史上最大股票操縱案調查：手法“凶殘” 兩月賺10億(圖)

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3月14日，證監會通報廈門北八道集團涉嫌操縱次新股包括張家港行、江陰銀行、和勝股份等，操縱期間累計獲利9.45億元。證監會將對北八道集團作出沒一罰五的頂格處罰，罰沒款總計約55億元，這也成為證監會行政處罰曆史上開出的最高額的罰單。

近期，央視記者和證監會稽查部門一起，曆經數月的摸查暗訪，成功破獲一起巨額股票操縱案。在介紹案件之前，先來看一段視頻。

這段視頻，是在知名企業北八道集團的財務室發生的，鏡頭中的兩位女士，一位是公司財務，一位自稱法律代表。在證監會稽查人員調取公司財務資料時，她們竟然撕碎了文件，甚至將文件扔出窗外。一個知名的大型企業，為什麽會這樣擔心財務被查？上演如此鬧劇呢？

惡意操盤兩個月瘋狂獲利近10億

其實，在財務室的這場鬧劇是證監會迄今為止調查出的史上最大股票操縱案。經過證監會調查，北八道集團及其實際控製人利用數十億資金，在短短兩個月時間裏，操縱股市獲利數十億元。

2017年2月至3月期間，北八道集團及其實際控製人組建、控製一個分工明確的操盤團隊，通過多個資金中介籌集數十億資金，利用300多個證券賬戶，采用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價、快速封漲停等異常交易手法，連續炒作多隻次新股，涉嫌操縱市場。

證監會稽查人員：經過我們前期調查發現這個相關的涉案帳戶都是由一個北八道集團實際操縱控製的，這個北八道集團是一個在廈門的民營物流集團，主營業務是鐵路運輸。

據了解，北八道集團以運煤起家，發展迅猛，是全國最大的民營鐵路集裝箱運營商，在業內有“北八道鐵霸道”的稱號。而這家公司的背後，竟然是更加龐大的金融黑工廠。

手法“凶殘” 小盤股遭大起大落

北八道集團是物流行業的知名企業，實力雄厚，但公司實際控製人林某並不安分，感覺做實業不如空手套白狼來得快，林某便在股市上動起了歪腦筋，怎麽才能在短時間內獲得巨額違法利潤呢？深諳股票門道的林某盯上了市場中的一類股票。

證監會稽查人員：這個異常交易非常典型，因為我們涉案的這幾個股票屬於剛上市不久，特點也都是比較小盤股，總的資金量不大。

以張家港行為例，其流通股為1.8億，總股本是18.1億，10%是流通股，也就是說，其流通股的市值隻有4.9億元。

證監會稽查人員：像以張家港行為例的話，它是1月24號開始上市的，這個操縱主體從2月初就開始進行操縱，也就是剛上市幾天。利用他們的資金優勢和持股優勢來賺取散戶投資者手裏的籌碼，當籌碼達到一定程度之後，吸引了市場的跟風資金，再一下把自己手裏籌碼給除掉，這樣他們很容易就賺快錢。

所謂賺快錢的手法就是：前期瘋狂買入股票，吸引了大量市場目光，普通投資者誤以為股票有利好消息，便跟風進入。待北八道利用完股票後，轉手便拋出股票。而且突擊買入、大舉賣出的手法十分凶殘，導致張家港行當時股價劇烈波動，30個交易日股價翻了一倍，其中有20多個交易日買賣委托排在市場第一，賺足了股民眼球。而在北八道狂拋股票的階段，張家港行又連續多日跌停，那些跟風買入，尤其是買在股價高點的投資者還來不及高興，就虧得血本無歸。

秒籌巨資 配資公司一條龍服務

在股市翻雲覆雨，北八道賺的盆滿缽滿，十個億隻用了兩個月就賺了10個億。而更令人驚訝的是，證監會稽查人員在調查中發現，北八道集團完全是空手套白狼，十億元的本金都不是自己的，出錢出力的活兒，都是找了所謂的——配資公司。

?什麽是配資公司呢？簡單來說就是幫人找錢。 在江浙一帶，手中有閑錢的人不少，為了能快速錢生錢，他們將錢借給有需要的人，來賺取利息，而配資公司就承擔著中介的作用。

證監會稽查人員：主要是利用江浙地區一些地下的配資中介，去聯係提供資金的人，提供資金的人把自己的帳戶，還有自己的錢給配資中介，再由配資中介給到北八道集團，然後北八道集團利用這些帳戶進行操縱市場，提供資金的人會拿10%的固定年化收益，然後配資中介一般會拿1%左右的中介服務費，剩下的超額收益就由操縱主體北八道集團獲取了。

