《交易心理分析》：隻要有紀律，你就可以做到

 

原創 平原雪

 

 2024年11月15日 09:19

 

對於交易者來說，看到市場蓬勃向上不亞於情人眼裏的西施，就如有句話所說：“你若安好，我便是晴天。”隻不過，對他們來說“你若上漲，我便是晴天”更為恰當吧。

 

愛情雖然美好，也會有傷害，交易市場亦是如此。雖然如邁克.貝拉菲奧雷所說，交易是世界上最好的工作，但是，如果我們不能在交易中製定規則和界限規範自己的行為，我們很有可能會傷害到自己。

 

馬克·道格拉斯指出，這種傷害可能遠超我們的想象，大的不成比例。 

 

市場就像河流一樣，不斷流動，沒有開始和結束，也不會等待。因為即使市場收盤，價格仍然處在活動狀態中，沒有一條規則規定今天的開盤價必須與前一天的收盤價相同。

 

在《交易心理分析》中馬克·道格拉斯提出：

 

在這種“沒有界限”的環境中，我們行動時必須具有某種程度的自我約束與控製。至少如果我們希望創造某種程度的長期成就時，必須如此。

 

也就是說，交易者需要有一種結構規範自己的行為，而且，這種結構像有意識的自由行動一樣必須發自內心，內心正是很多問題開始的地方。

 

1.建立心智機構 ，抵消遭到否定的動力

 

馬克·道格拉斯說：交易者一方麵同意規則有道理，實際上卻無意做該做的事情。這種抗拒心理可能很強烈，而且具有合理的依據。

 

我們心理的大部分架構都是社會教養加在我們身上的結果，即以別人所做的選擇為基礎。換句話說，這種結構是別人灌輸在我們心裏，不是發自我們內心的東西（對這不理解的可以看上一篇文章）。

 

這是因為在我們成長的過程中，許多遭到否定的動力從來沒有化解過，仍然在我們的內心裏。並以挫折、憤怒、失望、罪惡感的形式，甚至以仇恨的形式存在。

 

這種負麵情感日積月累，變成一種力量，在我們的心裏發揮作用，促使我們對所有否定我們自由行動和隨心所欲變化的事物都產生抗拒心理。

 

用馬克·道格拉斯的話來說，開始時吸引我們進行交易的根本原因是創意表現的無限自由。這點和我們天生拒絕製定規則與界限，以便適度規範我們行為的原因完全相同。

 

交易者通常要經曆很多痛苦後才會破除抗拒之心，建立和遵守持續一貫、有組織又能謹慎控管資金的交易機製。

 

馬克·道格拉斯認為：如果投資者花很多精神和力量建立一種心智機構，抵消遭到否定的動力後，就可以理所當然地認為自己能夠掌握交易賺錢所需要的技巧。

 

2. 采用有紀律、有組織又持續一貫的方法，解決隨機性矛盾

 

交易可以說是不受別人妨礙，並且立即可以產生結果的純粹個人抉擇。因為除非我們決定開始，否則什麽都不會發生，你希望延續多久，交易就會延續多久，除非你決定停止；否則交易不會結束。

 

所有的開始、中間和結束都是我們對既有信息的解讀，並根據我們的解讀決定采取行動的結果。我們可能希望自由決定，但是這不表示我們已經做好準備，願意為結果負責。

 

馬克·道格拉斯說：

 

交易有一點很殘酷，就是如果你希望創造長期獲利，一開始你就必須假定無論結果如何，你都要徹底負責。

 

他把隨機交易定義為規劃差勁或完全沒有規劃的交易，隨機交易的方法沒有組織，並且考慮的市場變量沒有限製，因此不能讓你看出什麽變量長期有效和什麽變量沒有效。

 

也就是說，隨機是沒有結構且不必負責的自由。

 

然而，決定參與交易前願意負這麽艱難的責任的人很少，避免負責的方式是采用完全隨機的交易形態。

 

因為我們交易時，如果沒有明確的計劃，又要麵對無數變量，很容易會把滿意的交易看成是自己的功勞；同時，我們很容易逃避責任，不為結果不滿意的交易負責。

 

