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十七、企業、市場與法律

科斯

【作品內容】

大道至簡。如果用一個詞來代表科斯的世界,它就是“交易成本”。這是理解科斯,解釋真實世界的鑰匙。然而,什麽是交易成本?綜觀科斯作品,你可以對交易成本有深刻感知,卻找不到科斯對此的準確定義。研讀諾思、張五常、威廉姆森諸人作品,你同樣會有相似感覺,眾人紛言莫是。

一、交易成本與真實世界經濟學

正是通過交易成本,科斯一個人開拓了經濟學研究兩大領域:法律的經濟學分析,新製度經濟學。科斯的學術貢獻主要體現在他的兩篇重要學術文獻《企業的本質》與《社會成本問題》。

科斯在這兩篇論文中提出和充實“交易成本”的概念,直接的目的是要解決企業的起源及決定其規模的因素和負外部性(或稱外部侵害)問題。需要進行概念革命才能解決的問題無疑是非常艱深的問題。

企業存在的原因主要是(但不僅僅是)縱向一體化的原因。企業是由許多專業化的個人組成的;縱向一體化就是處於相繼生產階段或相繼產業的專業化的企業之間的合並。

在經濟學中,一體化(Integration)和專業化(Specialization)是兩個意義相反的概念。自亞當?斯密以來,經濟學一貫將專業化程度的提高等同於效率的提高或資源的節約,將專業化發展的原因歸結為市場範圍的擴展,即所謂斯密定理――分工受市場範圍的限製。如果在市場範圍擴展、經濟不斷發展的過程中,出現了與專業化相反的趨向是不可思議的。然而,這種趨向確實出現了,即企業的出現和縱向一體化的發生。這一事實構成了正統經濟學無法解釋的悖論:如果一體化不能帶來利益,人們實行非專業化的動機是什麽?從科斯教授的演講“‘企業的本質’的緣由”中可以看出,正是對這一悖論的思索帶來了他寫作“企業的本質”的最初衝動。如同斯密定理給出了專業化的原因一樣,科斯教授給出了一體化(即非專業化)的原因。這個原因絲毫也沒有偏離經濟學原則,它不過簡單地告訴人們:建立企業或實行縱向一體化也能夠帶來經濟節約,即對交易成本的節約。這個關於企業存在的“科斯定理”似乎和“斯密定理”完全對立,但實際上卻是互相補充互為條件的。在近現代經濟發展史中,正是這兩個“原理”和“定理”所描述的相反的趨向構成了經濟製度的現實的演變。

科斯在“社會成本問題”中所要解決的外部侵害問題,實際上是一個用何種方式正確地度量和界定利益邊界的問題。在這篇論文中,科斯提出了著名的“科斯定理”:若交易成本為零,無論權利如何界定,都可通過市場交易達到資源的最佳配置。這一論斷使得許多人推論,在解決外部侵害問題時,可以用市場交易形式替代司法程序以及其他政府管製手段。但在實際中,不存在交易成本為零的情況,因此“科斯定理”招致了一些批評。有人指出,“科斯定理”不過是同義重複:如果交易成本為零,自願的市場交易必然達到資源最佳配置的結果。另一種意見認為,隻有在充分競爭的情況下,權利的自願交易才會給資源的最佳配置提供保證。實際上,競爭的充分程度和交易成本的高低是相關的。競爭的充分程度越高,交易成本越低。充分競爭使得買賣雙方都節約了大量的有關價格形成、避免欺詐、討價還價以及保證信用等等的費用。事實恰恰是,在有關負外部性的場合中,並不存在一個充分競爭的市場;因為負外部性問題不是大批量地標準化地產生出來的。這類問題,例如汙染問題、牛吃鄰人的麥苗問題多是個別地、偶然地、特殊地發生的。在這種情況下,確定受損者的損失以及這一損失給加害者帶來的利益是十分困難的,因為沒有價格參照;當事人參照扭曲的信息的可能性也是相當大的,因為沒有其他競爭者的壓力。總之,交易成本會相當高,以至企圖解決這類負外部性問題的自願交易根本無法實現,人們隻能求助於司法程序或政府管製。這就是現實中存在的情形。“充分競爭的條件”和“零交易成本”一樣是不現實的假設。然而,“科斯定理”的這一問題並沒有削弱“社會成本問題”的理論價值。科斯教授的論點無非是說,究竟采取何種方法解決外部侵害問題,視不同方法的費用高低而定。並且在我們看來,“科斯定理”不過是“科斯反定理”或“科斯第二定理”的鋪墊。“科斯第二定理”表明,在交易成本為正的情況下,不同的權利界定,會帶來不同效率的資源配置。科斯指出,在存在交易成本的情況下,“合法權利的初始界定會對經濟製度運行的效率產生影響。權利的一種調整會比其他的調整產生更多的產值。但除非這是法律製度確認的權利安排,否則通過轉移和合並權利達到同樣後果的市場費用會如此之高,以至於最佳的權利配置以及由此帶來的更高的產值也許永遠也不會實現。”在這裏,科斯將權利安排即製度形式與資源配置效率直接對應,使得對製度的研究不再在原則上模模糊糊地談論這種對應,不能不說是極有啟發性。由此,製度經濟學找到了觸及經濟學的核心問題――資源配置問題的方法。

