隴山隴西郡
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我在美國大學工作每年如何考核？ 
精選
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美國的勞動節是九月的第一個星期一，而不是國際五一勞動節，所以這是個長周末。最近一直瞎忙，效率不高，今年的指標完成得也不太理想。想想就“破罐子破摔”，放下沒效率的學術活動，寫點博文，調整一下心態。
最近科學網有不少博文談了工作考核，特別是對論文發表在考核中的價值，提了“很多看法”，有認為很重要的，也有覺得根本就是扯淡，評論也是從一個極端到另一個極端都有。這裏我就不在贅述。
我在美國在兩個學校工作過。想說說我在美國兩所學校工作時是如何”被考核的”，以及論文在考核中的地位。這裏我隻講每年年終考核，不講從助理教授升副教授或從副教授升到正教授的晉升考核。因為晉升是某一段時間年度考核的總結和升華。
我的第一個教授位置是在North Dakota State University（NDSU）的園藝和林學係（1990.11-2001.8），後和農作物係合並為植物科學係。2001.8-至今在田納西大學Knoxville校區（UTK）的植物科學係。NDSU是一所小型的州立大學，全國排名到200以後了，但她在當地威望很高，K12教育非常好，但學生戀家，不願遠離家鄉，所以本科學生質量很高。由於是個大農業州，農業特別特別強，尤其是大農作物育種，可以排到全美前10名。應該說是教學科研型。UTK是田納西的州立大學（1862年贈地大學），我剛來時排名在80-85左右，這些年一直在下滑，現在已排到100-110名了，但毫無疑問是一所研究型大學。有好幾個學科全國排名也非常靠前，如核工程、物流。他的天下主要在美國東南部。生物能源項目在美國很有地位。
1. 我們每個人每年都要被考核的。一般都是上一級評估下一級，所以教授都是被係主任，中心主任等評審的。係主任由院長考核，院長由校長考核，那校長有誰考核呢？由州裏的一個高教委員會（boardof trustees，各地叫法不一樣）。我們院的院長要接受教授的網上匿名考評（問卷調查）。在美國的高校應該基本程序都一樣。所以，說在美國教授沒有年終考評是不準確的。我們也是要常常考核係主任的（網上匿名答卷）。總體來說有一個製衡（checkand balance），恐怕也是美國製度的一個核心吧。有權不能太任性，總有人製衡你的！
2. 考核程序基本是這樣的：
a. 按考核年度（各校可能不一樣），教授要填寫一個比較標準的表格。各校可能有些不一樣，但大同小異，每個人要把過去一年的工作做個總結，先要寫一段總結—類似於論文的摘要，然後展開到各部分的細節。科研（Research）（論文，項目申請—得到資助和沒有得到資助的,專利、等），參會，邀請做報告，其他學術活動。教學和研究生指導（Teaching and advising），上課的課程名稱，課時，角色，學分，學生評價，等。服務（Service），在係、院、學校不同層次的委員會中擔任的角色（成員還是主席）和為專業學會和社會服務的內容。如果你還有其他不同類型的原創性成果，特別是人文社科類的，如音樂家的CD，設計產品等，也會有地方列出，總之，不同學科的特別的地方都會考慮到。
b. 把這個年終總結（在網上填寫）報告交上去後（我們係一般在12月中旬）。--自己要電子簽名的。簽名的意義就是承認你對填寫的內容負責，它們是真實的。
c. 在提交這個總結報告時，還要提交一個明年的大概規劃和主要工作指標，比如說可能要申請的項目啊，要上了課，你投稿和發表的論文，以及服務工作，等等。
d. 在寒假期間，係主任會對每個報告仔細看，做筆記，寫評語。
e. 第二年年初，每個教授要和係主任約談30分鍾，和係主任“聊聊”這個評語，你同意不同意？談談你的成果，困難和問題，和你下一年的打算和期望工作。如果你同意係主任的評價，你要簽字(在網上)，提交。你也可以不同意，寫上你的理由（我還沒試過）。
f. 提交後，院長就可以看到，我們的院長都會仔細地看每個教授的報告。他或他們如果同意係主任和教授自己的意見，再簽名，交到學校。
