基金投資完全手冊：基金、基金經理、投資回報、投資風格速查大全

第四章國投瑞銀基金管理有限公司

　　“公司信息”

　　法定名稱國投瑞銀基金管理有限公司英文名稱UBSSDICFundManagementCo。，Ltd

　　組織形式有限公司公司屬性中外合資

　　成立日期2002-06-13注冊資本10000（萬元）

　　法人代表施洪祥總經理尚健

　　注冊地址深圳市福田區深南大道4009號投資大廈第三層

　　辦公地址深圳市福田區深南大道4009號投資大廈第三層

　　電話號碼[phone]

　　郵政編碼518026

　　傳真號碼[phone]

　　網址www。ubssdic。com

　　經營範圍發起設立基金，基金管理業務。

　　公司沿革公司經中國證監會證監基金字[2002]25號文批準成立，公司組織管理實行董事會領導下的總經理負責製。

　　2004年12月，公司2004年臨時股東會審議通過，並報經中國證監會證監基金字[2004]212號文批準，本公司股東河北證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、長城證券有限責任公司、浙江省國際信托投資公司、華寶信托投資有限責任公司將其所持本公司100%的出資轉讓給國家開發投資公司、國投電力公司、國投弘泰信托投資有限公司。轉讓後，本公司股東及其出資比例為：國家開發投資公司4%、國投電力公司45%、國投弘泰信托投資有限公司51%。

　　2005年6月，瑞士銀行股份有限公司（UBSAG）受讓公司股東國家開發投資公司持有的公司4%的出資和國投電力公司持有的公司45%的出資。轉讓完成後，公司股東及其出資比例為：國投弘泰信托投資有限公司51%，瑞士銀行股份有限公司（UBSAG）49%。中國證監會同時批準公司更名，更名後公司中文名稱為：國投瑞銀基金管理有限公司，英文名稱為：UBSSDICFUNDMANAGEMENTCO。LTD。公司法定代表人變更為施洪祥先生，武鐵鎖先生不再擔任公司法定代表人職務。

　　“公司優勢”

　　股東結構

　　國投弘泰信托投資有限公司51%，瑞士銀行股份有限公司（UBSAG）49%。

　　股東資料

　　〇國投信托有限公司成立於1985年6月，公司注冊資本金12.048億元，控股股東國家開發投資公司持有94.45%的股份。國家開發投資公司資產總額1133億元，所有者權益210億元。投產的電力裝機容量2095萬千瓦，煤炭生產能力1887萬噸，在沿海和長江口擁有16個骨幹樞紐港口，擁有全國一半以上的鉀肥資源。

　　〇瑞士銀行1998年由瑞士聯合銀行及瑞士銀行集團合並而成。2001年年底總資產1.18萬億瑞士法郎，資產負債表外管理資產超過2萬億瑞士法郎。2002年淨利潤35億瑞士法郎。旗下由瑞銀華寶、瑞銀機構資產管理與瑞銀瑞士私人銀行三大分支機構組成，瑞銀機構資產管理目前擁有的客戶資產超過1萬億美元。2000年瑞士銀行收購了美國第四大證券經紀商普惠公司。

　　“旗下基金”

　　基金代碼基金簡稱類型投資風格基金經理基金份額（萬份）

　　國投瑞銀景氣行業（121002）

　　投資目標“積極投資、追求適度風險收益”，即采取積極混合型投資策略，把握景氣行業先鋒股票的投資機會，在有效控製風險的基礎上追求基金資產的中長期穩健增值。

　　投資理念積極把握行業投資機會，穩健實現投資收益。

　　投資範圍投資股票和債券的許可變動範圍分別為20%～75%和20%～75%，其中基金股票部分主要投資於景氣行業先鋒股票，投資於這類股票的資產比例不低於基金股票投資的80%。

　　晨星評級

　　基金代碼基金

　　名稱

　　晨星

　　評級最近一月最近一年設立

　　以來最近一年風險評價

　　一年總回

　　報率（%）排名總回

　　報率（%）排名總回

　　報率（%）波動

　　幅度（%）評價晨星風險

　　係數評價

　　121002國投

　　瑞銀

　　景氣

　　行業

　　13.657163.5616278.1624.32高1.05中

　　日常申購費

　　費率費用購買金額有效起始日

　　費率費用購買金額有效起始日

　　日常贖回費

　　費率費用持有年限有效起始日

　　日常轉換費

　　費率費用有效起始日

　　基金經理

　　袁野

　　1973年出生，複旦大學工商管理碩士，11年證券投資與研究從業經驗。1996年至1997年，在深圳投資基金管理公司投資部從事基金管理工作，任天驥基金基金經理；1998年至2002年，先後在國信證券投資管理中心、債券業務部和投資研究中心從事債券自營投資和債券市場研究工作；2002年11月加入國投瑞銀基金管理有限公司（原中融基金管理有限公司），任職於公司基金投資部。2006年2月21日起任國投瑞銀融華債券型證券投資基金基金經理。未曾被監管機構予以行政處罰或采取行政監管措施。