二、科斯定理

科斯本人並未將“科斯定理”寫成文字,科斯定理的提出是由其好友斯蒂格勒首先根據科斯於1961年發表的《社會成本問題》這篇論文的內容概括出來的。其內容隻有這麽短短的一句:如果交易成本為零,法定權利的最初分配從效率角度看是無關緊要的。

然而現實中,交易成本為零的情況是沒有的,這個現在誰都知道,科斯當然比我們知道得更早,於是在交易成本不為零的現實世界,權利的初始分配將影響資源的配置效率,因而,產權製度應尋求使交易成本最低的權利初始分配。

依上麵的表述,雖然“科斯定理”隻有短短的兩句話,然而就是這麽短短的兩句話,奠定了產權理論和新製度經濟學的理論框架,“科斯定理”就像海上的冰山那樣,露出海麵的隻有八分之一,然而,你若不能很好地了解隱藏在海水下麵的八分之七,則你就不能領會“科斯定理”的玄妙所在。下麵試歸納“科斯定理”的主要內涵,希望可以使人稍稍領略“科斯定理”隱藏在海水下麵的八分之七。

(一)產權(私有產權)製度:降低交易成本的關鍵

產權製度何以能夠降低交易成本呢?這裏根源乃是人的自利本性在起作用。“天下熙熙,皆為利來,天下攘攘,皆為利往”,產權一經界定,自由個人出於自利的動機就會主動在市場中尋找發揮產權最大效用的交易,產權為自由個人的經濟行為提供一種生生不息的動力和刺激,在這種刺激下,交易當事人有一種內在的動力去搜集交易信息、消化信息,並且勇於冒險創新,一旦出錯,又隨時改正。並且在交易當事人競爭性地運用產權的過程中,市場信息得以廣泛傳播,成功者的經驗被許多人效仿並加以改進,失敗者的教訓則成為後來者的警示。在這樣一種不斷的“試錯”過程中,人類有限理性的天然缺陷得到抑製,並且在私人產權情況下,交易者的成本與獲益內部化,這既克服了因外部性而導致的市場失靈問題,在許多情況下,也有助於克服個人的機會主義行為。私人產權是市場經濟的基礎,是市場競爭的動力,與公有製下的計劃經濟相比,建立在私人產權基礎上的市場經濟,至少在兩個方麵成功地極大地降低了交易成本:

