中國製造業投資研究

第三節 促進製造業自主創新投資的途徑

　　加強和提高製造業的自主創新能力，客觀上需要一定的投資。一方麵通過技術改造的投入，提升現有的技術水平；另一方麵通過投資新項目，實現自主創新的產業化。這兩個方麵的直接結果都會表現為製造業投資數量的增加。因此，如何增加製造業自主創新的投資數量並不斷提高投資效益，對實現我國“十一五”《規劃》中提出的戰略目標具有重大的現實意義。總體而言，目前中國盡管在產業技術水平上處於相對劣勢，但也有獨特的優勢。創新的技術研究、開發和產業化需要投入巨額資金，目前我國企業存款超過11萬億元，金融機構的人民幣存款數量超過貸款數量10萬多億元，還有1萬多億美元的外匯儲備，有足夠的資金主持創新技術的開發和產業化；國家的自主創新政策則為企業創新發展提供了良好的政策和社會環境。可以說，中國具有自主技術創新的絕好條件，許多跨國公司都把中國作為實現重大技術創新的沃土，中國自己更有條件在這塊沃土上實現從以技術模仿為主的工業化道路向以自主技術創新為主的工業化道路的曆史性轉變。但是，高投入必須要有相應的經濟回報，才能吸引各方麵的資金投入創新項目的建設，實現創新技術投入的良性循環。

　　一、建立有助於開展自主創新的企業文化

　　管理活動與不同的文化相結合，形成了不同的管理哲學和管理風格。為迎接自主創新時代到來的挑戰，應著重在企業文化建設的“軟件”方麵下工夫。企業的一切都是由人來創造的，企業的任何經營管理都離不開人的參與。首先，在企業的資本構成中，物質資本是被動的資本，人力資本則是主動的資本。人力資本控製著物質資本的開發和利用，並改善和引導物質資本。其次，物質資本在使用過程中，由於磨損、腐蝕、損壞等原因，效率和收益是遞減的；而人力資本由於體現在人的本身，所有者擁有人力資本不斷積累的特性，使人力資本邊使用邊積累，在使用過程中效率和收益也不斷提高。再次，隨著社會的發展，物質文明程度的提高，人力資本的投入在經濟增長中起著越來越重要的作用。

　　綜上所述，企業管理從“以物為本”轉向“以人為本”是社會、經濟發展的必然。首先，要把人本管理上升到整個管理體係的核心位置。以人為中心強化各項管理，突出人的主導作用。其次，要讓員工參與企業的決策。這既可以集思廣益，使決策更趨完善，又可以使獲得員工認同的決策得以迅速的貫徹執行。最後，要十分重視引進人才、培養人才和使用人才。隻有讓高素質的人才進入管理體係，隻有讓員工的整體素質不斷提高，管理才會更富有成效。堅持以人為本的管理，就是要用人所長，合理分工，尊重人才，尊重知識，倡導自主管理，充分發揮每個員工的積極性、主動性和創造性。

　　企業每一項產品和服務的麵世，都是全體員工心血的結晶。凡是卓越的企業，總是有團結一致、同心協力的企業同仁在為之奮鬥。他們每一個人都不受職務分工的限製，都盡力為企業的發展作貢獻。相反，那些部門之間、員工之間的互相推諉、互相扯皮的企業，必將會被市場競爭所淘汰。因此，現代企業必須重視造就團結協作的風氣。首先，建立良好的人際關係。許多任務的完成都需要人與人之間的配合。與人合作，不但使個人工作得以改善，而且工作環境、工作方法也會發生變化，使工作變得順利。其次，培育團隊精神。企業自主創新活動不僅是外求發展的藝術，更是一種內求發展的藝術。團隊精神是把企業塑造成一個命運共同體的支柱，它要求充分發揮企業的整體效應和功能，充分發揮每個企業員工的聰明才智。最後，創新進取的意識。當前，信息傳播迅捷、科技日新月異、革新之風強盛、競爭沒有國界，那些不易被注目或處於隱性狀態的市場需求，將成為人們爭奪既有較大風險又具廣闊前景的黃金地帶。但是，對於潛在需求的開發，需要有超前的策略決策，善於觀察、識別、創造和把握重大發展機遇。這種機遇的識別和把握，將優先屬於員工具有強烈的開拓創新意識的企業。因此，企業文化建設，必須重視培育員工創新進取的意識。

