俄羅斯嚴禁官員在國外銀行存款 （轉載）

俄羅斯嚴禁官員在國外銀行存款 

多位議員被迫辭職

 

8月19日,被稱為俄羅斯最為嚴厲的反腐新法正式實施。該法涉及範圍廣泛,嚴禁官員擁有國外銀行存款。為此,俄羅斯提出了為期三個月的調整期,要求有關人員在此期限內關閉自己在國外銀行的存款賬戶,割讓持有的外國有價證券。日前,這個期限已到,已有多位議員因此被迫辭職。

2013年2月22日,俄羅斯國家杜馬一讀通過了由總統普京提出的禁止官員擁有外國存款的反腐法案,4月19日、4月24日二讀、三讀通過後,該法案在4月27日獲得聯邦委員會批準,並於5月7日由總統普京簽署,5月19日生效。為配合該法的實施,俄羅斯提出了一個為期3個月的“調整期”,要求新法涉及人員在這個期限內關閉自己在國外銀行的存款賬戶,割讓自己的外國有價證券。官員如不執行,最後通牒時限一過,將被革職免權,並記載信用汙點。

新法涉及人員廣泛

作為新法案的配套法律,俄羅斯還通過了其他一些法律的修正案,如政黨法、選舉法、公決法、地方自治法等。根據這些修改,所涉及的人群主要有三類:(1)國家機關人員,由總統、總理或總檢察長任命的官員都在這一範疇,包括中央銀行董事會成員、國企高管、基金會高管、法官、國家杜馬議員和聯邦委員會議員、強力部門的偵察員、檢察官、警官、稅務官、海關官員、聯邦審計院審計師、州市區各級官員；(2)參選全國和地方選舉的候選人,如總統候選人,國家議員候選人及州、市、區各級行政長官和議員候選人等；(3)這些人群的配偶一方及未成年子女。新反腐法案禁止官員擁有“外國金融工具”,在法案中對這一專門術語的法律界定是,所有類型的外國證券和衍生的金融工具(股票、股份、債券、存托憑證、期權、期貨、遠期、掉期、旅行支票等)、在外國銀行的現金存款、所有的貴重金屬或寶石類貴重物品等。

新法配套監督機製

為配合新反腐法的實施,俄羅斯主要將從三個渠道進行監督,保障新法的實施。

首先,自查自律。自查是指在法案特別規定的3個月期限內,法案涉及人群主動清查自己在國外的資金,並作出相應處置,如轉讓、出售、交割、取回等。自律是指依法如實申報。今年的申報內容除了申報本人收入外,還第一次要求申報夫妻另一方的個人收入、巨額開支、不動產及其獲取資金來源。根據俄羅斯聯邦稅法典第229條第一款,2012年4月30日前為2012年年度申報收入截止日。普京公布了他2012年收入為579萬盧布,有小車及其他交通工具4部。不動產95平方米,土地1500平方米,而總理梅德韋傑夫收入略高於普京,為580萬盧布,擁有兩輛個人小車,共同擁有1輛小車,有土地麵積4700平方米,個人不動產3678平方米,共同不動產325平方米。

其次,新法生效實施後,監督執法核心職能部門是總統辦公廳,其人事局在總統授權下可對任何官員是否擁有國外賬戶和金融資產進行調查,並且即便是其他機構或單位的有關部門、領導或是委員會已進行過檢查,它也有權核查和監督。

第三,保護檢舉者。媒體、俄羅斯社會院和政黨社團等都可以揭發披露官員違法行為。俄羅斯總統辦公廳主任謝·伊萬諾夫表示,政府鼓勵公民舉報貪汙腐敗案件,並將為舉報人提供保護和免費的法律谘詢。

已迫使多位議員辭職

新法案實施效果的第一個例證就是8月2日俄羅斯通訊與大眾傳媒部副部長傑·斯維爾德洛夫提出辭呈一事。他表示,他的夫人及家庭住在歐洲,客觀上不可能執行這一法律。總理梅德韋傑夫說,“這是一個積極的信號,表明新法律得到有效貫徹落實”。普京認為,“這完全是正常的、誠實的、正確的立場。人們可以自己選擇經商還是從政。如果是經商,沒有任何限製,不會管你在國外有多少賬戶存款,有多少外國公司的有價證券”。

今年年初時,杜馬議員弗·別赫金因被揭發在美國有不動產,不得不辭去議員身份。接著,其他一些議員因怕紙包不住火,與其被人檢舉揭發倒不如自己主動請辭。聯邦委員會議員謝·巴讓諾夫、德·納尼耶夫等數人相繼於8月14日、8月18日辭去議員資格。據國家杜馬規則委員會主席謝·波波夫說,從法律上講,並不意味著8月19日前必須要聲明放棄議員資格,可以是稍後一段時間。目前,還不清楚有多少議員會放棄資格。據媒體報道,至少有19個國家杜馬議員擁有國外賬戶。

多數議員認為,這個法律將使有效的反腐鬥爭製度化、常態化。不過也有法律人士認為,此法也有空子可鑽,還待進一步完善。如進行資產隱匿或是轉移,通過建立離岸公司,收益人即產權所有人將很難界定,又或是建立經營管理的信托公司,這在西方是一種較為普遍的方式,因為信托公司一般不會把最後的收益人資料暴露出來。此外,成年子女和孫子及其他親屬在禁止人群的範疇之外,可以將國外資金項目轉移到他們名下。還有一種方式是假離婚。將國外金融資產劃到夫妻另一方名下,則可不受新法的約束。據當地媒體報道,立法者深諳其奧妙,已有議員將自己在國外的金融資產轉到自己的親屬名下,或將海外資產轉到已離婚的夫妻另一方。

不過,俄羅斯仍希望借助此法的實施,表明當前進行的反腐鬥爭絕不是公關手段,而是國家意誌行為。腐敗如同“鐵鏽”,侵蝕掉國家地位和公序良俗,敗壞了政府的公信力,危及國家安全”。當然,反腐將是一場持久戰。

本文來源：法製網-法製日報作者：朱冬傳