6年操縱四千隻美股 美證監會指控17個中國人合夥作案

美國證監會在當地時間10月16日於官網掛出一則特別的股票市場操縱公告。

　　特別之處在於，受到指控的是一個10多人的“團夥”，全部由中國居民組成，他們被指6年來累積操縱了3900多隻美股股票，累積非法獲利超3100萬美元，折合人民幣約2.2億元。

　　美國證監會稱已采取緊急措施，獲得了凍結18名交易主體（其中17名主體為自然人）名下相關資產的許可，並對其中兩名交易者采取了刑事犯罪追責。這些遭到指控的中國居民是什麽身份？他們通過何種手段躲過美國監管6年之久？

　　紅黃藍員工牽涉其中？

　　美國證監會在16日的公告中並未披露18名交易主體的詳細身份，隻是說他們主要以中國作為基地。

　　《華夏時報》記者看到的馬薩諸塞州地方法院文件（下稱“法院文件”）顯示，被美國證監會列為被告的共18名主體，其中一名主體是公司，另外17名主體均為自然人，均為中國居民。

　　其中，4人在美國馬薩諸塞州居住過，這4人中，有兩人是夫妻關係，有一人與這對夫妻是鄰居關係。還有另外一人名叫Wang Xiaosong，31歲，根據股票經紀賬戶登記的信息，其是青島華宜紡織服裝有限公司的一名員工。

　　美國證監會的公告顯示，馬薩諸塞州地方檢察院已經宣布對Wang Xiaosong采取刑事犯罪的追責。在前述17名自然人中，美國檢方僅對Wang Xiaosong和另外一名自然人發出了“違反以及幫助、教唆他人違反美國證券法反欺詐的條款”的刑事指控。

　　另外一名被刑事罪責的自然人，就是前述在馬薩諸塞州居住過的夫妻二人中的丈夫Wang Jiali。根據股票經紀賬戶信息，他41歲，夫妻二人名下有至少兩家公司。

　　北京一位證券律師向《華夏時報》記者表示：“美國各州的標準不一，很難判斷一旦罪名成立，二人會被判罰到何種程度，之前看到過美國華盛頓州地方法院一個判罰的新聞，2015年的，也是股票價格操縱，涉案的兩人中一個被判了兩年，一個被判了五年，但他們的非法獲利隻有幾百萬美元。”

　　《華夏時報》記者根據法院文件中披露的電子郵箱地址，給Wang Jiali發去了采訪函，詢問其對在美涉訴一事的回應，截至發稿時，未收到回複。

　　另外13名自然人被告，根據股票經紀賬戶上登記的信息，全部居住在上海、山東泰安、山東青島、山東濰坊四個地方，年齡從20多歲到50多歲不等，且均有正當工作。

　　《華夏時報》記者根據法院文件整理發現，根據股票經紀賬戶上登記的信息，他們有的在信息技術公司工作，有的在廣告公司工作，還有的在地方小學工作，工作單位甚至不乏知名企業，比如泰安紅黃藍親子園、寶鋼集團、濰柴動力股份有限公司等。

　　開設100多個賬戶掩人耳目

　　美國證監會在公告中稱，資產遭到凍結的18名交易主體，多年來挑選了數千隻交易不活躍的股票，營造虛假交易景象，通過抬高或者打壓股價從中獲利，比如，通過多個賬戶釋放小規模賣單，壓低股價後，再利用另一組賬戶以低價大規模買入，等到倉位建起來後，他們再釋放小規模買單，推高股價，等股價被抬高後，集中拋售獲利。

　　“他們實施了周密的操縱方案，下了很大功夫躲避監管，在多個股票經紀公司開了100多個交易賬戶，提交虛假身份文件以他人名義開戶。”美國證監會官員Joseph G． Sansone稱。

　　《華夏時報》記者看到的法院文件顯示，美國證監會認為，前述被指控的交易主體，至少從2013年8月就開始從事股票操縱行為，波及3900多隻股票。

　　比如，在納斯達克上市的Chicken Soup for the Soul Entertainment，Helen of Troy Limited，Ultragenyx Pharmaceutical，Aethlon Medical，SPAR Group，Craft Brew Alliance等等。

　　在此次被美國證監會發起資產凍結前，前述被告自然人曾收到過涉嫌操縱股價的警告，但並未罷手。

　　“被告收到過警告，他們的行為涉嫌操縱股票交易。比如2014年3月11日，美國一家股票經紀公司給Wang Jiali發送了郵件，告訴後者：我們注意到，您賬戶的一些交易行為，可能會招致證監會等監管部門的審查。具體來說就是，同一控製下的多個賬戶，在一筆交易中，既是買家也是賣家。”《華夏時報》記者看到的美國證監會提交的法律文件顯示。

　　不久，Wang Jiali回複股票經紀公司：“您所列的這些股票，都是由我的選股軟件選中和推薦的。當我發現一隻股票發生很大的交易量，我就會買，股價高到可盈利的地步，我就賣。但有時候，股價走勢脫離了我預先的判斷，我就隻能參考交易量和價格走勢去止損。HSKA這隻股票，是我持有時間最長的一隻，我不斷在7.2美元附近買進，盈利了就賣出。FLML這隻股票，由於走勢超出了我的預期，我隻能割肉賣掉。”

　　美國證監會在提交給法院的文件中稱，“Wang Jiali的回複是虛假的、嚴重誤導的，在交易HSKA和FLML等股票時，他一直在實施股價操縱”。