　　二、加強科學論證，提高決策水平和能力

　　隨著投資體製改革的不斷深入，企業投資自主權的擴大，我國製造業自主創新投資決策將麵臨全新的環境。隻有通過不斷自主創新投資新項目進行擴大再生產，使經營由分散到統一，由龐大到強大，才能在國內、外市場競爭中占有一席之地。要實現這一目標，必須把握自主創新投資風險，避免自主創新投資陷阱，實現自主創新投資決策和自主創新投資管理的科學化。

　　企業作為自主創新投資主體，應以自主創新投資效益為中心，獨立決策、理性地進行自主創新投資。美國的“私營企業實現了全美3/4的R＆D投入，他們將新的科學和工程思想轉化為可以創造財富的產品，他們提供了最主要的創新資源，而政府隻不過是創新的主要消費者”。通過前麵的統計數據也可看出，中國的企業正在成為自主創新投資的主體。為了規範企業自主創新投資行為，在企業的自主創新投資決策中，決策主體必須注重自主創新投資的科學決策。自主創新能力的提升是一個複雜的社會係統工程，因此，提高自主創新投資效益，需要從自主創新投資全過程進行係統性的思考。在自主創新投資決策、實施以及使用過程中，通過減少浪費，減少成本費用支出，提高建設質量，提高產出的數量、質量和技術水平，是獲得自主創新投資效果的前提條件。

　　企業的投資活動作為企業使用資金的主要途徑之一，是企業為了未來的預期收益而將當前的確定收入轉化成資產的活動。企業進行投資是取得利潤的基本前提，是發展生產和經營的必要手段，是提升企業價值的必經之路。但由於市場環境風雲變幻，投資風險必然存在。因此，企業能否把資金投資於收益高、見效快、風險小的項目上去，對企業的生存和發展至關重要。企業作為投資主體，應以投資效益為中心，獨立決策、理性投資。明確投資主體的利益和風險的對應關係，不僅有利於還原企業“缺位”的狀態，使其真正為在市場競爭中生存和發展而投資，同時也使得企業承擔相應的風險，敦促企業提高決策效率和水平，盡量避免決策失誤。為此，必須改變項目論證不充分、基礎數據不完整、人員配套不到位、決策程序不科學等現狀。人們在評價不良投資時，最常用的一句話是項目沒選擇好，換句話說就是投資決策失誤。要避免決策失誤，保證正確的投資決策，在投資決策前需要對技術發展和應用前景有明確的認識，要對投資項目進行科學論證，應在了解市場、了解企業、了解同行的基礎上，對投資方案進行技術、市場、財務、風險性等方麵的評估分析，做到有多少錢辦多少事，根據企業自身的技術條件、管理能力和經驗量力而行。建設過程中的嚴格管理和相關人員的密切配合則是保證投資取得效益的重要因素。避免投資陷阱也是投資決策的一個重要內容。投資陷阱形形色色，種類繁多。為此，企業要對自主創新投資的具體情況加以分析，應該避免“追風”式的投資，杜絕自主創新投資決策程序非規範化，防止投資建設流程監控手段流於形式。

　　常規的投資項目評估方法評估投資項目時，一般有兩大類方法：靜態評價方法和動態評價方法。在確定自主創新投資項目的投資方案時，應運用係統分析的原理，從企業發展戰略的要求出發，全麵分析企業所處的環境和自身的綜合能力，確定投資目標。然後，從分析投資項目所在地的投資環境入手，為實現投資既定目標，對自主創新項目的各個方麵進行分析、比較、論證，選擇靜態分析指標——投資回收期和投資收益率，以及動態分析指標——淨現值和內部收益率作為項目技術經濟指標，以減少投資風險，為投資決策提供堅實的基礎，從而全麵提高企業的投資決策效果，達到其經營目標。而對於自主創新的投資，尤其是高科技產業的製造業投資的特征決定了常規的項目評價方法有一定的局限性。投資決策的信息可分為確定型信息和不確定型信息，確定型信息是指項目壽命周期內現金流量的大小是已知的；不確定型信息是指現金流量的大小及其概率分布函數是不確定的。對於具有確定性信息的投資決策評價通常采用現金流量貼現模型（DCF）；對於具有不確定性信息的投資決策通常采用決策分析模型和模擬模型，通過對不確定性程度的分析，通過主觀判斷對投資項目未來結果發生的可能性進行預測，然後再根據DCF方法進行決策。它是投資決策的基本方法，在傳統的投資決策理論中一直居核心地位。淨現值方法是投資決策的邏輯思想的自然結晶，換句話說，淨現值方法的邏輯即是投資決策的基本邏輯。所謂淨現值方法是投資決策最基本的方法，其理由正在於此。

