基於AUQA的澳大利亞高等教育質量保障模式研究

第二節 AUQA的組織結構

　　AUQA是根據澳大利亞公司法成立的一個有保障性的、非營利的有限公司。

　　一、AUQA的組織成員

　　AUQA的組織成員由聯邦政府、州及領地政府中主管高等教育的9位部長組成。根據AUQA的章程及公司法的規定，9位成員每年必須共同召開一次年度總會。

　　二、AUQA董事會

　　按照AUQA的章程規定，AUQA的工作目標就是要執行公司的整體目標，董事會的工作就是為質量審核活動鋪設背景與平台。在此背景下，由審核小組成員來進行審核工作而AUQA的工作人員則對審核工作相關程序進行指導。在審核工作方麵，董事會須對審核規定、審核步驟、審核人員及審核結果的公布負責。AUQA 的董事會由12個董事組成。

　　（一）AUQA董事會成員背景

　　根據AUQA章程規定，AUQA董事會的構成人員須分別來自不同的工作背景，具體有：

　　4名從自行認證機構（SAIs，主要是大學）首席執行長官選出來的董事

　　1名由非自我認證機構（NSAIs，大學以外的其他高等教育機構）首席執行長官選出來的董事

　　3名由聯邦政府負責高等教育的部長提名的董事（這3人當中須至少有1名具有良好的專業功底及豐富的高等教育認證過程的經驗）

　　3名由州及領地政府負責高等教育的部長提名的董事，其中至少有一名必須具有豐富的高等教育評估經驗

　　1名執行董事長

　　AUQA的首批11名董事會成員是由AUQA組織成員，即各州教育部部長推選的，任期3年。而董事名單中的最後一位，即執行董事長，則是由董事會決定其任職期限的（事實上，從AUQA成立起至今，執行董事長一直是由來自新西蘭的高等教育質量專家戴維伍德豪斯博士擔任）。董事會的執行董事長同時也擔任公司的秘書長。

　　（二）AUQA現任董事會成員情況

　　截至2008年12月31日，AUQA的董事名單、選送單位及任期情況。

　　（三）AUQA董事會的功能

　　根據AUQA的章程規定，AUQA董事會具有以下功能：

　　1.任命AUQA執行董事長。

　　2.依據國內、國際形勢，本著AUQA章程製定的目標，為AUQA製定戰略方向。

　　3.依照AUQA的章程標準製定AUQA各項政策。

　　4.監控執行董事長及其他員工執行各項政策的情況。

　　5.確保AUQA的工作程序正常運行。

　　6.負責組織的運行，確保組織的工作與公司的目標一致。

　　7.為注冊審核的院校或機構指派審核員。

　　8.批準公布審核報告。

　　9.批準AUQA的財政預算。

　　10.接受AUQA的財政執行情況及報告。

　　11.向AUQA成員遞交AUQA年度報告，其中包括財務賬目審核情況。

　　12.向AUQA成員提供有關AUQA章程的建議。Australian Universities Quality Agency Audit Manual Version 6.0，2009（6）：90，http：//www。auqa。edu。au/qualityaudit/auditmanuals。

　　此外，董事會主席代表董事會與AUQA工作人員為每一次的審核活動共同從注冊的專家與審核員名單中挑選並確定審核小組人員名單。在組織審核小組的時候，董事會要向審核小組全體成員授權授責，要求審核小組全體成員按照董事會的規定與程序進行質量審核工作。

　　（四）董事會的責任

　　根據AUQA的規定，AUQA的董事會具有以下責任：

　　1.董事會製定的任何規定應該符合董事會章程的要求。

　　2.董事會負責對進行注冊的審核員進行挑選。

　　3.董事會主席和執行總監在注冊審核員名單中挑選人員組建審核小組，由組長來代表董事會履職。

　　4.在組建一支審核小組的過程中，董事會授予小組責任與權利，以便小組在符合規定和程序的前提下開展審核活動。

　　5.董事會準許發布審核報告，前提是審核報告的內容真實可信（在提交的證據方麵），並在詞語表達方麵負責，在語氣與範圍上與AUQA的責任相一致。Australian Universities Quality Agency Audit Manual Version 6.0，2009（6）：163，http：//www。auqa。edu。au/qualityaudit/auditmanuals。