降低了信息成本。在市場競爭性的“試錯”過程中,交易當事人對與其交易相關的信息保持著高度的敏感,虛假無用的信息不斷地被棄用,真實有價值的信息則廣為流傳,並且促使信息得以產生、流傳、鑒別的活動都是交易者之間的“自發的”行為,因而它是低成本的,但其效果卻是中央集權的計劃經濟體製所無法達到的。這個信息傳遞的過程是通過價格機製來達到的。“價格傳遞著關於愛好、關於資源的可得性、關於生產的可能性的信息。它們傳遞著各種各樣的信息。通過期貨市場,它們傳遞著關於貨物今明可得性的信息等等。”

降低了動力成本。任何一種製度的運行都需要動力機製,市場經濟的動力機製是產權製度,幹得好還是幹得壞,直接反映到自身擁有的產權的變化上。產權製度之所以是市場經濟的有效率的動力機製乃是因為這是一種與人性(趨利避害)緊密吻合的動力機製。而計劃經濟的動力機製卻是強製係統,外加大公無私的宣傳(試圖讓人自覺自願按製度要求行動)。這樣的動力機製一方麵導致機會主義盛行,另一方麵又使處於強製係統下的人們缺乏自由,創造力無從發揮,精神上痛苦不堪;雖然這樣一種動力機製也並非一無是處,如在戰場上,依賴命令、紀律指揮戰鬥會比在利益的驅使下的士兵的自覺自願行動高效得多,但從整體上看,這種動力機製的效率是十分低下的。

(二)交易成本:市場與政府的界線

市場與政府的界線問題一直是近百年來經濟學中爭論不休的問題。自凱恩斯主義盛行以來,在對付因外部性而導致的市場失靈問題上,人們普遍對國家幹預寄予厚望。

科斯在《社會成本問題》這篇論文中,通過一係列案例向世人揭示合理的製度設計(主要是產權製度)可以降低許多交易的交易成本,而如前所述,外部性問題產生的根源是交易成本過高,因而通過合理的產權設計,有些外部性問題仍可以在市場機製內依靠自由交換而得到有效率地解決。但科斯並沒有說所有的外部性問題都可以通過合理的產權設計而得到有效率地解決,這部分市場仍不能有效率地解決的問題仍要依靠政府的幹預,決定這些問題是依靠市場還是依靠政府來解決的標準是交易成本的高低。政府對付外部性問題的策略――管製、稅收調節、價格補貼、國有化等都是需要成本的,而且有時,這些成本大得驚人,因此,應該隻有在政府幹預的成本小於或等於市場交易成本的情況下,我們才鼓勵政府幹預的介入。正如科斯在《社會成本問題》這篇論文中提到的那樣:“顯然,政府有能力以低於私人組織的成本(或以沒有特別的政府力量存在的任何一定比例的成本)進行某些活動。但政府行政機製本身並非不要成本。實際上,有時它的成本大得驚人。而且,沒有任何理由認為,政府在政治壓力影響下產生而不受任何競爭機製調節的有缺陷的限製性和區域性管製必然會提高經濟製度運行的效率,而且這種適用於許多情況的一般管製會在一些顯然不適用的情況中實施。基於這些考慮,直接的政府管製未必會帶來比由市場和企業更好地解決問題的結果。同樣也不能認為這種政府行政管製不會導致經濟效益的提高。尤其是在像煙塵妨害這類案例中,由於涉及許多人,因而通過市場和企業解決問題的成本可能很高。”

需要指明的是:雖然科斯以交易成本的高低為標準來劃分市場與政府的權力範圍,但科斯以為在絕大多數情況下,市場的交易成本比國家的幹預成本是要低得多的。因而,凡是通過產權界定能夠以較低成本內部化的事務,國家均不宜幹預,隻有在那些很難內部化的問題上,國家才有幹預的必要,比如:提供國防與警察服務、提供氣象服務、建設高速公路、控製環境汙染、管製煙草業等等。

【簡要評述】

1991年瑞典皇家科學院將諾貝爾經濟學獎授予了科斯。通過對微觀經濟理論的擴展,羅納德?科斯闡述了經濟組織的產生原理,為我們理解經濟運行方式提供了一個全新的觀點。他的成就有力地推動了法學、經濟史和組織理論的發展,並且在跨學科研究方麵也起到了重要的作用。

