際上站住了腳。無論是在國內還是在國際上，對於質量問題都堪稱是一個智庫或谘詢中心，也為澳大利亞的高等教育帶來了可喜的變化。用一所大學的說法就是：2000年AUQA的成立反映了澳大利亞高等教育成熟的一麵。同時它也給澳大利亞的大學發出了一個“叫醒”的信號：作為一個高度複雜的、價值數千萬元的組織機構，每一所大學在考慮其組織運作的各個方麵的時候，都要把質量管理與不斷提高作為頭等大事來對待。可以說，AUQA對澳大利亞高等教育界的影響十分深遠，它致力於激勵和支持高等教育界以積極的方法進行教育活動的規劃、運行和檢查，以追求完善為其最終目標。

　　通過AUQA的質量審核，根據審核報告中提出的要求，有些大學關閉了有問題的海外辦學項目、加強了項目認證過程，有些院校對學生的反饋采取了行動、對研究生的教育給予了更多的支持、製定了教師發展的規定，有些學校則增強了風險管理、注意了原住民的教育問題。

　　而認證機構則增加了認證過程的嚴肅性、加強了監督，對其他機構的認證取得了互認、關停了靠不住的項目、對海外項目進行了徹底的調查。

　　對於AUQA的未來發展，檢查組認為AUQA對當前審核模式的任何改變都要小心謹慎，對於大學及自行認證機構需要適應的審核重點，不應該出現過於劇烈的變動。基於標準方法的問題將依然是澳大利亞高等教育界的重要策略問題，檢查組希望AUQA在此領域發揮具體的作用。此外，在全國範圍內進一步推動質量改善運動與建立更加廣泛的國際關係也是AUQA未來需要加強的兩個方麵。

　　三、外部檢查組對AUQA進行檢查的情況報告

　　在外部檢查小組的報告中，對於AUQA 的具體評價與建議內容Review of the Australian Universities Quality Agency，Final Report，Prepared for AUQA By Bateman＆Giles Pty Lted on behalf of the AUQA Review Panel，May 2006：7-8，Australian Universities Quality Agency 2006.摘要如下：

　　1.表揚部分

　　檢查小組讚賞AUQA完成了以下工作：

　　（1）在第一輪審核中成功地建立了一套可信的同行評價方法和目標適切性質量審核模式。（13段）

　　（2）致力於按時有效地實現第一和第二項目標；在第一輪審核中，安排和組織審核過程並向社會公布對院校或機構進行審核的情況報告。（49段）

　　（3）確保AUQA工作人員高度的責任感及專業化水平。（123段）

　　（4）總體上滿足了INQAAHE《先進辦法指南》中提出的要求。（150段）

　　（5）活動方法受到了高等教育領域的普遍支持。（173段）

　　（6）AUQA在提供高等教育界有關質量問題的谘詢和建議方麵的權威性日益增高。（183段）

　　（7）在推行質量運動方麵取得的成就，即使質量促進並非其本職工作，而且也並沒有安排具體的資金來要求進行這項工作。（188段）

　　（8）AUQA提供了諸多的國際性文件，加入了國際網絡並建立了廣泛的聯係。（199段）

　　（9）實現了自己的願景。（205段）

　　2.肯定部分

　　檢查組對AUQA自認為需要改進的地方表示肯定，認為AUQA應該：

　　（1）檢查其對海外項目審核員支持的性質，確保有關這些小組成員在澳大利亞高等教育界的地位、AUQA的質量要求以及他們在小組中的角色等情況有一個綜合簡要的說明。

　　（2）繼續與在州及領地的政府中負責高等教育的部門保持緊密的聯係。（106段）

　　（3）更加積極主動地向其他出版物及新聞報紙提供消息。

　　（4）與重要的利益關係人建立更加廣泛的接觸。

　　（5）準備幾個所選國家的年度報告，對有關這些國家的高等教育質量保障體係的運作情況進行報道。（202段）

　　3.建議部分

　　檢查小組建議AUQA進行改善的有以下幾個方麵：

　　（1）繼續考慮更多的策略，最大限度減少實地考察審核與審核報告公布之間的時間跨度。（28段）

　　（2）在審核報告的公布期間，允許被審核單位對審核報告有短暫的反映時間。（31段）

　　（3）在檢查高等教育機構的過程中，注意學生參與活動的程度是否有辦法增加。（35段）

　　（4）重新考慮審核小組的規模，尤其是考慮到審核活動的水平受檢查機構規模的大小與影響程度的大小的影響。（40段）

　　（5）針對財務、法律方麵水平要求的不斷提高及國際化高等教育的複雜性，重新考慮AUQA審核理事以及審核小組成員的綜合技能水平。（42段）

　　（6）進一步采取措施，盡量減少審核小組評判中的差異，這些措施包括：對選擇過程的檢查、對審核員的培訓以及對審核策略的進一步修正。（46段）

　　（7）檢查監控措施，報告有關院校在審核報告公布之後對報告中肯定的整改方麵和其他整改建議的執行情況。（170段）

　　（8）確保定期檢查AUQA的使命、願景及價值觀的修正情況，使其充分反映教育形勢的不斷變化的特點。（215段）

　　（9）建立定期的戰略規劃過程，使得AUQA能夠適應高等教育政策的變化及基金資助與環境的調整。（219段）

　　（10）與國家職業技術教育委員會就質量保障的跨界規定與質量保障組織的問題進行專業性討論。（223段）

　　檢查小組建議AUQA向其成員提出以下建議：

　　（1）對於AUQA的工作目標應該有一個定期的檢查，以確保其充分反映教育形式的不斷變化。（213段）

　　（2）本著大量修改和刪除的目的，比照AUQA在未來的高等教育背景中所承擔的角色和將要起到的作用，對目標3和目標4進行檢查。（69段）

　　（3）重點考慮兩個新目標，在擁有必要的人力資源和財力支持的情況下，突出AUQA在質量促進和建立國際聯係方麵的作用。（231段）

　　（4）進一步加強AUQA在為自行認證機構的質量保障工作方麵提供建議和支持的作用，其中包括提供國內與國際上的院校或機構的基準參照活動指導。（233段）

　　（5）進一步加強高等教育和質量問題的研究工作及審核結果的宣傳工作。（236段）

　　（6）檢查董事會成員資格，應吸納一些懂金融、法律及國際教育的專家為董事會成員。（221段）

　　（7）在第二輪審核當中，應該與高等教育界的人員一起共同商討有關審核方法的問題，而且確保該審核方法在實施第二輪審核前的6～9個月就通報給所有利益關係人。