　　為提高應對自主創新投資不確定性的能力，在評價自主創新投資項目時需要引入新方法。實物期權是對實物投資的選擇權，即投資者可以在未來某個時點采取或不采取某項行動的權利。實物期權分析建立在隱含於投資中的期權被識別和說明的基礎上。因此，實物期權是金融期權理論在實物（非金融）資產期權上的擴展。從金融期權向實物期權轉化是一種思維方式的轉變，即把金融市場的規則引入企業內部具有戰略意義的不確定性投資決策中來。期權思想為不確定性投資決策提供了戰略指導，特別是在創新市場上的投資，初始投資僅僅是企業獲得進入或退出未來創新市場的期權所付出的代價，其投資價值在於後續產品的開發與市場投放帶來的經濟效益。對於自主創新而言，基於實物期權理論探討企業科技行為項目開發的風險管理方法既是可行的，又是可取的。實物期權法不僅承認企業科技行為不確定性和靈活可變性具有價值，而且認為不確定性和靈活可變性越大，期權的價值也越高。將實物期權引入科技評價和管理體係，對實現以定量方法為主、定性方法為輔，市場效益考核為主、專家評議為輔的新型科技評價框架有很大的推動作用，這主要表現在實物期權的引入可以對科技投入的引致效應（帶動效應）做出很好的估計，這樣就可以對科技投入對增長率的貢獻做出更加客觀的估計，可以對科技活動過程中出現的各種可能性做出充分的考慮，因而評價結果包含對管理靈活性和戰略性考慮的成分，更加具有現實意義。可見，實物期權使人們對以前無法準確估算的各種機會、靈活性能夠定價，從而定量地對其進行評估決策。實物期權理論突破了傳統決策分析方法的束縛，它不是對傳統決策分析方法的簡單否定，而是在保留傳統方法合理內核的基礎上，對不確定性因素及其相應環境變化做出積極響應的一種思維方式的概括和總結。它可以對項目具有靈活性價值進行定量的估算，從而更科學、全麵地評估投資項目的價值，提高在不確定的市場環境下，提高投資決策的科學性。

　　三、利用產業集群提高自主創新投資的成功率

　　近年來，我國經濟的快速發展出現了產業集群化的現象，主要表現是加工製造業進一步向沿海地區集中。從行業來看，紡織服裝、石化、鋼鐵、電子信息等製造業生產能力都在向沿海地區集中，並且初步形成了若幹製造業帶，主要包括長江三角洲製造業帶、珠江三角洲製造業帶、京津製造業帶、閩東南製造業帶、山東半島製造業帶和遼中南製造業帶。在中西部地區，長沙—武漢—南昌地區、哈爾濱—長春—吉林地區、鄭州—關中地區、成渝地區等也具有發展製造業帶的較大潛力。產業集群化的趨勢不斷加快，使大量的相關企業按照一定的經濟聯係集中在特定的地域範圍，形成一個類似生物有機體的產業群落。在“區域創新環境這種文化力的推動下，供應商—製造商—客商在地理上接近，研究與開發、生產與銷售的信息及時反饋，交易費用得以降低。新企業不斷衍生，區域內企業頻繁接觸，協同作用，呈現既競爭、又合作的動態均衡局麵，共同獲得成功”。產業集群化導致我國地區間產業分工出現了新的特點，即由過去的部門間分工逐步向同一部門的產品間分工，進而向同一產品的產業鏈分工轉變。這種新型的產業鏈分工是經濟全球化背景下產業空間組織的新形態，例如，在長江三角洲地區，外商投資和民營企業日益把企業總部、研發和銷售機構建在上海中心城區，而把加工製造環節擴散到近遠郊、蘇南乃至其他地區，由此在整個長江三角洲範圍內構築一種“錯位發展”的新型產業分工格局。

