基於AUQA的澳大利亞高等教育質量保障模式研究

第四節 高等教育質量保障方法及其關係

　　從全球範圍來看，在高等教育界主要有三種質量保障形式：評估（Assessment）、認證（Accreditation）和審核（Audit）。但它們的定義並不是非常明晰，功能也有所重合。此外，排行榜、績效指標、基準參照和考試、測試也可用來保障高等教育質量，但通常將它們視為質量保障的工具。還有一些院校采用ISO9000 方式，比如：在澳大利亞的很多職業技術學院就采用ISO9000標準與方法進行內部質量保障。

　　一、評估（Assessment 或Evaluation）

　　評估是一種評價。它的結果表現為一種等級，或為數字（如百分比或範圍更小的等級，如1-4），或為字符（如A-F），或為描述性語言（優秀、良好、滿意和不滿意）。評估問的是：“結果有多好？”評估本身並不包含質量改善的目的，而這對一個院校的發展是必要的。另外，評估更容易走向量化評價而不是質性評價。方樂，跨境高等教育質量保障背景下的質量保障\[J\]。中國高等教育評估，2005（4）：23.

　　二、認證（Accreditation）

　　《國際高等教育百科全書》認為：“認證是一個合法負責的機構或者協會對學校、學院、大學或者專業學習項目（課程）是否達到某既定資源和教育標準的公共性認定。”認證是“通過啟動性的和階段性的評估得以進行。認證過程的宗旨是，提供一個公認的、對教育機構或教育項目質量的專業評估，並促進這些機構和項目不斷改進和提升質量”張民選，關於高等教育認證機製的研究\[J\]。教育研究，2005（2）。認證用來評價院校是否符合一定的稱號或達到一定的地位。它是國家建立質量保障係統的首要選擇。這種稱號或地位對於機構本身或學生有著特定的意義，如機構獲得辦學許可或有資格取得外部資助，學生有資格取得資助或得到專業學位等。認證問的是：“你的優秀程度是否達到得以批準的要求？即：你獲得批準是否合適？”認證有著雙重目的：“質量評估和質量改善。認證在考慮輸入的同時也重視結果。認證的結果一般表述為‘是/否’或‘通過/不通過’，但有時也可以用等級分來確定結果，因此評估和認證都有可能產生一串數字的分數。認證有時也被稱為注冊（Registration）或批準（Licensing）。”方樂，跨境高等教育質量保障背景下的質量保障\[J\]。中國高等教育評估，2005（4）：13.

　　一般來說，一個通過認證的高等教育機構或項目具有以下特征：

　　有著高等教育界認可的明確目標；

　　具有實現目標的財力、人力和物力資源；

　　顯示出正在實現這些目標；

　　提供充分的證據來支持它的理念，並且在將來一段時間會繼續努力實現目標。David Woodhouse。Australian Universities Quality Agency，Mutual Recognition of Quality Assurance Agencies，Proceeding of the Australian Quality Forum 2003，AUQA Occasional Publication，http：//www。auqa。edu。au。

　　三、審核（Audit）

　　在高等院校教學領域，質量審核就是指對大學的教學質量保障機製進行審核，考察院校的質量活動是否已按既定安排進行；質量保障活動的結果是否達到預定的目標；學校預定安排是否得到有效的實施以及這些安排是否有利於達到學校質量目標。

　　審核（Audit）是對院校明確提出或暗示的目標內容進行的檢查。當一所院校宣布其工作目標的時候，就意味著這目標就是它所要完成的工作。而質量審核機構則審核院校在何種程度上達到了自己所提出的目標。正如當一個組織公布其財務報告（Financial Report）的時候，就是在對自己的財務情況作一個明確肯定的說明，而財務審計（Financial Audit）就是要證實和認證財務報告中的內容。審核要問的問題是：“你實現目標的過程取得了效果嗎？”

　　審核的結果是對被審核機構所宣稱的目標及其完成情況的一個描述。ISO把審核界定為一個包含三個階段的檢查過程：首先檢查其適合性（Suitability），即檢查實現目標的質量保障過程與目標要求是否適當；其次檢查符合性（Conformity），即檢查其實際質量保障活動與目標的符合程度如何；最後檢查有效性（Effectiveness），即檢查其完成目標活動的實際效果如何。質量審核似乎就是在尋求以下這樣的一個循環過程：