3. 評價有四部分，科研（學術），教學和服務，以及一個總的評分。每一項評分分五級（far exceed expectation—遠超期望，exceed expectation--超過期望，meet expectation—達到期望，below expectation--低於期望，和far below expectation。
4. 為什麽我們的評價是用“達到期望，超過期望和遠超過期望”？所謂期望，就是每個人招進來時，就有個工作職能的描述和期望，比如你要上什麽課？做那個領域的科研，什麽服務。大概還有個時間比。比如我的是90%科研，10%教學。服務是每個人都應該做的。花很多時間，大家心裏也是有數的。如果時間分配有大的調整，也是要將產出期望做調整的。科研方麵，毫無疑問要發論文，隻是看你的研究領域，你被要求做的領域—考慮到學科的完整性和避免同事間惡性競爭（做同一個東西）。如果你的期望是做基礎研究，那你就要去掙經費，發高IF的文章，沒有例外的!因為我們是農學院，有不少教授的主要任務就是推廣，和做有直接應用價值的研究，那你就要注重應用研究，你不能去做擬南芥細胞生物學，你做了發了nature，你還是沒有meet expectation，因為那不是你的工作，如果大家都像你這樣，那農業推廣體係不就垮了嗎？那和做基礎研究的發高影響因子論文的人怎麽比？和你的職能期望比，和你在全國的同行比，和你在全國同類學校（更好的學校）的同行比。就跟一個做銀行的怎麽可以和做零售的去比？但銀行和銀行就好比了。所以為什麽美國基本都是采用同行評比和同行拚比。在業內，大家都心中有數，誰是業內的大牛們。
5. 考評和係裏和院裏及學校的整體水平和文化密切相關。學校水平越高的考核標準越高，特別是科研。而科研的核心就是發論文，發有影響的論文，和申請專利。說美國對文章不在乎的說法是毫無依據的，特別是研究型大學！有影響的文章的發表，學校也是會發新聞的。國內外沒有什麽差別。
6. 對於大多數人，“達到預期”一般都沒有問題，總有一小部分人有問題。這是係主任最頭疼的問題。正所謂“10%的時間花在90%的人身上，90%的時間花在10%的人身上。其實和雜誌的影響因子一樣，25%的文章產出75%的引用，75%的文章產出25%的引用。對於這些低於預期的特別是連續多年低於預期的人，學校就要采取行政措施。
7. 這個考核是和我們的每年漲工資有關的。除了每個人都有份的以外，還有一部分是merit raise（類似於績效獎勵）。這些年，因為經濟不景氣，這部分非常少，田納西教授又沒有工會，沒有集體討價還價的能力。但加了，就是後麵一輩子的事。但這主要有係主任推薦報上一級批準。
我想說說這個考核體製。
1. 別想著做假。做假?虛報？當然你可以。但是，就是這個但是，讓你必須認真考慮要不要做，那就是，當你電子簽名後，你在法律麵前承諾你填的內容都是真的，如有不實，那被查到，你就有可能丟掉你的工作。你的成本太高，讓你不敢，不想，因為不值得！
2. 每年大家要另外填寫一個“conflict of interest” （利益衝突）的報告，要“交代”你的所有可能的和錢有關的活動，包括你成立的公司，你在公司和其他地方的兼職（如我在南農的兼職）、谘詢、你自己和你的家人在公司的任職和與學校是否有生意來往，和你的工作關係有沒有直接利益瓜葛。等等。也是要簽名的！我最近剛剛交上去。
3. 美國的這個評價會是走過場嗎？是，也不是。在任何一個地方，大多數人都是想好好幹的，特別是氛圍好的地方。當然一個地方“爛”了，什麽都可能發生。我們發文章沒有科研後補助，申請到項目後，有些學校會有提成—管理費的一部分返還給教授使用—還是以科研為主。我現在的學校允許教授申請國家級項目（有全額的管理費，叫overhead）時，可以加1-2個月工資，但這樣就會增加的的項目預算和降低競爭力。
4. 既然有考核和年終評審，就免不了人為因素。這在那兒都一樣。我在NDSU時，我倒黴趕上一個“bird”係主任，很無賴。最後我就走了，另一個牛教授也走了，這個係主任後來和學校開始fight，最後被學校轟出去，並禁止他來學校！--這還是我第一次聽說這樣的處罰。我來田納西時，招我進來的係主任沒幾個月就換係了，新上來的的不對胃口，我也給耽誤了好幾年，最後這個係主任也給教授們轟下去了，但誤了的時間補不回來了。這些年就比較順。這就是check and balance。
