中國投資體製改革30年研究

第三節 項目管理的科學化

　　改革開放之前，我國工程設計業和建築施工業雖然得到快速發展，具備了承擔各類工程的設計、施工能力，但在計劃經濟體製下，與國際工程建設市場聯係較少，對國外相關領域的發展了解不多，基本處於封閉狀態。改革開放以後，隨著大量國外成套設備的引進，國外資金和國外承包商的湧入，帶來了國際通行的項目管理和工程承包方式，工程谘詢、工程承包、項目管理等理論、方法和技術也逐步引入，我國建設管理體製進入了推行項目管理的新階段。同時，伴隨著世界信息化浪潮，我國投資建設領域的信息化也取得了長足的進展。

　　一、項目管理發展概述

　　項目管理的曆史源遠流長，其發展大致經曆了以下幾個階段：

　　（一）古代項目管理

　　中國長城、埃及金字塔、古羅馬供水渠等不朽工程都是古代項目管理的偉大實踐。我國汴梁古城的複建也可稱為成功項目管理的典型例子。

　　（二）近代項目管理

　　20世紀40年代美國第一顆原子彈研製任務“曼哈頓計劃”，是近代項目管理的典型應用，著重強調項目的計劃和協調。50年代後期美國出現關鍵路線法（CPM）和計劃評審技術（PERT）。60年代，這些方法被應用於由42萬人參加、耗資400億美元的“阿波羅”載人登月計劃，取得巨大成功。此時，項目管理發展了科學的係統方法。CPM和PERT被稱作項目管理的主要方法。但在這一時期，項目管理還主要應用於建築、國防、航天等少數領域。項目管理的任務主要是項目的執行。

　　（三）現代項目管理

　　20世紀70～80年代，項目管理的理論方法迅速傳播到世界各國。當時，華羅庚教授根據其核心思想，把CPM稱為統籌法。項目管理也從最初的軍事項目和宇航項目擴展到各類民用項目。其特點是麵向市場、迎接競爭。項目管理除了計劃和協調外，對采購、合同、進度、費用、質量、風險等給予了更多重視，形成了現代項目管理的框架。

　　（四）項目管理的新進展

　　20世紀90年代以後，世界經濟全球化、市場化、信息化的進程加劇。為了在迅速變化、激烈競爭的市場中迎接挑戰，促使項目管理的理論和實踐產生了新的進展。項目管理更加注重人的因素、注重顧客、注重柔性管理。其應用領域也進一步擴展，特別是在新興產業中得到了迅速的發展，如電信、軟件、信息、金融、醫藥等領域。現代項目管理的任務已不僅僅是執行任務，而且還要開發項目、經營項目，以及為經營項目完成後形成的設施、產品和其他成果準備必要的條件。

　　一般認為，項目管理的主要內容包括項目的集成管理、範圍管理、時間管理、成本管理、人力資源管理、風險管理、質量管理、采購管理、溝通管理等。一個項目管理周期由項目啟動、項目計劃、項目執行、項目控製和項目收尾五個階段組成。

　　二、我國項目管理的發展曆程

　　古代中國經濟發達，技術先進，也創造出一大批令今人歎為觀止的偉大工程。萬裏長城、京杭大運河、都江堰、鄭國渠、靈渠、錢塘江海塘、坎兒井等就是其中的典型代表。這些工程不僅顯示出先進技術水平，也顯示出高超的項目管理水平。

　　改革開放以前，我國工程建設管理體製基本沿用蘇聯的計劃經濟模式，條塊分割，政企不分，國家批項目，部門下計劃，主管部門搭班子管理，勘察、設計、施工單位執行計劃。政府主管部門對基本建設實施宏觀管理，而且介入建設施工企業的微觀管理。在這種管理模式之下，第一個五年計劃時期組織實施了以156個項目為中心的重點項目建設，奠定了新中國現代工業的基礎。