在當代著名經濟學家中,科斯是最富有傳奇色彩的人物。當他於1991年獲得諾貝爾經濟獎之時,整個經濟學界為之震撼,與其他獲獎者迥然不同之處就是他的文章幾乎沒有一個簡單公式,一個參數或相關係數,甚至沒有一個希臘字母,就是這樣一個人物卻在著名的芝加哥大學法學院教授經濟學達四十年之久。

但當許多著名經濟學家對他的獲獎表示祝賀時,人們不禁回顧在過去的五十年中,似乎在微觀經濟學領域還沒有人在經濟思想深度方麵超過科斯。如果說喬治?斯蒂格勒、詹姆斯?布坎南以及道格拉斯?諾思都是受到科斯思想的影響而先後獲獎,那麽作為思想的原創者的獲獎應是不足為奇的。

應該承認科斯是一位充滿經濟學思想火花的天才型的經濟學家,他以對新古典經濟的“無知”而用《企業的本質》(Coase,1937)撼動其基石,而在其風雨飄搖之時,用《社會成本問題》(Coase,1961)試圖為新古典經濟學構造更精巧的框架,科斯的努力是否同瓊?羅賓遜和張伯倫一樣會使新古典更加精美呢?楊小凱等人認為科斯擴展了新古典的層次,使交易的內生和外生分開,這打破傳統的“分工與專業化”框架(楊小凱,1999),迪屈奇的觀點是交易成本至少使傳統的生產成本與契約前後的成本分離,而在新古典的原有框架中這是無法解決的。

科斯的經濟思想引發了理論經濟史重大革命,對於中國來說,科斯的理論以及新製度經濟學似乎也有著特殊的意義。1978年以來引進的西方正統經濟學在中國的現實麵前顯得太蒼白了,它經常在大量的悖論現象麵前束手無策。很顯然,零交易成本的世界與中國的現實的距離比它與西方世界的現實的距離更遠。在這個一貫認為隻有物質生產才創造價值的國家中,強調“交易成本”概念顯然具有更為重要的意義。既然交易活動的資源是稀缺的,既然這種資源同時也是生產活動的資源,即人的時間和空間(具體地說,是勞動、土地和資本),對交易活動的忽視及其導致的交易效率的低下,必然會占用更多的資源以達到一定的激勵效果和資源配置效率,反過來降低生產活動的效率。正因為如此,科斯的理論將會在中國獲得比在西方更為普遍和更為卓有成效的應用。

在此值得一提的是,科斯的理論和學說是相當博大精深的,對它決不能采取一種功利主義的或實用主義的態度。近幾年來,國內有種傾向,即將“科斯定理”作為“私有化”的理論依據,可是隻要全麵、係統地研讀了科斯的論文後就會發現,這樣做並不很恰當。科斯的理論和學說的出發點是“交易成本”概念。對不同經濟體製的評判和不同組織製度的選擇取決於對交易成本的衡量。何況,科斯的理論和學說是有關西方社會的,中國讀者在研讀時應正確對待,科斯在為本書所寫的“序言”中也強調這一點,科學研究離不開相互借鑒,但要借鑒首先應知道被借鑒者在說些什麽。

(關宇)

參考文獻:

[1]科斯,企業、市場與法律[M],盛洪、陳鬱譯,上海:上海三聯書店,上海人民出版社,1990.

[2]約翰?伊特韋爾等,新帕爾格雷夫經濟學大辭典[M],北京:經濟科學出版社,1996.

[3]柯武剛、史漫飛,製度經濟學[M],林朝華譯,北京:商務印書館,2000.

[4]科斯等,財產權利與製度變遷[M],胡莊君等譯,上海:上海三聯書店,1994.

[5]周其仁,產權與製度變遷[M],北京:社會科學文獻出版社,2002.

本書1988年出版,中文版推薦版本為上海三聯書店、上海人民出版社,1990年版。
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