國內國際局勢分析20131117
一、國際國內局勢分析
二、三中全會成果分析（重點）
三、2013年12月份小課講座報名公告和內容提綱
四、資本市場分析
一、國際局勢分析
前幾天美聯儲主席候選人耶倫的為此寬鬆表態已經很明確，預計後麵兩周美國參議院會對美聯儲主席候選人耶倫進行投票，基本上就完成部分的美國本土勢力和華爾街金融勢力的籌碼交割，前麵一周美國的就業數據和工業產出數據都不好，這些都是籌碼交割的一部分（再上一周非農數據大好這個是在摔大棒，說白了就是胡蘿卜加大棒）。然後我們來看美國國內現在博弈最激烈的兩個點，一個是醫保問題一個是移民法案問題，奧巴馬決定讓美國人可以選擇保留一年原有健保，保險公司現在可提供恢複那些美國人舊醫保計劃的選擇，但並不規定保險公司必需要這麽做，這個是奧巴馬作出的重大妥協。移民法案問題還要等和華爾街金融勢力籌碼交割後再看進展情況。另外最近美國一些勢力看到伊朗的變化，想通過對伊朗的製裁來策應伊朗國內的極端保守派勢力，不過奧巴馬和國務卿克裏都表示了反對這種做法。
整體來說美國國內博弈太膠著了，後麵從全球的軍事穩定器和政治穩定器降格為全球的軍事穩定器和經濟穩定器，中國從全球的經濟穩定器升格為全球的政治穩定器。
德國那邊最近組閣進展還是比較順利的，俄羅斯國內政局也比較穩定。關於日本的問題前幾天的解讀裏麵已經講的很清楚了，關鍵是中國的國家和政府和民眾的心態，中國崛起過程中最大的敵人並不是美國和日本，也不是猶太勢力，中國崛起過程中最大的敵人其實是自己，保持好一個崛起的心態，把日本看成是一個陪練而不是一個敵人，那麽你就能夠理性的看待任何事情。在此我要批評外交部發言人秦剛以及秦剛背後的外交部係這個勢力體係，最近在日本問題和菲律賓問題上麵明顯在挑動國內的極端民族主義情緒。
最近這周全球真正的核心其實是中國的三中全會，下麵有詳細解讀。這兩天美國財長訪華也是過來了解三中全會的進展情況。
因為國內部分內容稍微多一點，所以國際部分本周就講這些，內容多了會造成大家閱讀的負擔。
二、三中全會成果分析
1、《決定》的簡單解讀
2、後續的博弈點的發展
3、最近壓力測試局勢的展望
1、《決定》的簡單解讀
本周最重要的就是三中全會的成果，這次是第二次全麵政治化的三中全會（上次是十一屆三中全會），從相關內容來看裏麵妥協部分很少很少，這次是一次全麵的徹底的改革，會觸動巨大的利益體係，同時也將會給我國帶來30年的快速發展的平台。下麵一條一條做詳細解讀。
綜合看這個《決定》總結三個詞語：中央集權、反腐製度化、反壟斷製度化，總結一個結果就是：競優體係的建立。
裏麵重點的幾個亮點：監管國企央企的經營（防止他們做低利潤）、提高國企央企上繳利潤比例到30%、打破國企央企的壟斷、環境保護、改革地方唯GDP的考核製度、政府從審批型政府向服務型政府的轉型、城鎮化和土地流轉的發展過程中保障農民的利益、中央上收地方的財政權和事權、司法朝著垂直管理的模式發展（同時廢止勞動教養製度）、紀委垂直管理化、改革信訪製度、設立國家安全委員會、軍隊中央集權、減少非戰鬥機構和人員、成立全麵深化改革領導小組、加快房地產稅的推進改革、加快資源稅改革、推動環境保護費改稅、控製三公經費、官邸製（解決官員的住房問題，說白了官員靠工資是買不起房的，官邸製可以解決住房問題）、官員及其親屬非法獲利的監督（是官員財產公示的另外一種表述模式）。
媒體錯誤解讀的幾個點：
關於“研究製定漸進式延遲退休年齡政策”，這個要參考上下文來解讀，說白了權貴出錢了、公務員出錢了，民眾稍微出點錢也是可以的，當然後麵博弈的過程中要求民眾盡量少出錢，同時延遲退休的問題也會影響到就業，隻要政府站在國家立場和民眾的立場，這個問題應該就不是大問題。有網友的回複也很好“有兩個關鍵字 “研究” “漸進式” 說明這是未來10或者20年內的一個預期。那個時候相信權貴反哺問題已經解決 那麽延退問題就單純隻是延退問題本身了 那時再考慮這個問題就比較簡單容易了。現在把這個預期提出來應該也是對權貴的一種安撫吧”。