　　（五）AUQA董事會董事的責任

　　AUQA規定其董事會成員具有以下義務：

　　1.參加董事會召開的定期會議並為董事會工作盡一份力。

　　2.評價公司的表現並指導公司組織的發展。

　　3.通常以電子郵件方式來回複AUQA偶爾產生的一些工作要求，發表對AUQA相關工作與決策的意見。這些工作要求中最主要的內容就是閱讀審核報告並同意公布審核報告（大概一年10次）。

　　4.此外，偶爾還需要

　　充當董事會委員或特殊工作組成員；

　　代表AUQA參加與質量保證工作相關的活動；

　　就AUQA的工作向團體機構或在會議中發表演講；

　　根據成員各自的專業知識或經驗給AUQA工作人員以建議；

　　同AUQA工作人員一起研究將由質量保障署發表的文件、專題和文章；

　　與社會人士交流有關AUQA方麵的信息，但僅在董事會作出的規定內代替AUQA發言；

　　董事會成員在自己原本就職的工作單位、選區或團體機構中要準確無誤地代表AUQA，反之也一樣；

　　了解質量保障的原則和條例，尤其是高等教育質量保障的原則和條例；

　　對澳大利亞的高等教育質量工作抱有極大的興趣；

　　通過製定和審查那些用以支持AUQA運作並監控其效果的規定與條例，同心協力致力於質量的加強與提高；

　　確保質量保障署的活動有益於其成員、利益關係人和客戶；

　　確保與AUQA有關的機密文件安全存放，確保在任期結束時，將無論是以硬盤還是電子格式存放的文件都以安全的方式銷毀。Policy 003.responsibilities of the AUQA Board，particularly in relation to AUQA Audits，AUQA audit Manual 6.0，2009（6）：164.

　　對於能夠履行上述責任的董事會成員，他們需要與審核小組成員保持距離並擁有不擔任審核小組成員的獨立性。而且，若某個AUQA董事會成員與即將被審核的院校有物質利益關係，他就應該被排除在任何與本次審核有關的各項活動之外，其中也包括在董事會上進行的任何與被審核院校相關的話題討論。為了確保做到這一點，審核報告的草案和最終版本以及其他任何包含該項審核的反饋意見的材料都將交到一個對本次審核有興趣的理事的手上。

　　三、AUQA職員

　　AUQA 擁有一支人數不多、長期固定的員工隊伍。這支隊伍的成員都由執行董事長任命。審核董事都必須具備國內或國際高等教育質量或質量保障的工作背景。職員最主要的任務之一就是為審核小組提供服務，指導和支持審核小組順利完成審核程序。此外，他們還負責準備和提供所有與AUQA這一機構相關的各種文件及與澳大利亞高等教育界的質量促進工作相關的各種文件。還有一些全職工作人員主要是以其各自領域的能力為AUQA及審核小組進行一些輔助性的工作。AUQA目前的工作人員名單。

　　四、AUQA注冊審核員

　　AUQA對各所大學及認證機構的質量審核是由不同的質量審核小組來完成的。每一個小組的成員除了有AUQA指派的一個審核主任和一名工作秘書之外，還有幾名來自高等教育界及其他領域的專家人員。為此，AUQA建立了一個榮譽審核員庫（即：注冊審核員庫）。根據榮譽審核員的大致背景，可將其分為三大類：一是來自澳大利亞大學或其他非自行認證教育機構的成員；二是來自澳大利亞工商企業且具有豐富的戰略規劃與質量保障方麵的經驗與見識的人士；三是海外人士，這主要是來自海外著名大學或海外高等教育質量保障機構的專業人士。