　　（一）早期的項目管理——華羅庚教授的統籌法

　　中國引入當代西方項目管理理論方法可以追溯到20世紀60年代。1964年，華羅庚教授將項目管理的理論方法總結為“統籌法”，並於次年出版了《統籌方法平話及其補充》一書，提出了一套較係統的、適合我國國情的項目管理方法。其後，華羅庚教授帶領中國科技大學部分老師和學生到西南三線建設工地推廣應用統籌法，在鐵路、橋梁、隧道等工程項目管理上取得了成功。其後的10多年中，在毛澤東主席、周恩來總理的鼓勵支持下，華羅庚帶領“推廣優選法、統籌法小分隊”，到全國23個省、市、自治區推廣應用，創造了數以千計的成果，取得了巨大的經濟效益。1980年以後，華羅庚教授和他的助手們還將統籌法應用於國家特大型項目，如“兩淮煤礦開發”、“準噶爾露天煤礦煤、電、運同步建設”等項目，將以統籌法為基礎的項目管理水平提高到一個新的高度。

　　（二）項目管理的引入——魯布革工程經驗

　　改革開放初期，為加強基本建設管理、提高投資項目管理水平，有關部門先後頒布了《關於加強基本建設管理的幾項規定》、《關於基本建設程序的若幹規定》、《關於加強自籌基本建設管理的規定》、《關於基本建設投資和各項費用劃分的規定》、《關於基本建設大中型項目劃分標準的規定》和《加強基本建設概、預、決算管理工作的幾項規定》等法規。其後，投資體製改革加快，一方麵通過擴大企業自主權、推行經濟承包製等改革措施，使企業逐步成為自主經營的法人實體；另一方麵不斷推進稅收改革、財政改革、價格改革、外匯外貿改革、金融改革、基本建設體製改革和對外開放，投資領域的宏觀改革逐步展開。

　　20世紀80年代初，中央各部委先後組團出國考察國際的項目管理和項目管理模式，收集、整理了大量資料。但是我國真正接觸了解項目管理方法是從學習“魯布革經驗”開始的。

　　魯布革水電站引水係統工程是我國第一個利用世界銀行貸款，並按世界銀行規定進行國際競爭性招標和項目管理的工程。該工程1982年國際招標，1984年11月正式開工，1988年7月竣工，在4年多的時間裏，創造了著名的“魯布革工程項目管理經驗”。與我國傳統的工程建設理論和實踐相比，魯布革工程的項目管理經驗的突出特點是：

　　（1）在工程建設領域引入競爭機製，實行嚴格的招標投標。

　　（2）工程建設實行全過程總承包方式和項目管理。

　　（3）施工現場的管理機構和作業隊伍精幹靈活，戰鬥力強。

　　（4）科學組織施工，講求綜合經濟效益。

　　“魯布革經驗”受到中央領導同誌的重視，號召建築業企業進行學習。國家計委等五單位於1987年7月發布《關於批準第一批推廣魯布革工程管理經驗試點企業有關問題的通知》，之後於1988年8月確定了15個試點企業共66個項目，1990年10月調整為50個企業。在試點過程中，建設部先後5次召開座談會並進行了檢查、推動。1991年9月，建設部提出了《關於加強分類指導、專題突破、分步實施全麵深化施工管理體製綜合改革試點工作的指導意見》，把試點工作轉變為全行業推進的綜合改革。

　　在這期間，有關部門著力推動項目管理的科學化和現代化。在項目建設中，針對重點工程注重項目管理工作，要求建立嚴格的責任製，1982年開始實行“五定”，即定建設規模、定投資總額、定建設工期、定投資效果、定外部協作條件。之後，積極推動落實項目法人責任製、實施工程招投標和工程監理製，項目管理的科學性進一步加強。隨後，在項目前期工作中，明確提出增加可行性研究階段，並於1984年先後印發了《關於改革建築業和基本建設管理體製若幹問題的暫行規定》、《工程承包公司暫行辦法》等文件。與此同時，學習魯布革工程經驗，國內公開進行國際招標，引入項目管理和工程總承包。隨後，項目管理和工程總承包試點全麵展開，並在1985年開始建立嚴格的項目評估製度。

