基於AUQA的澳大利亞高等教育質量保障模式研究

第一節 AUQA一般審核程序

　　自AUQA對高等教育機構及高等教育認證機構實施質量審核以來，共使用了四種不同的審核方法與程序。一是早期在第一輪審核中使用的一般審核程序；二是在第二輪審核中使用的主題審核程序；三是近期及未來針對新成立的大學或其他自行認證的高等教育機構實施的首次審核程序；四是針對大學海外辦學機構進行的海外辦學項目質量審核程序。

　　AUQA在對自行認證院校（主要是大學）的第一輪評審中，是把院校作為一個整體來進行審核的。在方法上以院校自評和審核小組實地考察為主。AUQA檢查被審核院校完成他們自己所承諾的使命、所規定的任務和實現既定目標的情況。審核工作涉及評估被審核院校在教學與學習、科學研究和行政管理等關鍵領域的質量保障措施的到位情況，其中也包括被審核院校的海外辦學活動，檢查院校在維持其海外教學項目的教育水平與澳大利亞本土大學教育水平標準是否一致的情況。AUQA利用由高等教育界及工商企業界具有豐富的高級教育教學經驗或質量管理經驗的專家組成的小組進行審核。在審核過程中注意盡量減少給大學帶來額外的工作量，避免對大學的工作帶來不必要的幹擾。此外，AUQA也特別重視支持高等教育的多樣性發展。

　　根據AUQA質量審核手冊要求，一般程序的大概步驟AUQA Audit Manual Version 6.0，Australian Universities Quality Agency，2009：9-13，http：//www。auqa。edu。au/qualityaudit/auditmanuals。如下（詳情可參見本書附錄一）：

　　一、審核之前的工作

　　AUQA的一次質量審核不僅是指一個審核小組對被審核方進行的一次審核考察，審核過程實際上是從被審核院校或機構的內部開始的，而且這一過程必須被融入被審核方的質量係統當中。AUQA的工作是對院校或機構的質量保障的過程與結果的適當性和效果進行判斷、對高等教育項目的質量與標準作判斷，看其是否與國內外認可的優秀模式一致。這些判斷的形成最初就是依據被審核院校提供的績效文件包中的材料，然後通過口頭收集的證據（通常也有進一步的書麵材料）來對這些判斷進行檢驗和加工。口頭證據都是在審核小組對被審核方進行考察的過程中進行收集的。

　　（一）啟動程序

　　對大學的質量審核是由AUQA 來決定何時啟動程序的。AUQA為院校或機構作出適當的審核計劃並要求被審核機構在AUQA的外部審核工作開始之前，進行必要的自查，自查形式不限。

　　（二）審核小組人員挑選

　　AUQA 董事會主席根據不同的審核範圍和審核主題，根據被審核方的不同特征，本著小組人員的背景經曆達到均衡全麵的原則，從AUQA注冊審核員名單及AUQA的專業人員班底裏挑選審核小組預備人員名單。

　　（三）審核準備

　　AUQA的審核是以被審核方的自查及其結果為基礎進行的。被審核方將其自查結果報告和其他有關介紹本單位的質量係統、質量係統的管理效果及其證據材料等書麵文件包一並上交給AUQA。

　　（四）績效文件包

　　審核員對績效材料文件包的閱讀是在兩個層麵上進行的，一方麵是為了了解被審核院校或機構的質量係統結構並對其形成初步印象。另一方麵，也是對被審核方自查的質量及自查結果分析的深度形成一個意見的過程。

　　（五）績效文件會議

　　在收到績效材料報告文件包後的2至4周的時候，審核小組成員在AUQA辦公室集合召開為期一天的會議（即績效文件會議）對與材料相關的問題進行討論。

　　（六）預備審核考察

　　在召開績效文件會議約2周之後，審核小組組長和AUQA工作成員通常會去考察被審核院校或機構。

　　（七）預備審核後續工作

　　預備審核之後，AUQA 工作成員最後確定參加審核活動的員工、學生及外部利益相關人員的分組名單，再由被審核方人員按名單安排好訪談。

　　二、審核考察

　　（一）一般審核形式

　　質量審核的工作時間長度因地而異，根據被審核院校或機構的規模與複雜程度而定。通常對於大學的審核是2～5天時間。

　　（二）小組準備

　　小組在正式審核的頭一天對被審核院校或機構進行考察。主要內容是親自去被審核院校的校園查看材料及審核現場安排是否到位。

　　（三）訪談階段

　　審核員進行的短時間訪談及校園走訪。

　　（四）開始階段

　　相關人員就審核範圍事宜約見審核小組人員。

　　（五）校內現場訪談

　　校內訪談指的是在對院校進行的審核考察期間，小組成員在校園裏與他們有意接近的學生或員工進行的談話。

　　（六）小組內部會議

　　審核小組會舉行一個僅限於小組成員參加的檢查會議，使在訪談活動中出現的問題在全組得以統一認識。

　　（七）結束會議

　　該會議的舉行標誌著本次審核工作的正式結束。

　　三、審核報告

　　在審核考察之後，AUQA要完成一份有關審核情況的公開書麵報告。報告要對AUQA通過對審核過程中所收集的資料進行的詳細分析所得出的審核結果作一個大概的介紹。報告要指出被審核院校或機構值得稱讚的做法和需要進一步改善的方麵。有關審核報告的內容可參見第四章第三節第四點審核結果。

　　四、審核費用AUQA Audit Manual Version 6.0，Australian Universities Quality Agency，2009：24，http：//www。auqa。edu。au/qualityaudit/auditmanuals。

　　AUQA的審核費用主要是用於支付與審核相關的工作所產生的費用。

　　AUQA董事會為2008年對大學進行的審核製定了以下收費標準：

　　審核考察時間3天4天5天

　　費用（含稅）81400澳元87450澳元93500澳元