中國製造業投資研究

第一節 自主創新投資在製造業投資中的戰略地位

　　自主創新不僅是企業持續發展的不竭動力，也是國家強盛的必經之路。無論是新古典經濟增長理論還是新經濟增長理論，都對科學技術在經濟增長中的重要性給予了足夠的重視，甚至認為是經濟增長的源泉。從製造業投資的角度看，自主創新的能力和戰略方向以及具體方式對製造業的投資有決定性的影響。本章將闡述自主創新在製造業投資中的重要地位和意義，分析製造業中自主創新投資的現狀，並從企業的角度，著重分析改進製造業自主創新投資效益的措施。

　　在中國經濟發展麵臨全麵轉到科學發展觀軌道的關鍵時期，為全麵建設和諧社會，實現經濟增長方式的徹底轉變，黨中央和國務院做出戰略決策——堅持走中國特色自主創新道路，為建設創新型國家而奮鬥。中共中央《關於製定國民經濟和社會發展第十一個五年計劃的建議》中提出：“把增強自主創新能力作為科學技術發展的戰略基點和調整產業結構、轉變增長方式的中心環節。”在《國家中長期科技發展規劃綱要》中，將“自主創新，重點跨越，支撐發展，引領未來”作為今後一個時期科技發展的指導方針。自主創新主要體現在製造業上，許多行業的自主創新都需要製造業的支持。為此，製造業必須加強對自主創新項目的投資，用自主創新的設備和產品促進各產業提升競爭力，實現向製造業強國的轉變。

　　一、自主創新能力的基本內涵

　　自主創新的內涵包括三個方麵和三個階段。自主創新包含原始創新、集成創新、引進消化吸收再創新三個方向，從技術能力演進發展來看，就是從生產能力到投資能力，再到創新能力的演進過程。這就是自主創新的基本內涵。經濟學家們一般都認為，新技術、新產品和新工藝是經濟發展的主要力量源泉。在技術變革的分析中，發明、創造和創新的擴散是被廣泛使用和接受的概念。經濟學家熊彼特（Schumpeter）十分強調發明和創新之間的不同，指出實驗室條件下的工作和商業條件下的工作之間差別巨大。他認為，創新是將新產品、工藝和方法或製度引用到經濟中去的第一次嚐試。創新成果的擴散對於提高生產率和取得競爭上的成功是決定性的。他在1912年出版的《經濟發展理論》中，建立了以創新理論為核心的動態經濟發展理論。認為創新就是建立一種新的生產函數，即建立一種新的生產要素組合比率，把一種從來沒有過的關於生產要素和生產條件的新組合引入生產體係，這種組合包括：引進一種新產品、引用一種新技術或方法、開辟一個新市場、獲得一種原料新來源和實行一種工業新組織。在鮑莫爾看來，創新所帶來的技術擴散，“作為追求利潤的商業行為，有助於推廣最新技術的使用和最新產品及服務生產的擴展。它加快了陳舊經濟活動被淘汰的速度，此外，技術擴散所帶來的經濟報酬，有利於將創新過程的外部性內部化”。

　　創新與科學研究的資金投入密不可分。一般而言，世界各國都用R＆D來表示科學研究的概念。“科學研究是創造知識和整理、修改知識，以及開拓知識新用途的探索工作。創造知識是創新、發現、發明，是探索未知的問題；整理知識是對已經產生的知識進行分析整理、鑒別和運用，是知識的規範化、係統化，是知識的繼承問題。可以說，科學研究有兩個組成部分，既有整理、繼承知識的部分，也有創新、發展知識的部分。”按照研究內容的不同，通常把科學研究劃分為基礎研究、應用研究和開發研究。

　　創新雖然是當今中國使用頻度最高的術語之一，但不同的領域對其理解有所不同。科學家講創新，更多的是指科學的新發現、技術的新發明。經濟學家所講的創新，是指重新組合生產要素，開發新產品、新工藝，開拓新市場；是一個從新思想的產生到產品設計、試製、生產、營銷和市場化的一係列的活動，也是知識的創造、轉換和應用的過程，其實質是新技術的產生和商業應用；它既包括技術創新，又包括非技術創新，如管理創新、組織創新和服務領域的創新。如果在市場上實現了創新（產品創新），或者在生產工藝中應用了創新（工藝創新），那麽創新就完成了。作為製造業，自主創新的主戰場應該是開發研究，包括產品的開發、設計、生產、流通、銷售、使用和回收的全過程。

