原上海醫科大學藥學院梁誠一被控從事內幕交易(ZZ)

來源: shmu 於 2011-04-09 03:49:33 [] [舊帖] [給我悄悄話] 閱讀數 : (4922 bytes)
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美國華裔藥劑師涉嫌內幕交易 最高罰3500萬美元

　　57歲的美國食品藥品監督管理局（Food and Drug Administration，下稱“FDA”
）華裔藥劑師梁誠一（Cheng Yi Liang），因為陷入內幕交易，被美國證券監督部門起
訴。

　　當地時間3月29日，美國證券交易委員會（Securities and Exchange Commission
，下稱“SEC”）對一名FDA的藥劑師梁誠一提起訴訟，指控他通過職務便利提前獲知
FDA藥品審批情況，買賣相關公司股票非法牟利超過360萬美元。

　　與梁誠一一同被起訴的還有6人，其中包括2名中國公民和1名日本公民。一同列入
被告的兩個中國人，一名是他84歲的母親，還有Zhongshan Chen，根據賬戶信息顯示在
上海工作，是AIG的一個股票經紀。

　　根據美國法律，證券欺詐（security fraud）一旦入罪，最高可被判刑20年，並對
每個賬戶處以500萬美元罰款。
7個賬戶的買賣

　　57歲的梁誠一和他的兒子Andrew Liang於當地時間周二早晨在家中被捕，他們隨後
被帶到馬裏蘭州格林貝爾特（Greenbelt）的聯邦地區法院。

　　畢業於上海一所醫學院的梁誠一，從1996年開始為FDA工作，他所任職的藥品評價
和研究中心（the FDA’s Center for Drug Evaluation and Research）負責對新藥申
請進行審批。

　　去年6月，梁誠一作為來自FDA的專家回到上海參加了一場藥品研討會。

　　由於工作需要，梁誠一有權訪問FDA新藥申請的內部追蹤係統，並獲知新藥的審批
情況。由於藥品研發耗時持久，投入巨大，一旦確定處方藥的審批信息會引發相關上市
公司股票的劇烈震蕩。

　　根據SEC披露的信息，在知曉藥品是否通過審批及審批公告時間後，梁誠一通過買
賣相關製藥公司的股票，獲利超過360萬美元。他的行為違背了政府職員不得通過政府
非公開信息進行金融交易的原則。

　　根據SEC的起訴書，梁誠一為了掩蓋自己的罪行沒有使用本人和他妻子的銀行賬戶
進行交易，而是通過7個個人賬戶買賣股票，其中包括他84歲、家住上海的母親陳慧娟
（音譯，Hui Juan Chen）。

　　被告人在2000年12月用他母親的名字在TD Waterhouse開立交易賬戶，但賬戶的郵
寄地址和聯係電話卻是梁誠一的家庭住址和電話。在追蹤了該賬戶的登錄IP地址後，
SEC發現該賬戶幾乎沒有來自中國的登錄記錄，並且多筆交易是通過被告人私人的
Verizon網絡賬戶或AT&T無線網絡完成的。

　　根據SEC的調查，梁誠一利用內幕消息進行股票交易，至少可以追溯到2006年7月，
涉及FDA至少27項新藥審批決定及19家上市公司。根據其所獲得的內幕信息，梁誠一分
別在19項審批通過、8項審批否決前購入、做空或賣出上述公司的股票。他的每一次交
易行為都與FDA的審批決定相吻合。
監控軟件取證

　　2011年1月，美國衛生部下屬的監察長辦公室（HHS-OIG）在梁誠一的工作電腦上安
裝了監控軟件。1月18日，該軟件拍下梁誠一瀏覽一種名為Viibryd的抗憂鬱藥物的審批
文件。在幾分鍾內，梁誠一分別通過幾個人頭賬戶購買了該藥品申請人Clinical Data
公司4875股股票。

　　據統計，在1月21日審批公告發布之前，被告人總共購買了48875股該公司的股票，
獲利37.9萬美元。

　　Shulman Rogers律師事務所合夥人雅各布•弗倫克爾（Jacob Frenkel）解釋
說：“這起案件非常特殊。首先，政府員工利用職務便利進行內幕交易的案件相當罕見
；而SEC起訴聯邦政府雇員的前例也是少之又少。梁誠一的行為極大地違背了公眾信任
。”

　　“為了保證美國人民的健康安全，政府給予梁誠一高度的信任，使他有權獲知新藥
的審批信息。他和他的兒子卻一而再、再而三地背叛了這個信任。”美國助理司法部長
蘭尼•布魯爾（Lanny Breuer）說道。

　　“雖然該起案件不像其他內幕交易案，沒有電話錄音等的證據，但SEC所掌握的被
告人賬戶交易記錄足夠構成強而有力的證據。目前整個案件還處於起步階段。由於梁誠
一的作案時間相當長，有極高的可能性他曾把這些機密信息透露給其他人進行內幕交易
。目前還不知道SEC是否掌握了相關證據。”弗倫克爾解釋說。

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