關於放開單獨二胎，這句話的前提就是堅持計劃生育的基本國策，在這個基礎之上實施一方是獨生子女的夫婦可以生育兩個孩子的政策，這個也是比較符合現在實際情況的，並不是極左所鼓吹的全麵放開二胎甚至廢掉計劃生育國策的結果。
關於這兩點，不要過多去討論，很多勢力最近會把民眾的關注點引導向單獨二胎和“研究製定漸進式延遲退休年齡政策”上麵來，目的就是為了轉移民眾的注意力，說白了這兩點在整個幾萬字的文件裏麵就占兩句話，這個決定裏麵的核心內容是“中央集權、反腐製度化、反壟斷製度化”，這個才是關鍵性內容。
下麵是全文簡單解讀：
（1） 核心內容：全麵深化改革：全麵深化改革這個詞語是一個重要的詞語，十一屆三中全會講的是改革，現在改革到了瓶頸期，不打破原有的利益格局無法再順利發展，因此這次全麵深化改革的核心就是三點：中央集權、反腐製度化、反壟斷製度化，這三點將會觸動地方權貴、中央權貴、紅二代紅三代、地方諸侯等等大部分權貴體係的利益，因此他們的阻力也會相當大，當然中央作出這個決定之前也做好各種準備，包括十八大的軍隊和黨的人事（相當英明的一招是王岐山做紀委書記），包括今年兩會政府的人事，這些做好準備後的上海自由貿易區又是一個很重要的平衡點，同時習近平和西北權貴的切割以及胡春華對東南權貴的收編以及孫政才對於西南權貴的收編這些都是相當重要的前期鋪墊。我國廢掉權貴世襲製度走向競優體係就在此一舉了，2020年是一個重要的時間節點，習總和權貴切割的越深那麽目標完成的將會越徹底，習總對於二十大的人事話語權會越大，習總加入和權貴切割的越淺那麽目標就無法完成，那麽習總對於二十大的人事話語權就會被削弱，這個就是胡錦濤同誌的人事部局以及時間點確定的智慧。什麽叫做競優體係？就是不管你爹是誰，隻要你努力隻要你有智慧，你就有上升空間。
（2） 加快發展社會主義市場經濟、民主政治、先進文化、和諧社會、生態文明；讓發展成果更多更公平惠及全體人民：這個裏麵涉及幾點重要的方向，一個是市場經濟，這個必然要打破壟斷；一個是民主政治，這個必然後麵要形成中央集權地方民主的體係；先進文化和諧社會，這個必然要發展儒家文化；生態文明，這個必然要注重環保；成果公平的惠及全體人民，這個必然要削弱權貴的利益製造公平的氛圍。
（3） 市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用：這個是反壟斷的核心，結合公有製經濟占主導地位的這句話，可以看出不會分拆和私有化國企央企，走的是提高國家對於國企央企的控製力、提高國企央企的利潤上繳比例、打破壟斷的這個模式，這個就是中間路線，不左也不右，這個也是我前麵一直提倡的模式。很好，極左和極右都會痛恨這個方案。
（4） 不走封閉僵化的老路，不走改旗易幟的邪路：說白了就是反對極左和反對極右，明確了我國走中間道路的大方向。
（5） 劃轉部分國有資本充實社會保障基金。完善國有資本經營預算製度，提高國有資本收益上繳公共財政比例，二０二０年提到30%，更多用於保障和改善民生：很好，符合我前麵的呼籲，一個是提高國企央企的利潤上繳比例（這個幅度相當大，現在是5%-20%之間，一下子到2020年提高到30%，這個力度很大），另外一點就是裏麵講的完善國有資本經營預算製度，主要是防止國企央企故意把利潤做低，我前麵專門貼出來的表就是講這個的，現在通過完善國有資本經營預算製度，那麽中紀委和審計署肯定會介入，那麽他們這條路就被堵死了。另外國有資本投資項目允許非國有資本參股，這個也是發展的大方向，通過民營資本改造國有資本的效率問題。