　　對於一個具體的技術創新，通常經過如下三個階段：第一階段，根據市場需求和科技發展的趨勢，選擇項目進行實驗室研究，生產出來樣品和樣機等，該階段的成功率較低，一般低於25%；第二階段，進行開發研究，在實驗室成果的基礎上，挑選產業化前景比較明朗的項目，集中力量去解決變成生產技術的問題，稱為中試階段，成功率一般在25%～50%；第三階段是產業化階段，在中試成功後，要達到規模化生產，需要進行市場調研，選購或製造設備，選定廠房、培訓工人、開拓市場，一般都能形成新的生產線甚至是創建新的企業，這一階段的成功率一般在50%～70%。技術創新三個階段的投資大體是1：10：100，中試和產業化的投資極為巨大。隻有在高額利潤的驅動和市場競爭的雙重作用下，企業才願意投資。

　　自主創新重在“自主”，即獨立自主地進行技術創新活動。把立足點從過多依賴國外技術逐步轉移到主要依靠自主創新，是我國在改革開放的背景下自主把握技術發展方向和進程，博采眾長、為我所用，而不是摒棄外部優秀技術資源，自我封閉。因此，我國企業要根據我國社會經濟發展的客觀需要，自主確立技術創新的方向和目標，自主選擇技術創新的方式和方法，自主監控技術創新的進程和進度，以求獲得的技術創新成果能夠最大程度地滿足市場的需要。由於現代科學技術發展的自身特點以及模塊化技術的迅速發展，滿足市場需求的技術供應來源不應該是單一的，不應僅僅局限在自己的研究開發活動上，而應該采取多種可能的方式，從多個不同的來源，將不同的技術集成起來，最終形成能夠滿足市場需求的新產品。

　　對於製造業來說，自主創新能力就是自主集成和應用各種技術知識並由此獲得競爭優勢的能力，包括技術搜索能力、學習能力、研究開發能力等。當前，在科學技術綜合化發展的趨勢下，技術發展具有如下特點：①技術一體化，包括機電一體化、光電一體化等。②當代技術發展的方向是標準化、大型化、組合化、高速化、集約化和信息化，技術的發展朝著節省勞動力、節約資源和節省能源的方向發展。③以高技術開創新的革命，高技術不僅能保證最佳的技術性能，而且能保證最優的工藝質量，還使得新工藝工序減少，具有無廢性或少廢性，提高係統柔性和可靠性。

　　技術創新具有“五高”特征：高創造性、高投入、高風險、高收益和高技術密集性。技術創新不僅是指企業的研發能力，而且更重要的是還包括企業的科學決策能力、工程化能力、市場開拓能力、資源優化配置能力等多方麵的內容。因此，提高自主創新能力除了界定自身技術需求的能力外，還要具有選擇能力，即對市場、產品或技術以及組織結構做出創新性選擇以從事創新活動的能力，以及選擇關鍵人員並獲得關鍵資源的能力。同時，還必須具有獲取相關科學技術知識的能力。在明確了需求以及未來的創新方向之後，很重要的就是如何獲得相應的科學技術知識，主要有三種方式：自行研究開發，與其他企業或研究機構合作研究開發，從國外引進，包括引進專利、獲得相關的技術許可、引進科技人才、進口隱含有先進技術的資本貨物等。為了實現自主創新的目標，還需要加強集成或協調能力，即動員資源將相關科學技術知識付諸應用並實現價值創造的能力，包括通過對現有知識和技能的新組合來創造和改進技術的能力。研發或引進的科學技術成果隻是具有潛在商業價值的戰略資源，而開發這種戰略資源並實現價值創造則需要強大的組織能力，包括籌集資本、組織投資、知識集成、生產製造、產品營銷等方麵的能力。最後，強大的學習能力是保證自主創新活動持之以恒的內在保證，包括從成功和失敗中學習以確認和校正錯誤、學習和解釋市場信號並采取恰當的行為、在整個係統中擴散技術的能力。總之，自主創新能力不僅僅是技術能力或者研究開發能力的簡單加總。製造業有無自主創新能力，雖然在很大程度上取決於它的科學技術基礎設施、人力資源的規模與結構以及科學技術研究水平，但更多地取決於製造業的發展階段、市場發育程度以及相關的製度安排。