證監會調查發現， 配資中介手下有近千個賬戶，每個賬戶金額幾十萬到幾千萬不等，規模很大。而遇到北八道這樣財大氣粗的“上家”，配資中介提供的服務“精準”而“嫻熟”。

證監會稽查人員：他們其實隻要一天就可以，就分分鍾，我打個電話，我要多少錢，中介那邊就提供帳戶，提供錢，其實就很快。

目前，配資公司的主營業務並不違法，但是確實存在監管的灰色地帶，賬戶所有人或許不知道自己的股票賬戶和存款用來做什麽，但是配資公司也不知道嗎？麵對證監會的約談，這些中介人員均稱：不知情。

涉案賬戶眾多“碎紙片”拚湊線索

有了配資公司提供的數十億元資金和300多個賬戶，北八道唯一要做的就是聘請操盤手，提供很場地，建立一個地下“交易大廳”。

證監會稽查人員根據線索來到一處1000多平米的別墅裏，見到了一排排的桌椅和一些沒來得及撤走的電腦。據悉，這裏就是北八道的私人交易大廳。最“繁忙”的時候，有至少100台電腦和10多個操盤手在進行違法交易，每個操盤手都控製著2、3個股票賬戶。

?證監會稽查人員：你能想象到那個盛況，一個上千平米的交易場地，布滿了交易用的桌椅。

在北八道集團總部調查期間，稽查人員發現一些被撕碎的文件，經過拚湊辨別，發現是一些銀行賬戶的信息。

?證監會稽查人員：我們在兩個月的時間內，跑了大概十餘個省市吧，去尋訪這些涉案的名義帳戶所有人，來確定這個帳戶是不是，到底他們自己在使用，還是說交給別人在使用。

由於現在開戶非常便利，隻需要網上操作，不需要去營業廳，導致涉案賬戶非常分散。雖然資金來源五湖四海，但是最終操縱股市賺取的違法資金，都落入了北八道集團10多個財務人員的私人賬戶上。

記者親曆 約談遭嫌疑人暴力抗法

問詢了配資中介、確認了賬戶信息並且查實了違法收益的去向之後，證監會稽查人員基本掌握了北八道的犯罪事實。下一步，就是要和北八道集團，也就是操縱股市的主要嫌疑人約談，不過，證監會稽查隊剛剛抵達北八道公司，就遇到了意想不到的事情，也就是我們節目最開始出現的那段畫麵。

證監會和公安不同，隻有行政權沒有刑事權，也就是沒有傳喚和拘捕等權利，隻能要求嫌疑人配合調查。在給北八道集團的實際控製人林某打了多次電話被拒後，稽查人員登門拜訪。一進門，就遇到了公司的財務。作為案件的核心人員，這幾名財務以家裏老人住院、小孩生病等理由拒絕談話，有些甚至轉身就走。

北八道集團工作人員：你找律師，我要去醫院了，我要走。

而在稽查人員調取公司賬目時，遇到了剛才片子中藍色上衣的女士。

證監會稽查人員：她自稱是律師，也沒有身份證明，也沒有相關的法律證明，也沒有北八道集團跟她的勞務合同，她就是北八道集團派過來拖延我們的一個棋子。態度非常蠻橫，包括我們需要的一些關鍵證據，譬如他們的財務帳本，我們去他財務室進行檢查的時候，他們的財務人員和我們的調查人員發生了激烈的肢體衝突，甚至抓傷了我們調查人員。

?自稱北八道法務車女士：這是我們公司的資料，不要動！

隨後，稽查人員等來了案件的另外一位核心人物，北八道集團的高層——林某某，她是集團實際控製人林某的女兒，也是當時公司的董事長，持股90%。在和稽查人員說了幾句話之後，她就哭鬧著回到自己的辦公室，再也沒出來過。

罰沒56.7億證監會開頂格罰單

雖然案件的相關人員都拒絕談話，但是經過證監會稽查人員走訪取證，北八道集團及其實際控製人使用他人賬戶惡意操縱股市的行為非常清楚。

證監會稽查人員：這個案件最典型的危害就是它影響了市場的公平公正，他把自己的所有籌碼不計成本的全部傾瀉下來，給市場造成了巨大的波動，這樣他會在短期之內獲得巨大的利潤，但是對市場的公平秩序造成了非常嚴重的損害，這是這個操縱的本質的危害。

??對於這種損害市場公平的行為，證監會一直從嚴查處。而北八道涉案金額超過10億元，影響特別惡劣，證監會依法堅決打擊，開出了頂格罰單。

?證監會稽查人員：這個市場的操縱主體北八道集團在2017年2月至4月期間，利用這個配資帳戶合計獲利接近10億元，擬對其進行頂格處罰，罰沒金額接近55億。迄今為止，證監會做出行政處罰金額最高的一筆案件。

目前案件已經調查完畢，證監會已向北八道公司及其責任人員送達行政處罰事先告知書，上述當事人已放棄陳述、申辯及聽證。

（原題為《史上最大股票操縱案調查：北八道惡意操盤兩月獲利近10億 證監會開最大罰單》）