（6） 準確界定不同國有企業功能。國有資本加大對公益性企業的投入，在提供公共服務方麵作出更大貢獻。國有資本繼續控股經營的自然壟斷行業，實行以政企分開、政資分開、特許經營、政府監管為主要內容的改革，根據不同行業特點實行網運分開、放開競爭性業務，推進公共資源配置市場化。進一步破除各種形式的行政壟斷：這個就是打破壟斷，很好
（7） 建立公平開放透明的市場規則。實行統一的市場準入製度，在製定負麵清單基礎上，各類市場主體可依法平等進入清單之外領域；把注冊資本實繳登記製逐步改為認繳登記製。推進國內貿易流通體製改革，建設法治化營商環境：打破行政壁壘，全麵支持民營企業的發展
（8） 反對地方保護，反對壟斷和不正當競爭：前麵是打破全國層麵的壟斷，這條是打破地方壟斷，我打個比方有的地方自己有啤酒企業就禁止其他啤酒在本地銷售，這個就是地方保護地方壟斷地方不正當競爭體係，壟斷分成全國性壟斷和地方性壟斷，這兩樣必須打破。
（9） 完善主要由市場決定價格的機製。凡是能由市場形成價格的都交給市場，政府不進行不當幹預。推進水、石油、天然氣、電力、交通、電信等領域價格改革，放開競爭性環節價格：發改委的定價機製基本上被廢了，後麵市場定價的模式配合打破行業壟斷，那麽很多價格都會降下來，包括油價、通訊費等等
（10） 建立城鄉統一的建設用地市場。在符合規劃和用途管製前提下，允許農村集體經營性建設用地出讓、租賃、入股，實行與國有土地同等入市、同權同價。縮小征地範圍，規範征地程序，完善對被征地農民合理、規範、多元保障機製。擴大國有土地有償使用範圍，減少非公益性用地劃撥。建立兼顧國家、集體、個人的土地增值收益分配機製，合理提高個人收益。完善土地租賃、轉讓、抵押二級市場：這個打破了政府壟斷土地供應的局麵，將會大量釋放土地的供應，土地價格和房價基本上後麵就會可控，地方政府通過控製土地供應量來抬高價格的機製基本上就被廢掉了。
（11） 完善金融市場體係：這個裏麵主要講的就是打破銀行的壟斷，建立存款保險製度，以及利率市場化、匯率市場化的發展方向，以及對於股市的改革（審核製度變成注冊製度，這個涉及到證監會的定位從審核部門變成事後的監管部門，另外就是股市的退市機製也會在裏麵體現出來），這個對於股市短期（1-2年）是巨大的利空，長期是利好
（12） 深化科技體製改革；加強知識產權運用和保護； 整合科技規劃和資源，完善政府對基礎性、戰略性、前沿性科學研究和共性技術研究的支持機製；改革院士遴選和管理體製：這個涉及到科技興國的大方向，涉及到裏麵的人才的選拔以及錢的使用，打破前麵學霸壟斷學術資源和科研資源的局麵，為我國後麵的產業升級科技升級打好基礎，同時也為30年後的科技大爆發做好鋪墊
（13） 健全宏觀調控體係：我今年上半年小課裏麵專門講的“宏觀審慎監管”就是這個體係。
（14） 企業投資項目，除關係國家安全和生態安全、涉及全國重大生產力布局、戰略性資源開發和重大公共利益等項目外，一律由企業依法依規自主決策，政府不再審批。強化節能節地節水、環境、技術、安全等市場準入標準，建立健全防範和化解產能過剩長效機製：後麵一般性的行業的政府審批的權力基本上就被削掉了。後麵一段是政府管控較少的領域（比如產能過剩、環保等等），這方麵後麵政府會加強管製，同時也會上收地方的這方麵的事權。說白了就是以前該管的沒管，不該管的瞎管，現在要把該管的管起來，不該管的放開。
（15） 完善發展成果考核評價體係，糾正單純以經濟增長速度評定政績的偏向，加大資源消耗、環境損害、生態效益、產能過剩、科技創新、安全生產、新增債務等指標的權重，更加重視勞動就業、居民收入、社會保障、人民健康狀況。加快建立國家統一的經濟核算製度，編製全國和地方資產負債表，建立全社會房產、信用等基礎數據統一平台，推進部門信息共享：改革地方唯GDP的考核製度，民生才是最大的考核點。同時控製地方亂搞的基礎：錢。
