親戚竊聽女董事長電話後投資 虧損出局還被判刑
文章來源: 每日經濟新聞 於
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有人認為,利用強大的關係網套取內幕消息可以獲取超額收益,但下麵的案例讓這種說法慘遭“打臉”。
廣東省高級人民法院對閏土股份內幕交易案做出終審判決,並於近日公開了《茹振剛、張彩娟內幕交易、泄露內幕信息二審刑事判決書》(下稱”判決書“)。判決書顯示,
內幕信息泄露的渠道竟然是近親之間的聚會和吃飯,被告張彩娟是在酒店竊聽到A股上市公司閏土股份女董事長阮靜波(80後)關於公司即將停牌重組的談話。
兩位被告顯然對內幕交易的嚴重性並無概念,被告茹振剛在調集了約2800萬元資金買入股票後僅獲利百來萬,被判有期徒刑5年;被告張彩娟還虧了4萬多,被判有期徒刑3年。
親戚竊聽後買入股票
判決書披露的信息顯示,2016年10月24日,閏土股份公司發布“公司擬籌劃購買醫藥類資產”的重大事項,擬以發行股份及支付現金的方式購買萬邦德製藥集團有限公司全部股權,估值50億元。該事項屬於《證券法》第六十七條第(二)項規定的“公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定”,為本案內幕信息。
經中國證監會初查認定,內幕信息敏感期為2016年8月27日至10月21日13時;同時認定內幕信息知情人共有12人,包括閏土股份董事長阮靜波、財務總監周成餘、董秘劉波平全程知悉,阮靜波的丈夫茹某參與部分談判,閏土股份第一大股東張愛娟為法定內幕信息知情人。
判決書顯示,此次涉案的兩人,一人名叫茹振剛,男,1955年生人,大專文化;另一名叫張彩娟,女,1971年生人,小學文化,兩人均為內幕信息知情人的近親屬,且互相認識。2009年,茹振剛開設了股票賬戶買賣股票。2015年9月,張彩娟將自己使用的幾個賬戶交給茹振剛操作,並口頭承諾如果賺錢了會給茹振剛支付傭金。
每經小編注意到,茹振剛與阮靜波的丈夫茹某同姓,而年齡比阮靜波的已經去世的父親(前董事長)還要大5歲;張彩娟的名字則與張愛娟的名字僅一字之差,年齡比張愛娟小7歲。
張彩娟獲得內幕消息的方式頗有意思。判決書顯示,
2016年8月間,被告人張彩娟在同親戚朋友聚會和吃飯的過程中,獲悉“閏土股份”正在找項目準備並購重組,於是從8月29日開始調集資金,利用“章某2”股票賬戶頻繁買入“閏土股份”股票,至10月19日共買入“閏土股份”14.71萬股,合計金額人民幣231.2047萬元。後於10月20日賣出2100股,金額人民幣33495元。
2016年10月20日下午,被告人張彩娟在其管理的閏土賓館竊聽到閏土股份公司董事長阮某與董某劉某2談論關於公司即將停牌重組的內幕信息,隨即於10月21日上午股票停牌前突擊買入“閏土股份”3.48萬股,並將該內幕信息告知了其妯娌項某,導致項某於2016年10月21日上午突擊買入“閏土股份”13.45萬股。
而從2016年10月開始,茹振剛也使用4個股票賬戶在敏感期內買賣“閏土股份”:
2016年10月18日買入11.24萬股,金額176.5萬元;
2016年10月17日、18日買入38.99萬股,金額612.13萬元;
2016年10月18日、19日共買入118.21萬股,金額1860.71萬元,並於10月21日全部賣出上述股票,賣出金額1944.77萬元;
2016年10月21日買入123.31萬股,金額2031.10萬元。
經中國證監會安徽證監局調查,在閏土股份股票內幕信息敏感期內,
茹振剛利用4個賬戶操作閏土股份股票,內幕信息敏感期內共計淨買入173.54萬股,合計金額2819.73萬元,交易行為明顯異常;
張彩娟利用他人股票賬戶在內幕信息敏感期內淨買入17.98萬股,合計金額284.51萬元,交易行為明顯異常。
經深圳證券交易所核算認定,茹振剛控製股票賬戶盈利共計116.09萬元,張彩娟控製股票賬戶虧損4.73萬元。
申訴後被判5年有期徒刑
法院一審審理後認為,
茹振剛、張彩娟作為內幕信息知情人的近親屬,違反法律規定,利用其非法獲取的內幕信息從事證券交易,情節特別嚴重;
張彩娟還將非法獲取的內幕信息泄露給他人,導致他人利用該信息從事相關交易;
茹振剛構成內幕交易罪,張彩娟構成泄露內幕信息、內幕交易罪。依法判處,茹振剛犯內幕交易罪有期徒刑6年,並處罰金120萬元;
張彩娟有期徒刑3年,緩刑5年,並處罰金1萬元;茹振剛違法所得116.09萬元予以沒收,上繳國庫。
對於上述判決,茹振剛提出上訴,稱自己主動投案、自願認罪、積極退贓應該從輕處罰。
廣東省高級人民法院二審中認定,
茹振剛是在紹興市火車站廣場被抓獲歸案,而非自動投案,且歸案後至一審判決,拒不認罪。但二審中,茹振剛自願認罪並出具了認罪書,兼顧考慮其歸案後能穩定供述交易過程,依法可予以從輕處罰。故對茹振剛量刑部分有6年改判為5年,維持罰金120萬元。
值得一提的是,2017年1月12日,閏土股份公告稱,由於資產購買交易的核心交易條款仍不能達成一致意見,終止此次重大資產重組。
上海證監局曾發布提示稱,內幕交易可能麵臨多重法律責任,切勿“心存僥幸”。除行政處罰外,內幕交易還麵臨著民事賠償責任,甚至還有刑事責任。實踐中,由於多數當事人抱著“搏一把”的心態,交易金額均較大,很容易達到刑事追訴標準,一旦立案,當事人可能麵臨刑事製裁。
女兒繼承父親家業
公開資料顯示,閏土股份是浙江省紹興市一家從事紡織染料、印染助劑和化工原料研發、生產和銷售的民營企業,於2010年登陸中小板,截至11月15日,公司總市值125.40億元。
閏土股份是一家典型的家族企業。公司的創始人為阮加根,但實際控製人為阮加根及其家族關聯自然人,包括阮加根、阮加春、阮靜波、張愛娟、張雲達、阮吉祥等。其中,阮加春是阮加根的弟弟、阮靜波是阮加根的大女兒、張愛娟是阮加根的配偶、張雲達是張愛娟的兄弟、阮吉祥是阮加根兄弟姐妹的配偶。
2014年9月,阮加根意外逝世。長女阮靜波繼承父業,出任閏土股份的董事長,當時阮靜波年僅27歲,是A股最年輕的女董事長之一。
Wind數據顯示,截至今年第三季度,阮靜波持有公司16.73%的股權,以11月15日的收盤價計算,這部分股權價值約21億元。
看來這位年輕的董事長以後在與同事一起討論公司發展方向的時候,也要當心隔牆有耳。
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