　　二、製造業提升自主創新能力投資的必要性

　　改革開放20多年以來，中國經濟以年均超過9.6%的速度增長，至2004年人均GDP超過1000美元，標誌著中國開始進入新的經濟發展階段。但是，麵對原材料、土地、能源等生產資源短缺、環境承載能力削弱、歐美市場的技術壁壘、傾銷訴訟越來越頻繁等環境變化，作為中國經濟增長發動機的製造業必須在這些不利的條件下奮進。金興健（2002）認為，我國製造業在世界市場中的地位不斷提高，成為全球製造業中心。但是，目前製約我國製造業實現質變的主要因素是技術。因此，中國若要在產量和技術兩方麵都成為全球製造業中心，必須推動國內企業發展技術，力爭取得技術上的壟斷優勢。謝富勝（2002）認為，工業內部結構要相繼經曆重化工業、加工組裝工業和高新技術工業分別為主的階段性演進。產業結構的轉換能力取決於一國在一定時期的經濟、社會、政治和資源等因素的影響，在工業結構的階段性演進過程中，易出現“離製造業”和“產業空心化”現象，降低國家的競爭力。由於各產業相對工資收入差別、製造業預期利潤率偏低、教育市場化以及包括媒體等社會輿論和地方政府無意識邊緣化等因素的作用，從中國目前人力資本和社會資本的流向來看，中國存在一定程度的“離製造業”現象，導致我國製造業創新能力不足、企業達不到應有規模和吸收就業人數有限，競爭能力距製造業強國還有很大距離。陳抗和鬱明華（2006）從總量水平、技術水平和就業水平三個方麵，對美、日、德、中的製造業進行了比較分析，認為中國製造業在總量、技術和就業水平等方麵都與發達國家的製造業存在較大差距。

　　隨著工業化的不斷深化，技術創新的關鍵性作用正日益突出。當前，一方麵，中國產業發展越來越必須以技術創新為基礎；另一方麵，技術水平的相對低下又是最大的障礙因素之一。近年來，數字智能化、高效清潔化、柔性集成化和微型精密化已成為現代製造技術的主流發展趨勢。但是，中國的國情決定了我們不能完全重複發達國家的傳統工業化道路來發展製造業，必須探索新型工業化道路，振興我國的製造業，尤其是提升我國重大機械裝備的自主創新設計和製造能力，推動我國製造業向節能、降耗、環保、高效的方向轉變，為國民經濟和社會可持續發展提供持久的動力。製造業的發展在很大程度上取決於投資的力度，因此，解決好如何加大製造業的自主創新投資問題，有利於加快探尋新的發展道路，創新發展模式，提高發展質量，實現全麵協調可持續地發展。

　　1.提升自主創新能力是打造製造業核心競爭能力的關鍵

　　中國是一個發展中國家，還處於自主創新能力較弱的發展階段，迄今為止，我國大多數產業的技術來源主要都是西方國家的產業技術擴散。中國的要素資源稟賦特征決定了在現階段的國際競爭中，優勢在於中低檔產品的生產以及在加工製造業的中低端生產環節（特別是組裝）上的低成本、低價格。很多企業沒有自己的技術優勢，尤其是“中國製造”方麵。雖然中國的許多產業在進入國際市場時幾乎是“所向無敵”的，直接表現為在中國加工生產的工業製成品占國際市場的份額迅速上升。但是，中國製造業基本處於產業鏈的低端，成本低，實際效益更低。在國際市場的競爭中，中國的許多企業已經越來越體會到，隨著傳統產業和傳統技術向中國的大量轉移，市場飽和和利潤攤薄是不可抗拒的趨勢。要形成持續的競爭力和保持持續增長的空間，就必須在技術創新上有新的作為，即把產業發展的基點放在技術創新特別是發展具有自主知識產權以至擁有核心技術的基礎之上。核心競爭力具有三個特征：明顯的競爭優勢、擴張應用的潛力和競爭對手的難以模仿。對核心競爭力比較全麵的理解是指企業獲取、配置人力資源、核心技術、聲譽，形成並能保持競爭優勢的能力。它反映了以企業知識、技術為基礎的綜合力，還包括研究與開發能力，特別是自身不斷的創新能力。因此，不斷加強自主創新能力投資建設，是增強製造業核心競爭力的必經之路和關鍵所在。

　　2.自主創新能力是獲得豐厚回報的可靠保證

　　我國產業必須逐漸實現向高層次、高技術的產業價值鏈的推進和升級，不僅是產業發展和市場空間拓展的必要，也是世界經濟秩序的利益格局特征使然。因為在現行世界經濟體係中，高新技術產業的高附加值利益將得到更大的強化：傳統技術和傳統產業的規模競爭和利潤攤薄，使得其附加價值和利潤率趨向降低；而高新技術產業的高增長和高附加值（以及壟斷利潤）傾向則將長期保持。也就是說，發展高新技術產業和擁有自主創新技術才有可能獲得更大的經濟利益。“從事R＆D活動的企業的未公開的投資回報率常在20%～30%之間，相比之下，整個工商業界的回報率平均水平隻有10%。如果將整個社會把R＆D投入所帶來的收益考慮進去，由於其中包含了其他因技術‘滾動’及技術擴散帶來的受益人的利益回報，還包括消費者及其他企業的受益部分，R＆D投入對社會而言的回報率可以從20%直到100%以上，視不同行業而定，同時其具體擴散的效果給經濟增長施加的影響也是大小各異的。”