　　產業集群效應往往通過三個層麵的效應體現：一是積聚效應，二是聯合行動效應，三是製度效應。因此，它有利於提高資源的配置效率，降低建設成本，提高成功率，並在競爭合作中實現雙贏甚至多贏的目標。在製造業發展自主創新投資的過程中，重視從培育產業競爭力的角度來引導和促進製造業產業集群，可以利用產業集群的內生性，優化製造業投資，加快提高自主創新能力。為此，應注重加大力度培育、引導和支持具有產業或信息關聯的行業間企業集群，不僅可以避免為盲目追求投資擴張而進行的無明顯關聯的企業集群行為，還可以在以產業鏈、價值鏈或者信息鏈為引導的製造業集群模式轉換過程中，通過專業化市場、多樣化市場和創新型市場的建設來促進產業的集群和升級。另外，具有產業或信息關聯的行業間企業集群，可以避免惡性競爭。原因在於：

　　第一，產業集群是特定領域內相互聯係的、在地理位置上相對集中的公司及各種機構的集合。它的主體是數量眾多、相互競爭的生產最終產品和服務的企業，還包括上遊的原材料、零部件、機器設備等專業化投入的供應商，下遊的批發、零售、代理、進出口等流通企業，人才、金融等專業化服務和專用的基礎設施的供應者，生產互補產品的廠家，以及提供專業化培訓、教育、信息、研究、技術支持的其他機構，如大學、職業培訓機構、標準製定機構、智囊團、專業媒體和貿易聯盟等。這些地區的大量企業彼此間發展了高效的競爭與合作關係，形成了高度靈活、專業化的生產協作網絡，具有極強的內生發展動力。

　　第二，在產業集群區中，以專業化分工與協作為基礎的產業網絡，許多企業相當於一個個生產車間——每家隻做一道工序，或隻做一個配件，或提供輔助性中間產品，而且連接大量上下遊企業的是大規模的專業市場，這些市場通常都集中在幾十公裏半徑範圍之內，產品的各種原料部件及相關服務都可以就近交易，交易成本特別是其中的運輸成本很低，這樣就為實現自主創新的產業化提供了良好的協作環境，減少了產業化的成本，從而提高了自主創新的產業化成功率，為實現自主創新的經濟效益創造了條件。

　　第三，產業集群的環境可以帶來自主創新的大量信息，對企業選擇自主創新的方向，滿足市場需求方麵有重要的導向作用。集群環境使企業在自主創新過程中，能及時了解市場狀況，獲取來自客戶的有關最新消費需求和傾向的信息；錯綜複雜的社會網絡環境有助於它們更早地了解目前的技術狀況、服務和營銷觀念等；企業間不僅有物質的交流，更有信息和知識的交流，行為主體間通過相互介紹自己的學習經驗、學習技巧，開闊了視野，增強了各自的學習能力，提高了收集與接收、分析與處理知識與信息的能力。特別是隱含經驗類知識的交流，使區域成為有利於學習和知識溢出的環境，有利於企業培育和保持自主創新能力。而且集群區域內的企業獲取技術和市場信息比常規渠道費用較低，提高了自主創新的資源配置效率，減少了因為自主創新方向出現和市場需求脫節的可能性，從而促使企業對變化著的環境盡早做出有效反應。

　　第四，產業集群模式對中小製造業自主創新有重要的支持作用。中小製造業企業的自主創新能力和意識相對較弱，投資於自主創新的成功率也相對較低，可在產業集群區域內參與自主創新活動的中小企業的自主創新成功率相對提高。原因就在於空間上接近的企業和機構間更容易建立信任和協調的交易關係，集群減緩了市場的內在不確定性的同時，提供著效率、效果和靈活性的集群優勢，創建了將小企業的靈活性與來自大網絡的穩定性和支持結合起來的組織形式，可以就近獲取所需的高度專門化的部件、原料、機械設備、商務服務、人才等投入資源，從而節約交易費用，可使庫存控製到最小程度，而且在產業集群體內部容易發現市場機會，從而減少自主創新的成本以及市場進入障礙。另外，單個中小企業能用在技術研發方麵的投入很有限，因而產業集群區內的技術外溢效應，為中小企業的技術信息和培訓提供了便利條件，降低中小企業進入市場的技術壁壘，最終提高自主創新的成功率。