　　四、評估、認證與審核之間的關係

　　澳大利亞大學質量保障署執行總裁戴維伍德豪斯（David Woodhouse）認為：評估、認證與審核這三個概念之間可以互相交錯重疊。“審核”是確定院校所承諾的目標是否實現或實現的程度，為院校提供證明。當這種程度用一個百分比來表示的時候，“審核”就變成了一種“評估”；如果對於某種地位或標準的認證是以院校在一定程度上實現其承諾的目標為條件的，那麽此時的“認證”也就可以被看成是“審核”。

　　他還認為由於質量保障這一術語（Quality Assurance，QA）可有多種解讀的方法，因此，在不同的意義下，對這三種質量保障的方法的運用情況也不盡相同。具體有以下幾點：

　　（1）綜合性：“質量保障”就是要使所有能夠確保質量的政策、態度、行動及程序都得到保持和強化。其中質量評估、認證及審核這三種方法有可能都被采用。

　　（2）限製性：“質量保障”有時候被用於限製性的意義，僅指“達到最低標準”。在美國，這被稱之為“核心認證”。或許這也是對質量保障的最具邏輯性的解釋了，即：對質量的（最低）保障。至於質量改善與提高等，那則是另外一回事。

　　（3）問責性：質量保障意味著“問責”，是指達到最低標準，而不包括質量提高。

　　（4）質量改善：在這種意義下，認證依然是指達到最低標準，但是“質量保障”是指除了達到最低標準以外的“所有事情”，在澳大利亞，這所有的事情主要就是“質量改善與質量審核”。

　　（5）過程與結果：質量保障=過程（質量審核）+結果（質量評估）（英國的QAA模式即如此）。

　　（6）公共關係：能夠使客戶認為是質量保障的任何東西。這裏有一點“櫥窗秀”的意思--它們不必是與質量保障具有本質性關係的東西。David Woodhouse。Putting the A into Quality。Australian University Quality Agency publications\[J\]。occational publication，2009：4，http：//www。auqa。edu。

　　五、ISO9000 對質量審核的界定及過程要求

　　質量審核是在市場經濟發展的過程中，隨著質量管理而發展起來的。ISO9000族國際標準的實施，將質量審核推到了一個新的階段。質量審核已成為組織質量管理體係正常運行的重要手段。澳大利亞大學質量保障署對大學及其他高等教育機構進行的質量審核，在方法上很大程度地借鑒了ISO9000族的國際標準。因此，有必要對審核進行較為詳細的介紹。

　　（一）審核的定義龔益鳴，現代管理學\[M\]。北京：清華大學出版社，2003：72-77.

　　審核是指對某項工作進行獨立的審查，即由與被審核的工作無直接責任關係、具有相應資格的人進行的一種檢查活動。在ISO9000：2000標準中，審核（Audit）的定義是：“為獲得審核證據並對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的係統的、獨立的並形成文件的過程。”

　　審核準則（Audit Criteria）的定義是：“用作依據的一組方針、程序或要求。”

　　ISO9001：2000質量管理體係要求是內審、外審的主要準則，另外，組織的質量方針、質量目標、質量承諾等也是重要的審核準則，它們一般反映在質量管理體係文件（質量手冊和程序等）中，但也可以其他形式存在；適用於組織的相關法律、法規和其他要求也是內審、外審的重要審核標準。

　　（二）審核原則

　　為確保審核的有效性和效率，質量審核要遵循審核的獨立性、客觀性和係統方法這三個核心原則。

　　1.獨立性

　　這指的是執行審核的機構和審核人員具有獨立性，依據審核準則進行客觀的評定，得出客觀的結論，而不應該摻雜任何主觀意念、主觀臆想的東西，更不能根據主觀想象來得出結論。

　　2.客觀性

　　審核員應采用正當手段獲得客觀證據，並在此基礎上形成審核證據。審核應對收集的審核證據對照審核準則進行客觀評價。審核是一個形成文件的過程，包括審核計劃、檢查表、現場審核記錄、不符合報告、審核報告、首末次會議記錄等。通過文件的形成來確保審核的客觀性。