（16） 全麵正確履行政府職能：政府從審批型政府向服務型政府的轉型
（17） 逐步取消學校、科研院所、醫院等單位的行政級別：非政府機構取消行政級別有利於解決科研院校等體係裏麵的行政和科研學術之間的矛盾
（18） 推進有條件的事業單位轉為企業或社會組織：事業單位企業化
（19） 有條件的地方探索推進省直接管理縣（市）體製改革；減少機構數量和領導職數，嚴格控製財政供養人員總量：為將來的中央集權體係下的地方民主做準備，同時也是打開縣級領導升遷的通道，堵住貪錢和貪色的通道後打開升遷的通道，這個有利於反腐製度化的發展
（20） 深化財稅體製改革：總結一句話：中央集權必須完成的地方財稅權和事權的上收，財稅權層麵核心手段就是營改增，事權層麵核心手段就是部門垂直管理（特別是紀委和司法體係和環保體係）。
（21） 健全城鄉發展一體化體製機製：總結一句話：城鎮化和土地流轉的發展過程中保障農民的利益
（22） 構建開放型經濟新體製：總結一句話：平衡上海自貿區、台灣、香港、澳門和其他具備條件的地區的利益，為將來我國建成開放型經濟體做準備。人、錢、物、信息的全球自由流通是大方向
（23） 推動人民代表大會製度與時俱進：加強人大的立法和監督權
（24） 發展基層民主：為將來的中央集權下的地方民主做好鋪墊
（25） 維護憲法法律權威；完善人權司法保障製度；廢止勞動教養製度；確保依法獨立公正行使審判權檢察權；健全司法權力運行機製：打掉極左的瞎搞的模式，黑監獄、黑警察、刑訊逼供等等都會被廢除。同時司法開始朝著垂直管理的模式發展，首先開始的會是紀委體係垂直管理，然後是檢察院和法院體係垂直管理，後麵政法委基本上就被廢了，公安體係的權力會被大幅度削弱。
（26） 強化權力運行製約和監督體係：總結一句話：反腐製度化，紀委垂直管理化
（27） 推進文化體製機製創新：重塑我國的文化體係，勤勞、節儉、樂於助人將會是文化的主導方向
（28） 推進社會事業改革創新：涉及到教育體係的改革、醫療體製的改革、就業創業機製的促進、收入分配的改革、社會保障製度的完善。核心一句就是：天道酬勤、保障民生、教育為本、縮小貧富。另外這個裏麵一點很重要，鼓勵社會辦醫，優先支持舉辦非營利性醫療機構，這點將會打開醫療體係的瓶頸（好的醫院和醫生不夠產生的巨大的醫患矛盾）。另外一點就是機關事業單位養老保險並軌的問題。關於“研究製定漸進式延遲退休年齡政策”，這個要參考上下文來解讀，說白了權貴出錢了、公務員出錢了，民眾稍微出點錢也是可以的，當然後麵博弈的過程中要求民眾盡量少出錢，同時延遲退休的問題也會影響到就業，隻要政府站在國家立場和民眾的立場，這個問題應該就不是大問題。探索不分文理和解決一考定終身弊端也是教育改革中的要求。
（29） 創新社會治理體製：這個裏麵核心幾點就是：一個是改革信訪工作製度，實行網上受理信訪製度，把涉法涉訴信訪納入法治軌道解決，建立涉法涉訴信訪依法終結製度。另外一個就是設立國家安全委員會，完善國家安全體製和國家安全戰略，確保國家安全
（30） 加快生態文明製度建設：主要核心就是環保，這個是我國從發展中國家走向發達國家的標誌
（31） 深化軍隊體製編製調整改革。推進領導管理體製改革，優化軍委總部領導機關職能配置和機構設置，完善各軍兵種領導管理體製。健全軍委聯合作戰指揮機構和戰區聯合作戰指揮體製，推進聯合作戰訓練和保障體製改革。完善新型作戰力量領導體製。加強信息化建設集中統管。優化武裝警察部隊力量結構和指揮管理體製：軍事層麵的中央集權，有人說要廢掉軍區製度，這個就是典型的垃圾說法，這個必然會導致巨大的反彈甚至導致國家政局的不穩，反而不利於全局的展開，持有這種想法的類似猶太勢力的拗鐵絲做法，先阻止你改革，阻止不了就故意加大烈度期望出現翻盤的結果。
