因這事,中國工行遭美國重罰
紐約州金融服務部調查發現,中國工商銀行(簡稱工行)紐約分行因反洗錢和《銀行保密法》合規計劃有缺陷,工行將向紐約州金融服務部支付3000萬美元和解金;而美聯儲(Fed)則以涉嫌未經授權使用和披露機密監管資訊為由,開罰工行240萬美元,總計工行要支付的罰款高達3240萬美元。
《華爾街日報》報道,紐約州金融服務部在調查中發現,中國工商銀行紐約分行在2018年至2022年期間的反洗錢和《銀行保密法》(Bank Secrecy Act)合規計劃有缺陷。而且相關合規文件的簽署日期被人為提前,而中國工商銀行卻未及時向紐約州金融服務部報告此問題。
美聯儲和紐約州金融服務部(NYDFS)19日宣布,中國工商銀行與監管機構達成了和解,結束當局對其涉嫌合規缺陷的聯合調查。中國工商銀行將向紐約州金融服務部支付3000萬美元;美聯儲(Fed)則以工行涉嫌未經授權使用和披露機密監管資訊為由,開罰240萬美元。
中國工商銀行表示,同意製定書麵計劃,加強合規政策以及其它監督和報告要求,並稱和解是該行的補救措施,並不反映其紐約分行合規計劃和內部控製的現狀。