　　第五，人才對自主創新的重要性是不言而喻的，而且自主創新需要各專業、各層次的人才，否則自主創新無法開展。而產業集群能提供自主創新所需要的人力資源，集群區內不僅有大量擁有專門技能的人才，而且評價員工的個人品質和職業素質也更為高效，這種優勢可使企業在短時間內以較低的費用找到合適的人力資源。另外，由於集群體本身可提供充足的就業機會和發展機會，從而對外地相關人才產生磁場效應，不僅大大減小了人才搜尋就業崗位的密度和廣度，降低了搜尋成本，同時也意味著更多的機會和較低的流動風險，人才為此所付出的交易成本也大為降低，從而引致各類人才的集聚。因此，有利於企業在較短的時間內組建有利於自主創新的人力資源團隊，保證自主創新的實現。

　　四、重視自主創新投資規模和市場容量的關係，加強營銷創新

　　任何一個投資項目，都是從市場調研開始的。因為市場是項目開始的起點，也是項目運作的落腳點。因此，市場需求在項目立項和可行性研究階段就成為決定項目成敗的關鍵問題。市場對投資項目的影響體現在如下幾個方麵：一是市場決定產品的占有率和收入預測；二是市場決定消費水平，直接對項目收益產生影響；三是市場競爭決定項目在市場上的生存和發展。所以，投資項目的市場預測決定了項目的取舍、項目的規模以及項目的具體建設內容。而在投資項目建設完成後，市場就決定了投資方的收益實現。如果投資項目的產品適銷對路，不斷擴大市場占有率，能順利實現銷售收入，才可以實現投資資金的順利回收。

　　投資項目的市場運作的結果如何，取決於項目公司的市場營銷戰略的選擇和實施。企業製定市場營銷戰略的重點在於增強企業的核心能力和市場競爭力，要突出本企業的特色優勢。目前，知識經濟正在世界範圍內逐步形成，知識經濟浪潮將給每個企業帶來新的機遇和挑戰，企業的外部經營環境正在發生變化，給企業經營管理尤其是市場開發帶來了巨大的衝擊。今天的製造業所考慮和所操作的絕不止於產品的設計與生產，而是包括從市場調查、產品開發或改進、生產製造、銷售、售後服務直到產品的報廢、解體或回收的全過程，遍及產品的整個生命周期，體現了全方位地為顧客服務、為社會服務的精神。因此，在現代製造業生產中，沒有一定的規模達不到規模經濟的要求，自主創新投資效益自然低下。但是，如果考慮自主創新投資規模時忽視市場容量的約束，也可能造成自主創新投資效益不高。市場容量、市場結構、競爭狀態、消費需求和趨勢，都是決定自主創新投資規模的邊界條件。這樣，自主創新投資項目建成使用時，才有可能避免開工不足、原輔材料供給困難、維護費用太高等問題。市場能否實現以及如何實現，是自主創新投資分析的起點，也是決定自主創新投資效益的落腳點。自主創新投資形成的有效供給，通過社會產品和服務的交換，獲得收益。自主創新投資項目和市場對接得好，表明自主創新投資方向對頭，但是能否實現自主創新投資收益，還需要市場實現。因此，下工夫搞好市場營銷戰略的組織和實施，盡快將潛在的市場容量轉化為現實的市場需求，是決定自主創新投資效益好壞的關鍵環節。

　　技術創新的評價標準一個是技術標準，即從技術性角度的評價；另一個是市場標準，從技術的市場性角度評價。沒有達到市場性標準的技術，是沒有產業化出路的技術。因此，製造業技術的自主創新一定要以市場需求為基礎，市場化標準決定了技術創新全過程。尤其是以企業為技術創新主體的自主創新活動，更應該如此。可見，如果在自主創新投資項目的管理過程中能夠積極參加企業市場營銷戰略的製定和實施，就能夠確保投資項目的市場競爭優勢，順利實現投資收益，也為投資項目的不斷發展壯大創造了條件，從而在項目管理方式上變靜態為動態，變被動為主動，可以預見項目運行過程中的風險，及時履行出資人的權利，以減少投資損失。