　　（一）注冊審核員的素質要求

　　根據AUQA的相關規定，注冊審核員必須符合以下素質要求：

　　1.質量審核或高等教育專業方麵的素質

　　（1）堅持高等教育質量保障與質量審核的原則。

　　（2）掌握高等教育質量保障工作知識，了解各種術語及其用途。

　　（3）了解澳大利亞國內高等教育狀況及其更加廣泛的背景。

　　（4）具備將質量理論運用於組織實際工作的能力。

　　（5）具備在教育領域、專業領域或企業背景下從事質量檢查工作的經驗（審核、評估或認證等）。

　　（6）具備理解和評估由被審核院校或機構所提供的信息材料的能力並具備能夠敏銳識別這些材料產生背景的能力。

　　（7）具有研究生學曆。

　　（8）有教學經曆。

　　（9）有科研經曆。

　　2.一般性的素質

　　（1）具有在管理崗位工作的經驗。

　　（2）了解相關行政法律。

　　（3）了解司法與行政程序。

　　（4）眼界開闊。

　　（5）具有一定的知識與能力，熟悉質量保障過程與技術並能夠針對被審核院校的實際情況提出有效改善辦法或指出其改善工作的出發點所在。

　　（6）具有立場堅定但又不缺乏合作精神的團隊工作能力。

　　（7）具備有效溝通的能力。

　　（8）能識別個人價值與信念，並對這些因素對思維與判斷能力的影響程度有所認識。

　　（9）正直、公正、有責任心、勤奮。Australian Universities Quality Agency Audit Manual Version 6.0，2009（6）：76，http：//www。auqa。edu。au/qualityaudit/auditmanuals。

　　AUQA 在其工作網站上公布所有注冊審核員的資質與背景的情況，因此，社會大眾也可根據需要了解相關情況。

　　（二）對注冊審核員的培訓

　　AUQA認為雖然注冊的審核員都是參加過各種形式的質量檢查活動的各界資深人士，但是他們對於AUQA的質量審核模式未必很清楚，為此，AUQA要求所有的注冊審核員在被任命為審核員參加審核小組的工作之前必須接受一次審核專業培訓。在澳大利亞境內進行審核工作的審核員必須參加由AUQA職員和其他審核員主持的為期兩天的培訓，培訓費用由AUQA承擔。而海外審核員因不方便參加這樣的集中培訓，則可使用AUQA提供的書麵培訓資料。審核培訓涉及的主要內容有：

　　1.AUQA的背景及質量審核概覽。

　　2.審核小組成員的責任。

　　3.高等教育領域當前的壓力、方向及變革形勢。

　　4.澳大利亞高等教育機構質量審核外部參照點。

　　5.院校/機構的質量框架。

　　6.績效材料分析。

　　7.使用績效測量與評估證據。

　　8.有效的信息收集方法。

　　9.跨國教育活動審核。

　　10.非自行認證院校或機構的審核。Australian Universities Quality Agency Audit Manual Version 6.0，2009（6）：76，http：//www。auqa。edu。au/qualityaudit/auditmanuals。

　　AUQA的培訓活動注重學員與輔導人員之間的互動，突出審核活動所需要的技術與技巧的訓練。除了這種正式的培訓外，AUQA每年還會為審核員提供專項主題審核的方法培訓。此外還對審核員的工作作了一係列的規定，比如出差安排的規定、車輛使用的規定、機票保險預定的安排、信息保密的規定及審核活動與個人利益衝突問題解決的規定，等等，詳情可參見附錄一。

　　（三）現有注冊審核員的人員構成情況

　　五、AUQA觀察員

　　觀察員是AUQA組織的一種特殊成員，是為了增加AUQA質量審核工作的透明度，讓那些由社會上其他高等教育組織選派的相關人員來了解並監督AUQA的工作。AUQA的章程規定可以允許這些相關的社會人士以觀察員的身份參加或見證董事會會議及質量審核活動。澳大利亞國家高等教育聯盟（NTEU）就指定了代表任AUQA的常務觀察員。但AUQA對觀察員的活動也作了相應的規定。對於參加AUQA董事會會議的觀察員的規定有以下內容：

　　（一）AUQA章程允許觀察員參加董事會會議\[14.1（b）項條款\]。

　　（二）AUQA董事會可能同意指定的人以常務觀察員的身份參加會議。

　　（三）董事會主席可能會允許非常務觀察員參加會議，但前提是參加會議的申請必須至少在會議前一天提交。所有這樣的申請都直接交與主席。

　　（四）在董事會會議中觀察員不允許發言，除非是得到主席的邀請。

　　（五）董事會偶爾可能開會秘密討論\[AUQA章程14.1（b）項條款\]一些機密事務，如進行有關某所具體的院校或其他公務機密文件的秘密討論。觀察員不允許參加主席認為應保密的討論。

　　（六）常務觀察員可以得到會議議程表、會議記錄和相關文件，但任何保密性材料除外。

　　（七）非常務觀察員不予提供會議文件，但是可以從網上了解議程標題。policy 0 16：Oberservers on Audit Panels。AUQA 2008，www。auqa。edu。au/aboutauqa/policies/016.