　　3.係統方法審核

　　包括文件審核和現場審核兩個方麵，在文件審核符合要求的情況下才能進行現場審核。

　　（三）審核層次

　　審核包括符合性、有效性和達標性三個層次：符合性是指質量活動及其有關結果是否符合審核準則；有效性是指審核準則是否有效實施；達標性是指審核準則實施的結果是否達到預期目標。

　　（四）審核類別

　　質量審核可按不同標準進行分類，即按審核對象分類、按審核方分類和按審核範圍分類。

　　1.產品質量審核--是對最終產品質量進行單獨評價的活動，用以確定產品質量的符合性和適用性。

　　2.過程質量審核--獨立地對過程進行質量審核，可以對質量控製計劃的可行性、可信性、可靠性進行評價，過程質量審核可從輸入、資源、活動、輸出著眼，涉及人員、設備、材料、方法、環境、時間、信息和成本8個要素。

　　3.質量管理體係審核。質量管理體係審核是指獨立地對一個組織質量管理體係所進行的質量審核。質量管理體係審核應覆蓋組織所有部門和過程，要圍繞產品質量形成全過程進行，通過對質量管理體係中的各個部門、各個過程的審核和綜合，得出質量管理體係符合性、有效性、達標性的結論。多管理體係結合審核--組織按多項標準要求實施多管理體係。組織可以根據具體情況選擇多個管理體係進行結合審核。

　　（五）審核的種類

　　1.第一方審核

　　組織對其自身的產品、過程或質量管理體係進行的審核。審核員通常是本組織的，也可聘請外部人員。通過審核，綜合評價質量活動及其結果，對審核中發現的不合格之處采取糾正和改進措施。

　　2.第二方審核

　　顧客對供方開展的審核。

　　3.第三方審核

　　第三方是獨立於第一方（組織）和第二方（顧客）之外的一方。它與第一方和第二方既無行政上的隸屬關係，也無經濟上的利害關係。由第三方具有一定資格並經一定程序認可的審核機構派出審核人員對組織的質量管理體係進行審核。

　　（六）審核的構成

　　1.質量審核的委托方（Audit Client）

　　要求質量審核的組織或人員。

　　2.受審核方（Auditee）

　　被審核的組織。是指具有自身的職能和行政管理的公司、集團公司、商業、企業、事業單位或社團的一部分。

　　3.審核員（Auditor）

　　有能力實施審核的人員。從事質量審核的人員必須符合兩點，即資格和授權。資格是指質量審核員須經專門培訓並經鑒定能勝任審核職務的人員。授權是指質量審核員必須由審核的工作機構（或評定機構）聘用、注冊。內部質量審核的質量審核員可以由企業的最高管理者授權。由於審核過程的可信度取決於審核員的能力，首先，一名審核員應具備以下個人素質：(1)有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎；(2)思想開明，即願意考慮不同意見和觀點；(3)善於交往，即靈活地與人交往；(4)善於觀察，即主動地認識周圍環境和活動；(5)有感知力，即會本能地了解和理解環境；(6)適應力強，即容易適應不同情況；(7)堅忍不拔，即對實現目的堅持不懈；(8)明斷，即根據邏輯推理和分析及時得出結論；(9)自立，即能夠在同其他人有效的交往中獨立工作並發揮作用。其次，要成為一名審核員還必須具備必要的工作經曆、經過培訓並被證實具備實施審核所需的應用知識和技能。

　　4.審核組（Audit Team）

　　實施審核的一名或多名審核員。通常任命審核組中的一名審核員為審核組長。審核組可包含實習審核員，在需要時可包含技術專家。觀察員可以隨同審核組，但不作為其成員。審核組長除了具備一名審核員的素質和能力外，還應當具有附加的知識和技能，包括：策劃審核以及在審核過程中，有效地利用資源；代表審核組與委托方進行溝通；組織和指導審核組成員；領導審核組獲得審核結論；預防並解決衝突；編製並完成審核報告。

　　5.實施質量審核

　　審核過程包括審核方案；審核活動；編製、批準、發布審核報告；完成審核、保存文件及實施跟蹤審核等。

　　（七）審核活動

　　審核活動包括啟動審核、文件審核、現場審核、實施跟蹤審核等內容。ISO19011質量和環境管理體係審核指南給出了典型的審核活動的概述圖。