　　企業加強自主創新的投資管控，在結合市場容量選擇投資方向和規模的同時，還必須根據營銷環境的變化，以營銷策略創新為核心，提高營銷資源的利用效率，進行營銷觀念創新、營銷策略創新和營銷管理創新。企業創新能力包括多個方麵，營銷策略創新能力是其核心要素之一，企業隻有大力開展營銷策略創新，才能更好地迎接新經濟的挑戰。因此，企業應在如下領域開展營銷策略創新：

　　第一，營銷管理模式的創新。創新營銷理念、營銷組織、營銷製度、營銷實踐，其核心內容包括經營管理重心下移、減少管理層次、完善激勵機製、試行員工持股等，從而使整個營銷體係充滿生機和活力。

　　第二，產品的創新。產品創新是企業屢屢取得市場先機的前提，在整體產品概念的三個層次，在產品的研發、造型、品質、材料和服務等各個方麵不斷創新，源源不斷地推出更好的產品。另外，純服務產品，如各種策劃、服務谘詢等無形產品已經成為知識型產品的重要組成部分，服務競爭將成為產品競爭的重要內容。產品創新還要順應國際大趨勢，朝著多能化、多樣化、微型化、簡便化、健美化、舒適化、環保化、新奇化等方向發展。

　　第三，營銷網絡的創新。這主要包括布局上的創新和管理上的創新。電子商務大大縮短了銷售時間、地點和品種的局限，為消費者提供了便捷的購物服務。同時，電子商務為買賣雙方的溝通提供了豐富的信息和低廉的溝通成本，對消費者會產生強大的吸引力。

　　第四，全球化的營銷創新。全球化的過程將涵蓋研發、生產、營銷等各個環節。知識和科技的迅猛發展使國與國之間的時空距離越來越近，尤其是互聯網的發展，使世界經濟、貿易、金融等日益網絡化和全球化，企業營銷活動的環境呈現出數字化、虛擬化的趨勢，因而企業營銷活動的全球化定位就成為必然的選擇。

　　第五，人力資源開發的創新。盡管營銷創新的內容相當廣泛，但關鍵是人才創新，沒有人才創新，其他創新就是一句空話。

　　五、重視人力資本投資

　　按照馬克思的剩餘價值理論，隻有勞動力和生產資料結合後，才能在生產過程中生產出剩餘價值。這種規律性的要求，一切機器大工業的生產過程都是客觀存在的。進行技術創新的主體是人，無論是進行技術的研製、工藝的設計、產品的開發，還是項目建設和運營的管理，都需要合格的人才。必須投入一定的資金用於人才的培養和培訓，即進行人力資本投資，提高勞動者的素質，以使得采用的新技術和設備能最大限度地發揮作用，從而實現提高投資效益的目的。

　　人力資本投資是推動經濟增長的內在驅動力之一，也是不斷發揮自主創新投資效益的重要前提條件，更是企業自主創新能力的核心載體。隨著自主創新投資的規模擴大和技術水平的提升，要求有足夠數量的符合要求的人力資源投入。從宏觀的角度講，麵對從整體上提高我國自主創新的任務，需要大量適應創新工作的技術和管理人才，並需要合格的勞動力，除了企業投資於自己所需人才的培養之外，國家應加大科教文衛的投資，為國民經濟轉變增長方式提供各種合格的人才。從微觀的角度講，企業進行技術創新麵對的是新技術、新工藝甚至是新的管理方法和手段，人力資本投資要重視在職技術培訓，加快員工知識更新的步伐，提高操作技能，來適應自主創新投資高技術含量的設備所需要的高級操作技能要求。另外，通過加強人力資本投資，企業還可以增加凝聚力，形成良好的企業文化氛圍，有利於構建學習型組織，增強市場適應能力和競爭力。