　　1986～1992年，在“魯布革經驗”推廣試點過程中，有關部門要求試點項目采用項目管理，推行業主負責製、招標承包製和工程監理製。一批工程項目先後采用了EC（設計施工承包）、DB（設計施工總承包）、EPC（設計采購施工總承包）等方式，尤其是世界銀行和國際金融組織的貸款和援助項目及國外投資項目。1993～1997年，“魯布革經驗”在全國全麵推廣。

　　（三）項目管理的推廣與完善

　　1998～2001年，我國建設領域進入項目管理方法和技能的完善規範階段，其中的標誌性事件，是《建設工程項目管理規範》的出台。經過十餘年實踐，我國已有200餘家設計院、施工企業具備了EC、DB、EPC能力。1999年，國務院和建設部先後轉印發了《關於工程勘察設計單位體製改革的若幹意見》和《大型設計單位創建國際型工程公司的指導意見》等文件，全麵推廣項目管理和工程總承包，其主要的管理方式有：業主組建PMT（項目管理團隊）進行項目宏觀管理。業主邀請PMC（項目管理承包商）進行項目管理。承包商聘請專業項目管理機構以贏得投際、進行項目管理和實現項目利益最大化。對於幾百萬元人民幣的小型項目，由於項目管理知識所限，資金不充裕，業主可以自己擔當項目管理者角色。

　　2002年，隨著經濟全球化和我國加入世貿組織，應用項目管理方法和技能進入一個創新發展階段。當前，在項目管理過程中實行科學化管理方興未艾，我國《建設工程項目管理規範》（GB/T50326——2001）的頒布，進一步規範了全國建設工程施工項目管理的基本做法，促進了項目管理科學化、規範化和法製化，為加快項目管理與國際慣例接軌提供了規範依據。

　　（四）項目經理職業化的發展

　　我國項目經理職業化的發展最早起源於工程建設領域，目前已經培養了近80萬名項目經理，獲得建設部資質的就有50萬人之多，其中一、二級項目經理有15萬餘人。20世紀80年代以來，有關部委先後組團出國考察，收集、整理出版了大量資料，一些部門、院校、協會和單位研究與總結項目管理和項目管理模式，出版了大量教材、書籍，培訓了一批項目管理人員。其中，中國勘察設計協會於1991年成立了相應機構。1997年，受建設部委托、原化工部領導的石油、化工勘察設計協會（及中國工程谘詢協會和中國勘察設計協會項目管理專業委員會），從1997年開始組織10名具有豐富工程經驗、熟悉國際工程總承包程序和方法的專家進行了長期研究，先後編寫10冊近200萬字的項目經理培訓教材，舉辦了62期項目經理學習班，培訓了近6000名項目管理人員，為推行項目管理奠定了理論基礎和人才條件。20世紀90年代中後期，不少院校和培訓中心、管理谘詢公司也加入進來，開設PMP課程，舉辦PMP（項目管理專業人員資格認證）、CPMA（助理項目經理）等培訓，培養了一批國際型的項目管理高級人才。