　　在澳大利亞，社會上許多行業的人員都可以提出擔任觀察員的申請，這其中包括海外機構的工作人員、海外學者、即將上任的審核員以及AUQA董事會的成員，等等。AUQA歡迎人們這種通過提出要求而表現出來的對澳大利亞高等教育質量審核過程的興趣，並且認為讓更多的人了解AUQA審核的過程是很有價值的。因此，為了確保AUQA能夠做到審核的公正與高效管理，它總是會盡可能滿足所有合理的要求。

　　審核小組的外部觀察員隻有在得到AUQA執行總裁、小組主席和被審核人員同意的情況下才能就位。如觀察員希望參加海外審核考察，也應征得相關的被審核方組織的同意。與被審核方有密切關係的人不允許成為觀察員。觀察員必須正式聲明他們與被審核人員之間無任何利益衝突。另外，如果被審核方人員不同意，他們就不能成為觀察員。

　　AUQA根據以下指導原則確定是否同意接受觀察員：

　　（一）審核過程的公正。

　　（二）盡可能地給被審核人員提供方便。

　　（三）每個審核小組不多於一名觀察員。

　　（四）小組長最好應是非常有經驗。

　　（五）觀察員應具有適當的經驗並對高等教育有一定的了解。policy 0 16：Oberservers on Audit Panels。AUQA2008，www。auqa。edu。au/aboutauqa/policies/016.

　　此外，AUQA對觀察員參加審核活動並對審核實行監督的程序也作了如下的規定：

　　（一）負責審核工作的AUQA工作人員須事先給觀察員提供相應的資料；

　　（二）觀察員應向AUQA提交他/她自己的一張照片和簡短的自我介紹，以方便小組成員及被審核方人員對其有所了解；

　　（三）觀察員一般參加的是國內主要審核活動而不參加預備審核活動。觀察員最好參加文件袋發放會議（Portfolio Meeting），至於其他活動就不參加了；

　　（四）觀察員會收到一份由小組送來的總執行方案文件，該文件是提交給AUQA審核用的，也可作為清單供審核方人員準備審核小組所需要的文件時參考使用；

　　（五）AUQA擁有根據自身的情況保留所有文件的權利；

　　（六）觀察員在審核訪談時不應發言；

　　（七）負責審核活動的小組長和/或AUQA的工作人員可根據情況決定不讓觀察員參加某些會議和訪談；

　　（八）觀察員可在受到小組長和/或小組中的AUQA工作人員邀請時，在審核小組舉行的機密會議上發表意見；

　　（九）如在審核工作期間觀察員想要提出問題，必須私下裏向負責該審核活動的AUQA工作人員要求。觀察員不能向AUQA工作人員提出有悖於作為一名小組成員應履行的首要責任的要求；

　　（十）然而，審核活動中產生的任何問題都要在審核考察結束後同負責該審核工作的AUQA執行總監和/或AUQA工作人員討論；

　　（十一）觀察員應遵守AUQA審核手冊對機要信息保密的規定（規定020）；

　　（十二）觀察員不準記錄有關小組討論或審核訪談的內容；

　　（十三）觀察員在審核工作過程中不能使用任何電子記錄設備；

　　（十四）通常，在這個審核工作期間，觀察員應與小組中的AUQA工作人員及其他小組成員打成一片；

　　（十五）觀察員自己負擔住宿和旅行的費用，但AUQA一般會給報銷其在審核考察期間的用餐及休閑娛樂費用；

　　（十六）觀察員可能會應邀向AUQA提供有關審核過程的意見和看法。