　　目前，中國許多企業仍對人力資本投資的重要性認識不足，導致出現相對於增加物質設備投資（尤其是高技術設備的投資）的人力資源投資不足的局麵。一些地方已經出現的“高級技工荒”現象，一些企業的新機器、新設備沒人操作，不能正常運轉，不能發揮應有效益，出現故障不能排除等，都是這個原因造成的。這種現象致使企業創新投資的效益低下，企業的市場競爭能力不能隨項目的建成而快速提升，難以實現自主創新的根本目的。

　　因此，企業在進行自主創新時，投入的物質資本和人力資本必須有適當的比例，過分強調其中的哪一個方麵都會損失投資的效率和效益。增強企業的自主創新能力，還需要格外重視企業家的作用。“大多數技術變化即創新需要由企業家來發動。如果我們忽略了企業家，就不能對西方世界很大一部分曆史上的增長給予完整的解釋”。企業家是在充滿著競爭和風險的市場機製中履行組織者職責的，他們麵臨的是各種不確定性因素。這需要企業家具有特殊的素質，不怕冒險，敢於創新，大膽引進新的經濟關係，革新經濟結構，管理、推動、指揮和協調經濟活動。為此，企業不斷加大人力資本投入，提高勞動者素質。自主創新的核心是人才，人是創造價值的根本力量，造就自主創新必須從價值的源頭做起。不僅要加強科技人員的培訓，對工人也需要加強培訓，不隻是進行學曆培訓，更應該重視的是對勞動力生命周期的培訓。隻有給勞動者以新的知識和技能，創造和完善機會均等的環境，才能為勞動者打開通向自主創新的大門，才能給企業插上騰飛的翅膀。更為重要的是，必須加強對企業家的培訓，提高企業家素質。自主創新的主體是企業，而企業的興衰在很大程度上取決於企業家的素質。實際上，企業家本身也是一種人力資本。具體來說，企業家要對社會的變革有深刻的洞察力，對經濟發展的複雜性要有獨到冷靜的分析力、判斷力和駕馭力，對科學技術的進步有敏銳的預見力，即信息的掌握要快、要新。隻有這樣才能使企業在不斷變動的因素中滾動前進，才能在激烈的市場競爭中立於不敗之地。

　　實踐證明，用高新技術來改造傳統製造業，用信息化來促進工業化，可以實現跨越式發展；用知識來替代傳統要素，可以實現用較少的物質資源達到同樣的經濟增長。無論是知識還是技術都是屬於人力資本的範疇，知識越豐富、技術越先進，對人力資本的需求就越高。正是由於人力資本在生產過程中通過內部效應和外部效應能促進經濟增長，且人力資本投資收益率要遠高於物質資本投資收益率，所以企業為了切實提高自主創新能力，就必須加大對人力資本的投資。在實現投資主體多元化的過程中，為體現科技人員的技術資產和勞動，提供了一個合理、合法的科學程序。但是，對於科研人員的勞動成果的資產性量化工作，在評估手段上，還需要進一步發展，需要建立一套完整的評價體係，尤其是對有重大的發展前景但是又處於萌芽狀態的科研成果，應該充分體現其價值，而不能僅僅是“現值”。在評估中介方麵，應該抓緊建立具有中國特色的中介服務機構體係，提高服務的誠信水平和作業的獨立性，為凝聚多元投資主體創造前提條件。對於一時難以量化的科研勞動和成果，也要選擇一種合適的方式，融進自主創新的漸進過程，盡量減少科學家們的後顧之憂，充分發揮他們的聰明才智。而且，在激勵科技人員的創新能力方麵，利用期權以及職工持股等方式，是形成持續凝聚力的有效方式。使被激勵者擁有（或部分擁有）企業的部分股份（或股權），用股權這個紐帶將被激勵者的利益與企業的利益和所有者的利益緊緊地綁在一起，使其能夠積極、自覺地按照實現企業既定目標的要求，為了實現企業利益和股東利益的最大化努力工作，釋放出其人力資本的潛在價值，並最大限度地降低監督成本。另外，還可以改善員工福利。這對於那些效益狀況良好且比較穩定的企業，實施激勵範圍比較寬的股權激勵使多數員工通過擁有公司股票（或股權）參與企業利潤的分享，有十分明顯的福利效果，而且這種福利作用還有助於增強企業對員工的凝聚力。