　　三、目前存在的主要問題和發展展望

　　從20世紀80年代的“魯布革經驗”到今天，中國投資項目管理從傳統管理走向現代項目管理。傳統意義中的工程項目管理的管理對象是工程項目本身，是通過可行性研究報告、項目計劃書、設計圖紙、設計規範、實物模型等定義和說明的。與傳統的施工項目管理相比，現代項目管理的管理幅度更寬，對管理要素的控製更嚴，管理的內容更廣，管理的跨度也更大。工程項目管理的內容貫穿了投資項目的全過程，從項目構思、可行性研究、營銷策劃、規劃設計、報批報建、招投標等前期工作開始介入，直至工程施工完成、竣工交接、辦理竣工結算以及資產交接等管理工作。由於投資項目是一種投資額大、投資周期長的活動，在項目管理過程中，除了設計階段結構、材料設備選型外，招投標和合同管理也很關鍵，同時還需要重視規範技術管理、索賠與反索賠以及風險控製等方麵的管理。可見，投資項目管理的跨度大，涉及的單位、專業多，需要項目管理者領導、組織、協調和控製。項目管理方式PMC、EPC、EP和EC等大多數項目管理方法共存並顯示出強有力的生命力。項目管理主體一般有建設單位自行組織項目管理機構管理、委托谘詢公司協助業主進行項目管理、設計—采購—建造的交鑰匙工程（EPC）、由專業項目管理機構進行項目管理以及BOT模式等。

　　多年來，有關部門不斷加大項目建設的規範化管理力度，項目管理水平有所提高。2006年，全國工程勘察設計單位營業收入中，工程總承包和項目管理收入占到52.0%，中國石化工程建設公司等31家設計企業完成工程總承包合同額均在10億元以上；全國建築業企業完成建築業總產值40975億元，比上年增長17.9%，中鐵建、中鐵工、中建總公司3家企業進入了世界500強；全國工程監理企業的營業收入為376.54億元，其中項目管理與谘詢服務收入達33.98億元，有11家監理企業項目管理營業收入超過5000萬元。但是，由於機製和體製上的一些製約，影響經濟發展的因素還很多，項目管理不科學，監管不到位，實施不規範等問題十分突出，出現了一些低水平、重複建設、資源浪費、破壞生態問題；出現了監管缺位、錯位、越位，滋生了一些腐敗問題；出現了“三邊”工程、“三拍”工程問題，項目實施效果不好，質量不高。與發達國家相比，我國的項目管理尚處在較低水平，主要存在的問題如下：

　　——工程項目管理的法規和配套政策需要進一步建立和完善。現行《建築法》、《招標投標法》和《建設工程質量管理條例》等法律法規都隻是對勘察、設計、施工、監理、招標、代理等有具體法律規定，而對工程項目管理和工程總承包，法律法規中還沒有相應的規定。已出台的《工程建設項目施工招標投標辦法》（發改委等7部委，2003）、《建設工程項目管理試行辦法》（建設部，2004）等文件僅為規範性文件，法律層次比較低，亟須在法律法規中有所定位。另外，在工程項目管理的招投標、合同文件、收費標準等方麵的政策也需要逐步完善。

　　——社會對項目管理的認可程度較低，市場發育不完善。大多數外資項目業主比較認同工程項目管理方式，但是一些政府投資或國有投資為主的項目業主還沒有充分認識到工程項目管理在工程建設中所發揮的積極作用和顯著效益。少數業主認為實施工程項目管理以後，自己的權力受到了削弱，不願采用工程項目管理服務方式。

　　——相關企業的組織機構和項目管理體係尚不完善，還不適應工程項目管理的要求。我國大多數開展工程項目管理的企業還沒有建立與工程項目管理相對應的組織機構和工程項目管理體係，在服務功能、組織結構等方麵不能滿足工程項目管理的要求。工程項目管理的組織結構及崗位職責、程序文件、作業指導文件和工作手冊等方麵都不夠健全，工程項目管理方法和手段比較落後，管理水平較低，工程項目管理效率不高、成效不顯著，還不能滿足工程項目管理規範化、科學化、標準化的運作要求。

　　——企業缺乏高素質的工程項目管理人才。人才缺乏一直是影響我國開展工程項目管理的主要問題之一，也是我國工程項目管理企業與國際工程公司、谘詢公司之間存在較大差距的重要因素。企業普遍缺少高素質的、具有組織大型工程項目管理經驗，能夠按照國際通行項目管理模式、程序、方法、標準進行管理，熟悉項目管理軟件，能進行全過程控製管理的複合型高級項目管理人才。

