2.5 新股申購

  2.5.1 如何申購新股

  由於新股開盤價99%都高於申購價,而申購新股不需要任何交易成本,如果策略得當,每年收益可以超過10%,因此,申購新股是幾乎為沒有風險的理財投資方式。申購新股的流程如下:

  (1)投資者申購(申購當天):投資者在申購時間內繳足申購款,進行申購委托。

  (2)資金凍結(申購後第一天):由中國結算公司將申購資金凍結。

  (3)驗資及配號(申購後第二天):交易所將根據最終的有效申購總量,按每100(深圳500股)股配一個號的規則,由交易主機自動對有效申購進行統一連續配號。

  (4)搖號抽簽(申購後第三天):公布中簽率,並根據總配號量和中簽率組織搖號抽簽,於次日公布中簽結果。

  (5)公布中簽號、資金解凍(申購後第四天):對未中簽部分的申購款予以解凍。

  2.5.2 新股申購常見的問題

  目前,由於我國一、二級市場存在著較大的差價,並且申購新股的低風險使得每一位新入市的投資者極為關注的這一投資方式。作為一位準備進行新股申購的投資者應該了解以下事項:

  (1)賬戶卡丟了,還能配售新股嗎?

  可以同證券營業部協商,指定的證券營業部向中央登記結算公司申請,要求對掛失的證券賬戶卡予以暫時解凍,隻有這樣,才可保證您能用掛失的賬戶進行新股配售(流通市值在哪個證券賬戶卡,投資者就必須用哪個證券賬戶卡申購新股)。

  (2)新股認購電話委托無效,該如何處理?

  可以進行櫃麵委托或營業部自助委托。

  (3)如何查詢新股配號情況?

  交易所為廣大投資者提供新股申購查詢聲訊電話服務,投資者也可到辦理指定交易的證券營業部查詢。

  (4)某股民完成了新股認購並已中簽,而後又遺失了賬戶怎麽辦?

  可以作為一般的掛失轉戶處理,新股和配股新上市的數據在上市的第二天自動劃入新賬戶內。

  (5)股民在某天申購了新股但又撤銷了指定交易,如何查找該股民的新股數據?

  股民的新股數據傳送給申購席位,可以在申購席位上查詢。

  (6)重複申購新股資金被雙倍凍結,為何不能撤單?

  新股發行公告中明確規定申購新股不能撤單。如果投資者因錯誤操作,導致新股重複申購,上交所的電腦主機除了接受並確認第一次新股申購的委托指令外,也接受新股重複申購委托指令,但不確認此筆委托指令,並在新股申購結束後,將其視作為“無效委托”處理。

  因此,絕大多數證券營業部就是這樣設置櫃麵委托係統的:投資者重複申購新股,就重複凍結新股申購款。如果投資者在交易時間內發現錯誤操作,可以馬上找營業部工作人員反映,並要求將重複凍結的新股申購款手工“解凍”。

  (7)新股申購以及新股配售結果還未揭曉,可以辦理轉指定交易嗎?

  交易所規定:在新股發行期間,不允許投資者辦理撤銷或轉指定交易手續。主要原因有:若投資者配售新股100股,並且中簽了,則原指定營業部由於該投資者已辦理撤銷或轉指定交易,可能無法通知其前來補繳中簽款,從而導致投資者錯過了中簽機會;若投資者申購新股1000股,隻中簽100股或者未中簽,該投資者仍需要到原指定營業部領取未中簽新股申購款。

  事實上,投資者無論是進行新股申購還是新股配售,在新股發行期間辦理了撤銷或轉指定交易,投資者仍必須到原指定營業部辦理清算交割手續(包括拿申購配號或配售配號、繳納中簽款或未中簽申購款返回等)。

  (8)撤銷指定交易沒有辦理,怎麽參與二級市場新股配售?

  雖然撤銷了指定交易,但仍擁有二級市場新股配售權,隻不過此新股配售權暫時保留在上海證券中央登記結算公司。如果想要參與二級市場新股配售,隻需要該日在證券營業部辦理指定交易手續,即可參與。

  2.5.3 上網申購新股須知

  申購新股有網上定價、競價方式,法人配售方式,認購證方式,儲蓄存單方式等多種新股申購形式,其中網上定價、競價方式是目前大多數新股上市采用的形式,投資者在上網申購新股時,應了解上網申購的基本程序。

  首先,投資者要弄清申購新股的幾個步驟:

  (1)申購之前,根據發行價和申購數繳足申購款,新股發行當天(T日),申購者在指定時間內通過櫃台(或電話)委托,申購在發行日當天結束。

  (2)T+1日,各證券部將申購資金劃入清算銀行的主承銷商開立的申購資金專戶。

  (3)T+2日,交易所和主承銷商核查資金情況,確定有效申購賬戶和申購數量,並將有效申購數據及申購配號記錄傳給各證券交易網點。

  (4)T+3日,公布中簽率,申購者到證券部確認申購配號,當日搖號抽簽,根據中簽情況進行申購股數的確定和股東登記,並將中簽結果通過交易所發給各證券交易網點。

  (5)T+4日,公布中簽號,各營業部返還多餘申購款,申購資金解凍。申購者根據公布的中簽號核對結果。

  其次,由於申購新股涉及的環節較多,投資者的疑問也較多,下麵幾個問題也值得投資者關注:

  (1)每筆委托不少於100股並且是100股的整數倍。申購下限是100股,申購必須是100股或其整數倍。其次申購上限,具體在發行公告中有規定。委托時不能超過上限,否則被定為無效委托無法申購。

  (2)“委托已成交”不等於申購成功。一些股民在用電話委托申購新股時,將電話委托裏傳出的“您的委托已成交”誤以為自己的申購已成功,已得到所需之新股。實際上,此處的“委托已成交”隻能算申購委托進入交易所電腦主機,能否申購得到新股還須查驗委托是否中簽。

  (3)申購編號(合同號)不是申購配號。實際上,申請編號(合同號)是證券營業部配給客戶的流水號,並非申購配號。申購配號由交易所電腦統一產生。

  (4)投資者如何知曉申購配號。各營業部做法不同,有的證券營業部打印交割單,有的營業部不打印交割單。有的證券營業部將申購配號和相應股東賬號張貼出來,申購者隻要去查一下就可知曉。有的營業部則采用打印交割單的方式,即在新股申購後的第三天即T+3日可以打出一張新股的配號,如申購股數>100股,則在申購配號上順加即可。

  (5)投資者如何判斷是否中簽:T+4日,申購結束後第四天,看申購資金是否返還投資者的資金賬戶內。投資者可到證券營業部檢查一下自己的資金賬戶。如果新股申購款已全部到賬,說明未中簽;若中簽,則返還的申購資金相應減少一部分。

  
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