　　一味的技術模仿，盡管可能獲得短期的經濟利益，但從長期來看，將喪失技術創新的能力。對於這樣的戰略產業和核心技術，中國必須樹立進行自我研發的決心，加大投入，優化技術研發投入的資源配置，形成在這些領域中的競爭優勢，提高製造業的技術含量，重視有助於產品升級換代的技術，要用新技術改造傳統產業，充分利用高技術的新平台，提高製造業拓展市場渠道的能力，提高產品技術含量和管理效益，降低企業成本，提高生產效率和經濟效益。

　　3.加強自主創新能力建設是增強綜合國力的需要

　　經濟發展史表明，從英國工業革命開始工業化過程之後，英國、德國、美國等發達國家，都是以製造業的變革和創新為起點，拉開國家強盛的序幕。正如馬克思所言：“資產階級在它的不到一百年的階級統治中所創造的生產力，比過去一切世代創造的全部生產力還要多，還要大。自然力的征服、機器的采用，化學在工業和農業中的應用、輪船的行駛、鐵路的通行、電報的使用、整個大陸的開墾、河川的通航，仿佛用法術從地下呼喚出來的大量人口——過去哪一個世紀料想到在社會勞動裏蘊藏有這樣的生產力呢？”

　　對於高科技製造業來講，“高技術行業造就社會的繁榮至少包含三個方麵的含義：為技術進步做出根本性貢獻，並且因此而來的技術進步又是長期增長的核心和關鍵；為種種生產要素提供更高的回報，這一點又是特定經濟體係內其他可能獲得回報的方式所無法比擬的；還可以為社會提供外部化效應，比如技術的仿效者，可通過滾動活動和技術擴散行為為經濟體係的其他種種領域帶來效益。”在未來相當長時期內，我國仍處於工業化階段，製造業的增長狀況將直接影響著我國經濟增長的速度和質量。因此，大幅度提高科技創新能力尤其是製造業的自主創新能力，逐步實現經濟增長從要素驅動型增長向創新驅動型增長轉變，是2020年之前的戰略機遇期中經濟發展的核心任務，也是中國製造業發展戰略基點從模仿轉向創新的內在動因。隻有我們在製造業上自主創新能力不斷提升，才能最終實現創新型國家的遠大目標。

　　4.增強自主創新能力是獲得核心技術的必經之路

　　把自主創新作為國家戰略，既是我國長期經驗積累的結果，也是現實需求所決定的。創新在推進經濟增長中，有三個重要的貢獻作用：一是很多創新具有累積性特征，創新帶來的是創造性的知識積累；二是創新一般具有公共產品的特性，改善了的技術一旦被創造出來，將不僅隻是對做出該項突破的企業產出產生促進作用；三是創新的“加速器”特征，一個穩定的創新產出通常意味著產量的增長，而不是保持不變。因此，為維持中國經濟的持續健康成長，需要通過不斷加大自主創新的投資，提高企業自主創新的能力，以獲得經濟增長的一定速度水平，提升經濟增長的質量。

　　實際上，經過幾十年的科技發展和努力，我國現在完全具備自主創新的基礎和能力，回顧自主創新和中國產業發展的情況，中國的自主創新發展曆程經曆了三個階段：第一階段是在1978年之前，在封閉狀態下的自主創新時期，創新的主體以國家為主，獨立開發出了“兩彈一星”以及紅旗轎車等，並大力投資發展重化工業，創新效率也相對比較低；第二個階段是在1978年以後的開放狀態下進行的以引進為主、技術開發為輔的時期，積極利用國際資源和市場，推進了產業發展和結構升級，但是產業的原創能力並沒有和結構優化同步升級，企業創新的邊緣化傾向明顯，在核心技術上的落後狀況沒有明顯改善，市場並沒有換來核心技術。借全球產業格局調整之際，開始了第三階段的自主創新，並且上升為國家意誌，成為“十一五”規劃的主線。

　　目前，我國技術創新市場需求正逐步擴大，具備了大規模的製造能力和產業配套能力，而且在全球範圍組織資源的能力也在加強，尤其是企業已經成為自主創新投入的主體，因此關鍵問題是我國如何利用這些條件促進自主創新的發展。充分利用已有的基礎和能力，推動技術創新和技術進步，不再局限於原來的產業轉移模式，而是在產業進化基礎上進行的創新。在繼續發揮勞動力資源優勢的同時，要使低層次的勞動密集型製造業逐步過渡到勞動資本密集型、勞動技術密集型等附加值高的形態，要以信息技術為中心的新興製造業作為主導產業，並加快傳統非勞動密集型重工業的改造和升級。為此，麵臨激烈的全球競爭以及難得的發展機遇，中國製造業的投資總量需要保持一定的規模，結構更是需要優化，推進創新技術項目的建設，不斷提升自主創新能力，形成核心競爭力，提升製造業投資效益。