　　努力提高我國項目管理水平，對促進經濟增長，提高經濟增長質量具有重要意義。近年來，我國實施積極的財政政策，擴大國內需求，拉動經濟增長，每年的社會投資都達數萬億元。申奧成功、加入世貿組織以及西部大開發戰略的實施，又將帶來新的一輪投資項目的熱潮。而實施項目管理已經成為國際慣例，如聯合國工業發展組織、世界銀行、亞洲開發銀行等國際組織和金融投資機構的項目，都要求應用項目管理。越來越多的國內工商企業走出國門投資海外，越來越多的建築施工企業走入國際建築市場，都需要按照國際慣例開展項目管理。因此，項目管理在我國的推廣應用，相關企業項目管理水平的提高，都有廣闊的空間。

　　四、項目管理的信息化

　　伴隨著全球信息化浪潮，近二十餘年來項目管理信息化也取得迅速發展，給項目管理注入了新的活力。項目管理越來越依賴於信息技術，信息化水平的高低成為工程承包公司在國內外工程市場上競爭的重要領域。西方發達國家項目管理公司大都運用了計算機網絡技術，大量使用項目管理軟件進行項目管理，實現了項目管理的網絡化、虛擬化。

　　隨著經濟的飛速發展，我國建築業發展十分迅速，項目管理水平也不斷提高，但與發達國家相比還存在較大的差距。近年來我國建築企業不斷走出國門，國外施工企業也進入中國建築市場，促進了建築市場的國際化。我國的建築施工企業與國外承包商的差距，主要表現在信息化施工及管理，項目現場施工技術，快速、有效、高質量的施工管理方法，以及信息決策手段等方麵。迎接項目管理信息化浪潮，是我國建築承包企業麵臨的重大挑戰。

　　（一）項目管理信息化發展概況

　　計算機在項目管理中的使用，起步於20世紀50年代，是隨著計算機技術的發展而出現的。1956年和1957年美國杜邦公司和蘭德公司分別開發成功了CPM（關鍵路徑法），美國海軍開發成功了PERT（計劃評審技術），並開始在計算機上實現這些技術。由於當時計算機的處理能力有限，價格昂貴，項目管理理論水平也較低，項目管理軟件的應用大都以進度計劃的安排和管理為主，應用對象主要是在少數國家的軍事、公共事業和某些大企業的工程管理上。

　　80年代，隨著PC的出現和普及，計算機項目管理軟件加速發展，基於PC的項目管理軟件得到了迅速普及。1982年出現了第一個基於DOS的項目管理軟件。80年代中後期，項目管理軟件實現了從僅能對單一項目進行管理向可以對多個項目進行同時管理的飛躍，實現了從DOS下的字符式軟件到完全的圖形方式軟件的飛躍。

　　80年代後期到90年代中期，隨著計算機軟、硬件技術的不斷發展和各類具有特定功能的項目管理軟件的日漸成熟，出現了很多優秀的多種功能集成的項目管理軟件，將進度管理、資源管理、費用管理和風險管理等功能集成起來。此外還有很多價格低廉、易用性強的項目管理軟件。

　　90年代中期以後，互聯網開始在全世界普及，基於互聯網的項目管理軟件和項目管理模式也開始出現，並迅速得到眾多項目參與方的認可和推廣。針對一些大型工程項目周期長、投資大、技術複雜、項目參與方在地域上分布分散等特點，一些有遠見的開發商已經開始在互聯網上為項目的各個參與方提供“網絡上的協同工作環境”。目前，項目管理軟件正在朝著網絡化、智能化、個性化和集成化的方向發展。此外，各軟件開發商都傾向於向用戶提供一體化的解決方案。