（32） 優化軍隊規模結構，調整改善軍兵種比例、官兵比例、部隊與機關比例，減少非戰鬥機構和人員：這個一看你就懂的，後麵文工團會被削弱，也就是會慢慢削掉軍隊的妓院
（33） 加強和改善黨對全麵深化改革的領導：裏麵核心一點就是“中央成立全麵深化改革領導小組，負責改革總體設計、統籌協調、整體推進、督促落實”，後麵發改委、國資委等等極左勢力控製的體係基本上都會被架空，黨會獲得整個改革的主導權
（34） 建立集聚人才體製機製，擇天下英才而用之：這個就是競優體係的建立
（35） 堅持計劃生育的基本國策，啟動實施一方是獨生子女的夫婦可生育兩個孩子的政策，逐步調整完善生育政策，促進人口長期均衡發展：這個還是可以接受的，一個是減持計劃生育政策，一個是一方是獨生子女的可以生育兩個孩子，這樣也可以解決一些現實問題。
（36） 加快房地產稅立法並適時推進改革，加快資源稅改革，推動環境保護費改稅：裏麵的房地產稅將會是後麵控製房價的法寶，和放開土地供應瓶頸聯合起來整頓房地產市場
（37） 控製三公經費、官邸製、官員及其親屬非法獲利的監督：官邸製就是解決官員的住房問題，說白了官員靠工資是買不起房的，以前是靠非法途徑獲得的。三公經費以及官員及其親屬非法獲利的問題需要做到公開透明，說白了就是三公經費的公開以及官員財產的公示
2、後續的博弈點的發展
《決定》內容公布後，以後就是看執行了，另外最近最關鍵的就是新成立的兩個部門的事權和人事，這個會是博弈的焦點。一個是國安委，將來應該會控製國內安全體係（政法委基本上就被廢掉了，公安部的很多職能會被分出來）、外交事務體係、我國高端智囊體係等等。另外一個是全麵深化改革領導小組，這個將會取代發改委、國資委等等極左和壟斷體係的權力。因此這兩個體係很重要，決定了我國的安全事務、外交事務、經濟事務，這三樣是除了軍權、黨權以外最重要的三項了，而且反過來會影響到軍權和黨權的格局，所以這兩個部門的人事問題以及事權問題相當重要。
我支持強勢改革勢力體係主控我國的“全麵深化改革領導小組”，因為我國的國安委要稍微中間偏左一點，全麵深化改革領導小組要稍微中間偏右一點，這樣的格局比較合適，但是前提是這兩個體係都必須站在國家利益和民眾的利益的基礎之上。
3、最近壓力測試局勢的展望
房地產壓力測試後麵會快速進行，增加土地供應量以及推進房產稅的進程這些都是釜底抽薪，另外北上深房產調控再加碼，同時最近開始抓房地產商行賄官員的人員（地產商黃鴻明因涉嫌行賄原揭陽市委書記被刑拘），這都是很明確的動向，經濟、司法和政治三個手段同時上，潘石屹最近也是明確了這點開始收縮想獲得足夠的現金（不過他在上海的樓盤應該不會有人接盤的，這個是政治問題不是經濟問題）。
我國後麵的整體壓力測試會是結構性的，誰站在國家政治力量這邊會獲得流動性，誰反抗基本上就是死路一條。對於銀行來說誰去支持中小微貸款就會獲得資產證券化、發行優先股等通道，對於房地產商來說誰去建90平方以下的以及做棚戶區改造等就會得到融資渠道。
國內股市層麵，會員區已經做了詳細分析，大家最近千萬不要進股市，開寶馬進去騎捷安特出來。看看最近國債收益率其實就知道資金緊張程度了。
三、2013年12月份小課報名公告和內容提綱已經在會員區發布了。
四、資本市場分析
本周資本市場分析已經在會員區發布，每周的國內國際局勢分析中會單列一塊資本市場分析，放在會員區供會員參考和交流。
“資本市場分析周簡報20131117”已經在會員區發布。
在中國從上到下講的都是人脈，法製在中國人的心裏就是個鳥，這種思維方式
在中國人的傳統傳統觀念裏可以說是根深蒂固， 如果當政無法扭轉即根除人治大
於法治這種頹勢的話，可以斷定，我中華民族仍然會處於被動，甚至被淘汰的世界
大潮流的格局中。