5. 項目是非常非常重要的，特別是國家級的項目，因為可以拿到全額度的管理費。UTK的比例是40%（農業校區）和45%（主校區）。即，你的實際科研支出是10萬元，要外加40%的管理費，就是最後申請時是14萬。這40%的錢學校就可以用來支付水電費，給新教授啟動基金，一部分回到係裏和教授課題組，相對比較自由地使用，如去國外開會。
6. 論文毫無疑問是及其重要的。想想，你是一個好的研究者，有幾種評價方法。一是你的論文，能讓全世界的學術界知道你在做什麽，學校更關心的是“我們學校的某個教授”（你代表了學校!）在做什麽，做的研究是不是最前沿的，要不然你們學校怎麽能讓其他人知道呢？這一點對研究型大學是非常重要的！沒有比這個更重要了！如果你有很牛的技術，你能用它申請到專利嗎？你的專利能轉讓給大公司嗎？第三，如果你學術做得好，國家和國內主要學術大會會請你做主題報告嗎？如果你的技術很牛，當地企業（在我們這個農業領域，果農、菜農、苗圃會）請你去指導和谘詢嗎？
7. 由於教學和服務一般都沒有什麽問題，對於主要職能為科研的教授來說，論文和項目就是重頭。但我們用三年滾動計算（2012, 2013, 2014），新一年進來（2015），最前的一年退出（2012），這樣可以防止“大小年”（這是我們果樹學的一個專業術語，指一年結果很多，第二年常常產量就很低）帶來的考核影響。
8. 對於論文的影響因子，大家還是根據你的工作性質。如果你做基礎研究，文章的影響因子當然非常重要，但做純應用的農業研究，自然發不了，或很難發，高影響因子的文章。但不表明你的工作沒有達到期望。
總之，我們的考核是基於你的工作和工作期望。如果你的工作主要是做科研（無論是基礎還是應用），或者說是新知識生產者（new knowledge generator）發論文是王道，是黃道！也就是說發論文是硬道理！而發論文，必須有科研經費，所以能申請到經費的人在學校總是“油炸的”—香！如果你是做技術推廣的，整月整年都在學校，沒人請你去指導，你能算牛嗎？所以，一個學校，要全麵發展，特別是我們農業領域，既要保證農民今天能生存（應用推廣研究），又要讓他們將來有競爭力（基礎研究）。
國內有關論文討論（它的學術地位的評價）的問題出在哪兒？我覺得有兩點：一是單位用一個標準去衡量所有人的工作業績，而眼下更極端偏向學術論文—無論你的工作性質是什麽，這一點引申出很多連鎖問題，如晉升，科研後獎勵，各種帽子。也就是說，名和利的分配不是和工作的預期想吻合，而僅僅，或者超過正常比例，和論文掛鉤 --但這一點國內有所調整。二是，國內很多人想通吃，本來做技術做得很好，在企業界很吃香，掙的錢也多，幹得很滋潤，活得也很滋潤。但好像沒論文，自己覺得比別人矮（也許是由於考評體係倒逼的），也想弄些高大上的論文，要”頂天“，硬要擠到不是自己擅長的領域，結果讓自己活得很累很累。同樣怪怪的，另一種極端也在高校和研究所蔓延。很多做非常基礎研究的人也在想著產品，所謂的要“立地”。也是硬要擠到不是自己擅長的領域，也讓自己活得很累很累。結果我們看到的是在中國科學界，很多人都想既要頂天，又要立地，結果呢，大家都在做“蹦床”運動，既沒頂到天，也沒立於地。
這一點，我必須承認，我也沒能完全逃得過！所以，我也活得很累！到了我這個年齡，還想既頂天，又立地，肯定會把自己“蹦死”的！但外麵的“花花世界”，有多少人能不受誘惑？能擋得住？隻是一直在提醒自己：要集中，一定要集中！我相信，能堅持住的一定是大科學家，大技術家，不一定是今天，明天，但未來一定是，至少很有可能是。
存此言，僅供警醒自己！考核，隻是為了生存，不是享受生活和科學。在你的領域做到極致，至少要想做到，這樣的科學家（也是所有人），才叫真正享受科學，享受生活。
倒是在美國，沒有太大壓力，不必太在乎多一篇少一篇論文（嘿嘿，反正也沒有科研後獎勵）。做研究，可以由著自己的性子來，可以係統地、悠哉悠哉地做點東西，不必死扣影響因子，自己覺得有價值，就很好。做不出來，也沒關係。還有，就是沒有太多攀比，沒有太多外界幹擾，也能讓自己靜下心來做學問。並享受其樂趣。
程宗明，2015年9月7日。Louisville， TN， USA