　　（二）我國項目管理信息化現狀

　　我國項目管理信息化是伴隨著我國計算機技術和網絡技術的整體發展逐步發展的，是我國信息化應用較早的領域。早在80年代初期，國內就出現了一些項目管理軟件。一些開發商也有意使用計算機進行項目管理，定製開發項目管理軟件，也引進了一些國外項目管理軟件。我國最早引進P 3的項目是山西潞安煤礦。但是這一時期我方項目管理人員對國外項目管理理論、管理模式和管理方法所知不多，還處於學習摸索階段。

　　90年代以後，隨著與國際接軌的需要，國內很多單位逐漸接受國外項目管理的思路，開始廣泛引進國際先進的項目管理軟件，逐步積累起使用經驗和數據。目前，國內使用項目管理軟件進行項目管理的項目和企業已有上千家。目前我國企業項目管理信息化應用，主要集中在以下方麵：

　　——使用項目管理軟件進行進度管理。很多企業在項目投標以及工程開工之前都能使用這些軟件來編製計劃。但是一些企業還處於被動使用狀態，是因為項目招標書中要求使用項目管理軟件進行項目管理而被迫使用相應軟件。

　　——使用項目管理軟件進行資源管理和成本管理。分析資源的強度和資源的使用安排是否滿足要求。很多企業和項目通過使用項目管理軟件，收到了成效，通過項目管理軟件的資源分析和成本管理的功能，合理配置資源，使得進度計劃更為合理。

　　——使用項目管理軟件進行施工管理。根據施工組織措施編製進度和資源計劃，根據計劃來安排生產，通過計劃對進度進行控製，並及時將實際進程向上反饋，實施動態跟蹤和調整。目前國內已有部分項目正在按照該模式進行動態控製。

　　——通過項目管理軟件的接口功能與企業管理信息係統連接，實現項目管理數據與企業管理信息係統（MIS）集成，通過數據共享，減少重複輸入。

　　——通過Internet和Intranet對遠程項目進行控製。分散在全球各地的分公司或項目工地上的工程數據通過Internet和Intranet傳遞到本部，在總部進行匯總和統一安排，並將指令通過郵件下發給分公司或工地。對於企業和戰線偏長的項目正在推廣此項應用。

　　（三）我國項目管理信息化存在的主要問題

　　盡管工程項目管理軟件在我國的應用已經取得了很大的進步，但從目前的應用效果上來看，還有很多不盡如人意的地方。工程管理軟件應用推廣中存在的問題表現在以下兩個方麵。

　　（1）對項目管理信息化認識不足，投入不夠。隨著市場壓力的逐漸增大，大多數建築開發企業逐步認識到信息化的重要性，認識到項目管理信息化可能帶來的效益，但在實際操作上，不同企業的差別很大。大部分企業對此持積極態度，但也有些企業對信息化認識不足，投入不夠，在項目管理信息應用方麵缺乏主動性。此外，對於大多數中小企業來說，資金和人才不足也是妨礙項目管理軟件應用的一大障礙。相信隨著企業競爭環境的不斷變化，以及國民經濟整體信息化環境的不斷改善，這種狀況會逐漸改善。

　　（2）項目管理信息化發展不平衡。目前，很多企業都擁有了各種各樣的項目管理軟件，但由於在認識水平、重視程度、技術能力、管理基礎、經濟效益等方麵存在差異，這些軟件在各個企業和各個項目上的應用水平和深度有很大的不同。水平高的企業或項目擁有一整套完整的項目管理軟件應用規範和與之相配套的規章製度，使項目管理信息化應用成效顯著。但也有不少企業和項目的項目管理信息化處於較低水平。除了上麵提到的種種因素以外，重要的一點，是要將先進的管理理念和方法同企業的實際需要良好結合，將企業和項目的管理與計算機軟件的應用相互融合，根據信息化的要求，實現企業和項目業務流程重組和組織結構優化，這是當前大部分企業和工程項目的參與方應該著手解決的問題。