　　六、自主創新投資要求進行管理創新

　　管理工作是科學性和藝術性的有機統一。紮實的基礎管理工作，是管理科學性的必要內容。很多的自主創新投資，企業追求高技術含量和硬件設施的高水平，忽視了基礎管理環節的工作，後果是創新投資沒有發揮出應有的效益。這種自主創新投資活動，浪費了寶貴的資源投入，獲得的是產生不了預期自主創新投資收益的“固定資產”，結果是降低了自主創新投資收益，無益於經濟增長方式的轉變和質量的提高。在企業作為自主創新主體的前提下，產品創新的成功不僅是技術部門的努力的結果，還是整個企業在製度配合和管理創新的基礎上共同完成的。管理的創新會調動員工的創新熱情和創新能力，極大地提高創新效果。加強自主創新管理，需要加強投資決策的創新、生產管理技術的創新、企業內部的組織創新以及領導方法和方式的創新。成功的技術創新是多種能力有機結合而產生的綜合成果。企業從事研究和技術創新不但要對經濟、市場的狀況及其變化趨勢進行深入調查研究，還要有意識主動地在經營戰略、觀念、組織、管理等方麵隨著環境的變化而變革和創新，對企業的生產要素、生產組織等進行調整。有些企業在組織結構上存在著機構臃腫、層次過多、人浮於事等弊端，有的管理者思想守舊，缺乏理性戰略性眼光，使得科技成果的轉化受到製約，在傳播與應用空間上受到限製。

　　自主創新在改變企業內涵的同時，也將改變企業的管理方式：

　　首先，創新和服務將替代傳統的控製和管理。生產是以龐大的規模和集中的管理來更好地控製市場和原料供應，以此來獲得較高的效率。但是為了加快自主創新，它需要依靠不斷找出需要以及解決辦法之間的聯係。成功企業所提供的價值多來自於問題所需要的專業研究、工程和設計服務，以及把上述兩方麵連接起來的專門化戰略，加上金融和管理服務。所以，自主創新要求創新和服務將替代控製和管理成為新的生產點。

　　其次，網絡型管理將替代金字塔型管理。隨著計算機及其網絡的廣泛運用，管理層次必然減少。中層經理的作用由於計算機和網絡的運用而被削弱，因此加快了信息的反饋速度，更消除了官僚作風。在中層管理削弱的同時，網絡型管理應運而生。金字塔型管理是大生產時代的產物，而網絡型管理則是多樣化、分量生產的高價值企業的主要形式。對於高價值企業而言，速度和敏捷是非常重要的，這意味著橫向交流要大大地多於縱向式的控製。隻有把企業內個人的技能聯係起來，形成企業的革新能力，並且成員間互相協作，才能更好地進行創新活動。這樣的企業結構看起來更像一個蜘蛛網，而不是金字塔，網絡上的每一個結點都是創新的源泉。

　　再次，企業的柔性管理將具有更重要的意義。技術創新要靠人來完成，科技成果轉化為新產品也要靠人的智慧和雙手來實現，人是決定性的因素。因此，在自主創新條件下，企業管理將更注重人的因素，更強調以人為中心。通過實施各種行之有效的管理措施，最大限度地發揮人的智慧和潛能，發揮人在科技創新中的積極性和創造性，並巧妙地利用這種積極性、創造性，有效地協調生產組織、生產群體乃至人與人之間的關係，來實現企業的目標。

　　最後，為了提高自主創新的效益，還需要處理好自主創新投資決策的激勵約束關係。企業作為自主創新投資活動的微觀主體，在“誰投資、誰受益、誰承擔風險”的原則下，自主決策、自主創新投資項目的取舍，不再需要上報政府有關部門審批，而是備案或核準。這樣，企業可以在既定的經營戰略和目標的引導下，按照企業發展的客觀需要，不斷尋求在市場上做大、做強的機會。在微觀自主創新投資主體“歸位”後，將會加強自主創新投資行為的激勵和約束的內在統一性，避免重大的決策失誤。

　　§§第八章 影響製造業投資的因素——宏觀經濟政策