另外，交易還有一種特性，就是任何交易都可能獲利，甚至獲得龐大利潤，這使我們容易逃避伴隨確定結構而來的責任，變成比較喜歡進行隨機交易。

 

馬克·道格拉斯表示：如果市場行為是真正的隨機行為，那麽要創造長期獲利就很難。如果不可能創造長期獲利，那麽我們確實不必負責。

 

可是，我們的市場經驗告訴我們，市場行為並不是真正的隨機行為，它是可以創造長期獲利的。

 

他指出：同樣的行為形態會一再出現，雖然每一種形態的結果具有隨機性，一係列形態的結果卻具有持續一貫性（統計上的可靠性）。這是一種矛盾，采用有紀律、有組織又持續一貫的方法，可以輕易解決這種矛盾。

 

換句話說，交易者須耗費工夫，才能定出成為長期贏家所需要的規律方法。但是，我們很容易愛上沒有紀律的隨機交易方法，不願大費周章做這種耗費精神的事情。

 

 

3.對隨機報酬上癮，會妨礙創造心態結構

 

馬克·道格拉斯認為，我們容易沉迷在隨機的報酬中，很可能和我們碰到意外的驚喜時，腦中釋出的讓人欣喜若狂的化學物質有關。

 

如果報酬是以隨機的方式出現，我們花精神和力量希望再度體驗令人驚喜的美妙感覺並不難，而且，這種事情很容易讓很多人上癮。

 

另外，我們預期的特定結果沒有出現時，我們會失望和難過。如果我們再做這種事，得到的結果同樣是失望，我們就不可能繼續做明知會讓我們痛苦的事情。

 

在《交易心理分析》中馬克·道格拉斯指出：對隨機報酬上癮會成為問題，因為上癮會讓我們陷入“別無選擇”的狀態。癮頭控製我們心智的程度越高，我們花在滿足這種癮頭的精力越多。

 

因此，對交易者來說，對隨機報酬上癮特別令人困擾，因為這是另一種形式的阻力，會妨礙我們創造長期績效所需要的心態結構。

 

4.我們無法控製市場，隻能改變自己

 

馬克·道格拉斯認為：我們的教養把我們限製在社會環境中運作，意思是我們學到了一些思考策略，以便滿足和社會互動有關的需要、願望和欲望。

 

我們不但學會互相依賴，滿足我們完全無法獨立滿足的需要、願望和欲望。而且我們在這種過程中，學會了很多以社會為基礎的控製與操縱技巧，確保別人的行為符合我們的需要。

 

雖然市場看來可能像是社會性的行動，因為有太多的人參與其中，但是實際上並非如此。我們不但不能依賴市場為我們做任何事情，而且要操縱或控製市場的行為極為困難。這就好比傳說中沒有船槳的船，卻要上溯溪流。

 

交易者大致上都學過或發展出若幹技巧，能夠使外在環境配合我們的心智（內在）環境。問題是，這些技巧在交易市場上完全沒有用，市場對控製和操作不會起反應（除非你是非常大的交易者）。

 

國際知名交易訓練營頭號教練邁克·貝拉菲奧雷說：我們無法控製市場，隻能改變自己。

 

我們可以控製我們對市場信息的看法和解讀，也可以控製自己的行為。我們可以改變為不控製環境，而學習控製自己，以便我們對情勢應有發展的看法適合環境。

 

馬克·道格拉斯提出：我們可以從客觀的觀點看待信息，而且可以組織和建立自己的心理構造，使我們行動時總是可以配合自己的最大利益。

 

5.

 

在交易的世界裏不僅有無限的可能，還無限的自由，正是這種無限的誘惑吸引著一批又一批人前赴後繼地投身到交易市場。

 

交易者需要保持風險意識，找到自己存在的問題，製定出計劃和安全措施，並長期堅持執行，從而獲取長期利潤。

 

寫在最後，分享美國投資冠軍Mark Minivini說的一段名言：

 

小風險、大回報是可能的，這真的是最好的事情，“既把蛋糕拿在手裏，又能把它吃掉”。

 

不要讓任何人告訴你這做不到，隻要有紀律，你就可以做到，因為我曾經、並且現在都在這樣做。