http://blog.sciencenet.cn/blog-1140979-919089.html 此文來自科學網程宗明博客，轉載請注明出處。
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65王德華吳國清馬建敏史曉雷霍艾倫許培揚王濤楊正瓴王善勇陳楷翰金耀初左宋林劉立周浙昆石磊曾傑張威熊棟梁徐向田姬揚李銘田雲川武夷山Editage意得輯張家峰吳昊曾體賢王恪銘楊順楷劉全慧高山楊振清李天成曹俊興朱延平熊誌勇陸澤櫞蔡小寧張亮生伍國華張士宏黃仁勇劉曉軍唐廣軍陳理李峰鄧洪亮孫長慶趙鳳光左小超徐明昆梅誌平dsgwzfei763ychengweichengjianchuedachong99lingling101qzwwoubiofansXYshenhcao13cloudyouabang
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- [38]徐明昆
- 而發論文，必須有科研經費？？？？？？？？？？？？？似乎沒這個規律
- [37]biofans
- 程老師是“擔任南京農業大學園藝學院教授，並兼美國田納西大學植物科學係教授”，還是“擔任美國田納西大學植物科學係教授，並兼南京農業大學園藝學院教授”？抑或是像有人說的兩邊都是全職教授？
- [36]黃光偉
- 是不是這樣的考核模式才造就了那麽多的堅持，最後才有新東西出來呢？
- [35]孫長慶
- 讚！！！
- [34]鄧洪亮
- 中國大學的考核有幾次不是因人設置的
- [33]張勇
- 原來美國的大學考核也是以論文和項目為主，這讓一眾把論文和項目批得一文不值的科學網“評論家”們情何以堪。
- [32]doctor5
- 文章寫得很好，對腐國的考核也許有參考價值。
程老師如果堅決一點的話，要麽辭掉南京農業大學的教職，要麽辭掉美國那個爛校的教職全時回到南京農業大學任教。現在的兩邊跨的狀態確實授人口實。
說實話，一年1000多萬的人民幣對您來說連一張白紙都算不上。美國普通大學的教授平均薪水高一些的一年也就15萬都不到，還要交稅。為了那麽點錢，讓人說來說去也沒有多大意思。當然，您不是為了錢。但別人難免會懷疑。
- [31]cloudyou
- [30]肖陸江
- 其實這種考核體製就是科學發展的絆腳石。大多數天才的發明會被這種考核扼殺。比如愛因斯坦，張益唐。
- [29]王孝強
- 極致科研 輕鬆科研，要能做到就好了
- [28]梁紅斌
- 程宗明，1959年11月生，美國康奈爾大學博士。教授，博士生導師，美國籍。2009年9月任南京農業大學教授、博士師導師。
程老抽空回答一下21和23樓的疑問
- [27]蔡小寧
- 真詳細！值得參考！
- [26]biofans
- 如果已經全職回國，為何每年還要在美國進行考核？
- [25]biofans
- 2010年江蘇省“雙創計劃”擬資助人選公示
http://www.1000plan.org/qrjh/article/11606?page=4
- [24]biofans
- ZT
對於入選省“雙創計劃”的人才，江蘇省將給予入選的自主創業人才、企業創新人才、事業單位創新人才100萬元或50萬元的創新創業資金資助，其中用於個人補助的不得低於30%，並不得抵扣工資待遇；已獲得“江蘇特聘教授”、“江蘇特聘醫學專家”或省“博士計劃”的，在原資助金額基礎上補足至100萬元或50萬元。
事業單位引進的創新人才分為重點學科、重點實驗室創新人才，衛生創新人才，文化創新人才3個類別；事業單位引進的創新人才應為已全職引進的人才。
http://www.1000plan.org/qrjh/article/52467
- [23]biofans
- 》》[21]chengzongm2 2015-9-7 17:56
程大忽悠，你腳啋國內外多隻船當教授，請你在這兒也說明下你是怎麽完成南京農業大學的全職教授考核的吧？？！！
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全職教授應該是像施一公那樣吧。
程老師是“擔任南京農業大學園藝學院教授，並兼美國田納西大學植物科學係教授”，還是“擔任美國田納西大學植物科學係教授，並兼南京農業大學園藝學院教授”？