　　基金類型封閉式偏股型基金

　　投資風格成長型

　　投資風格平衡型

　　投資目標該基金為平衡型基金，主要通過投資於中國加入WTO後具有競爭優勢的上市公司所發行的股票與國內依法公開發行上市的債券，在控製風險、確保基金資產良好流動性的前提下，以獲取資本增值收益和現金紅利分配的方式來謀求基金資產的中長期穩定增值。

　　投資範圍股票投資比例浮動範圍：20%～70%；債券投資比例浮動範圍：20%～70%；現金留存比例浮動範圍：5%～15%；投資證券的資產不低於基金總資產的80%；投資於國債的比例不低於基金資產淨值的20%。

　　陳勤

　　38歲，工商管理碩士（MBA）、經濟學碩士、特許金融分析師（CFA）。曾就職於錦宏投資集團公司，任中國北方區項目投資代表；加拿大科利士傳媒集團總公司金融策劃及財務分析部，任企業策劃與金融財務分析經理；瑞士信貸第一波士頓投資銀行證券研究部，任職證券分析師；華夏基金管理有限公司基金管理部，任基金經理助理。2006年5月加入銀華基金管理有限公司，任職於投資管理部。具有基金從業資格。

　　基金分紅

　　年份100份基

　　金分紅登記日除息日分紅

　　方式紅利轉再投資日再投資贖回起始日

　　持倉摘要

　　十大重倉股

　　序號證券代碼證券簡稱市值（萬元）數量（萬股）占基金淨值

　　比例（%）其他基金持

　　有（家）

　　序號證券代碼證券簡稱市值（萬元）數量（萬股）占基金淨值

　　比例（%）其他基金持

　　有（家）

　　持倉債券

　　序號債券代碼債券簡稱債券市值（元）占基金淨值

　　比例（股）其他基金持

　　有（家）

　　代銷機構

　　廣東發展銀行、中國建設銀行、招商銀行、深圳市商業銀行、深圳發展銀行、上海浦東發展銀行、中國銀行、民生銀行及各大證券公司。

　　銀華道瓊斯88精選（180003）

　　投資風格指數型

　　投資目標該基金將運用增強型指數化投資方法，通過嚴格的投資流程和數量化風險管理，在對標的指數有效跟蹤的基礎上力求取得高於指數的投資收益率，實現基金資產的長期增值。

　　投資理念以指數化投資分享中國經濟的發展成就，以適度增強實現對標的指數的適度超越。

　　投資範圍該基金為增強型指數基金，以道中88指數為基金投資組合跟蹤的標的指數，股票指數化投資部分主要投資於標的指數的成份股票，增強部分主要選擇基本麵好、具有核心競爭力的價值型企業的股票，在控製與標的指數偏離風險的前提下，力求取得超越標的指數的投資收益率。

　　許翔

　　42歲，西方會計學碩士，分析化學學士。1991年至1994年，就讀於暨南大學，獲西方會計學碩士學位。1985年至1989年就讀於廈門大學。1981年至2002年，曾在四川雅安化肥廠、深圳粵寶電子公司、招商銀行、深圳高新技術工業村、國信證券等單位工作；2002年至2004年，在中融基金公司任研究總監、投資總監等職務；2004年10月進入銀華基金管理有限公司，現任公司首席分析師。具有基金從業資格。

　　基金分紅

　　年份100份基

　　金分紅登記日除息日分紅

　　方式紅利轉再投資日再投資贖回起始日

　　持倉摘要

　　十大重倉股

　　序號證券代碼證券簡稱市值（萬元）數量（萬股）占基金淨值

　　比例（%）其他基金持

　　有（家）

　　序號證券代碼證券簡稱市值（萬元）數量（萬股）占基金淨值

　　比例（%）其他基金持

　　有（家）

　　持倉債券

　　序號債券代碼債券簡稱債券市值（元）占基金淨值

　　比例（股）其他基金持

　　有（家）

　　代銷機構

　　中國銀行、廣東發展銀行、上海銀行、深圳發展銀行、深圳市商業銀行、招商銀行、中國民生銀行，中國建設銀行、上海浦東發展銀行及各大證券公司。

　　銀華優質增長（180010）

　　基金類型封閉式偏股型基金

　　投資風格成長型

　　持倉摘要

　　十大重倉股

　　序號證券代碼證券簡稱市值（萬元）數量（萬股）占基金淨值

　　比例（%）其他基金持

　　有（家）