- [22]高山
- 美國的東西一定不要照搬到中國，否則天下大亂。
在中國考核的最大問題，就怕指標不公正，在一個就是被考核者作弊
所以一定要客觀選指標，而且指標是硬性的，讓被考核者沒有活動空間
- [21]chengzongm2
- 程大忽悠，你腳啋國內外多隻船當教授，請你在這兒也說明下你是怎麽完成南京農業大學的全職教授考核的吧？？！！
- [20]吉青
- 一看就是自己寫的 很讚
- [19]崔樹勳
- [18]lmnnml
- 我的評論：總的來說， 寫的很好
1. 美國大學對教授每年有工作評審（annual repaort），有教授晉升評審製度，這是眾所周知的事情，但科學網經常出現貶低這種工作甚至還要造謠說美國教授不評審，我們的網管還要把這類文章置頂討論 實在可笑。 例如最近被網管置頂的林中祥先生的“年度考核將給中國科研帶來無窮的後患”就是其中一例。 希望科學網今後不要出現這種胡說的置頂博文。
2. 中國實行教師（包括教授）的工作年評， 教授晉升的製度已經有幾十年了， 最近20年更是學習美歐等先進國家的教授晉升和教師年評製度。 出台修改了很多規章製度， 盡管各個學校不盡相同， 但都有硬性指標的， 這些指標就是程總明先生所說的論文， 經費的申請， 教學效果， 專利授權， 技術轉化結果等等， 在各個科研機構中的科技人員，有著類似同樣的製度。 沒有這些製度， 怎麽管理？ 這些不是什麽人能夠作假搞腐化的。
3. 當然中國的這種製度還在不斷完善和修改之中。
- [17]李英傑
- 悠哉悠哉地做點東西，才能做出有意思的東西！
- [16]楊順楷
- 寫得真實理性。看來全球大學裏的職業科研教育界人士考評規則大體類似，國內也在朝這一方向邁進。
- [15]張家峰
- 介紹得很好，希望能多些這樣的文章，好讓我們多了解一些外國的科研狀況。同行和同行比這個很重要，現在科學分工這麽細，不同領域有不同的目標，考核就應該以該領域的預期目標來。
- [14]qzw
- 總體來說有一個製衡（check and balance）
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應該互相製衡（mutual check），考核與被考核換位，比如院長考核教授，教授也考核院長。
- [13]田雲川
- [12]zhuangrk
- 讚一個，希望論壇多一些此類文章
- [11]lingling101
- 結果我們看到的是在中國科學界，很多人都想既要頂天，又要立地，結果呢，大家都在做“蹦床”運動，既沒頂到天，也沒立於地
- [10]鄭新奇
- 這才是真正的“美國味”，全麵、客觀，而不是斷章取義。讚一個！
- [9]曾傑
- 找抓住關鍵問題是基金會與大學關係上的區別:
1)歐美,教授直接影響大學的管理費用,技術轉讓和生源等;2)中國,管理部門直接決定教授的經費和生源等.
- [8]默董亮
- 很多地方值得國內借鑒！
- [7]許培揚
- 這樣的考核方式對國內很有參考價值，科學、規範、嚴謹。
- [6]chengjianchue
- 就應該是這種考核方式。科研第一，教學活動第二，其他次之。但我看到國內有些高校把教學淩駕於科研之上，使得很多年輕人失去科研的動力，這個是要改革的，讓那些官僚作風的高校也“紅紅臉”。
- [5]徐慶征
- 期待
- [4]sci789789789
- 月經類文章! 關鍵是你處的學校在美國排名靠後學術競爭不強, 不具什麽代表性, 所處在的專業也很偏. 更重要的是思考問題不深, 容易誤導國家相關管理層!
例如, 你所認為的 5. 項目是非常非常重要的，特別是國家級的項目，因為可以拿到全額度的管理費。貌似非常非常重要僅僅與個人福利相關, 並沒有提到看出這些項目能做出什麽, 與考核到底有什麽關係呢? 與其這樣, 還不如鼓勵學校直接做援交項目, 這樣利潤更豐厚, 來錢更快, 更非常非常非常重要!
- [3]劉立
- “實事求是”好。top
- [2]biasha
- 看起來和中國大學年度考核也差不多嘛，為什麽中國大學就搞出很多啼笑皆非的事情呢
- [1]金耀初
- 這種考核方式在歐美是比較普遍的。
