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曾經西西裏河、茶館的風雲人物wxmang寫的《我們為什麽必須進行海外投資》,可以從另一麵回答題主的問題。歡迎轉載,但是請注明出處。
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1、基本觀點
(1)、國家安全問題與經濟問題從來就是一個問題的兩麵。
(2)、政府的最終目標不論是什麽,追求提高國家綜合實力的行動總是最直接的目標。國家必須尋求追求提高國塚綜合實力的行動,因為隻有提高國家綜合實力才能夠保衛自己的國家,促進公民的福利。
(3)、提高國家綜合實力的行動是國家利益的中心內容。國家利益包括戰略安全利益(生存和穩定)和戰略經濟利益(全球市場、全球自然資源和技術資源占有的份額)。其中國家戰略投資在和平時期是最主要的保障戰略利益的手段。
(4)、國家戰略投資的優先任務是保證在全球資源和全球市場容量有限的情況下,取得絕對的經濟安全、最高的經濟利益和最好的消費水平。為此,可以主動采用的工具包括產業標準、商品貿易和服務貿易全球自由化、資本全球自由化等經濟手段。
(5)、其中盡可能的擴大世界市場的占有份額比盡可能的擴大世界自然資源的占有份額對中國這個以製造業作為發展戰略的國家,具有更大的戰略價值。所以我們的國家海外戰略投資的優先目標首先是市場占領,其次才是資源控製。
(6)、目前社會的主要特征是:從製造業經濟轉向服務性經濟,專業和技術人員階級處於社會的主導地位;理論和技術知識居於中心地位,成為社會革新和製定政策的源泉,對技術的發展進行規劃和控製;新的智能技術興起並成為製定決策的工具。傳統的資本主義競爭原則已經 過時,市場決策讓位給非市場性政治決策。經濟職能將從屬於政治秩序,政治秩序將成為社會的支配體係,社會上組織活動的首創力 主要來自政治製度。知識取代土地和機器成為最重要的戰略資源。
2、中國麵對的壓力
(1)、中國於20世紀70年代末確立了以經濟建設為中心的基本國策,開始實行對外開放。毫無疑問,實行開放政策,加入經濟全球化是中國實現國家繁榮富強的必經之途。
但是在開放的條件下,中國的發展必然受製於冷戰以來所形成的資本主義全球體係。作為不受美國控製且奉行不同意識形態的大國,中國不可能得到美國在冷戰中對其盟國那樣的經濟扶持,特別是1972年“布雷頓森林”體係崩潰後,美國決不可能容忍再出現日本和歐共體那樣強大的經濟對手。
在這樣的國際政治經濟形勢下,中國如果依靠從外部獲得資本和技術,隻有推行貿易和投資的自由化,大幅度開放本國市場,這就必然會危及國內產業的生存和發展,使得追求“趕超式”發展的國家產業政策難以有效實施。這是開放的風險所在。因此,如何在有限開放的情況下通過技術自立實現本國產業的自主振興,是中國確定發展戰略的關鍵所在。
(2)、但是目前急功近利的“發展主義”思想在相當程度上導致了貿易和投資自由化的盲目建設,從而把經濟發展戰略建立在片麵的“比較優勢”原則的基礎上。
中國自1992年以來積極實施了“以市場換技術”的戰略,卻未能通過國內市場的大量出讓換來國外的先進技術,相反,還使國內產業遭受到了嚴重衝擊,經濟增長不得不日益依賴外資和海外市場。
隨著中國產業對國外技術依賴的不斷加深和消費主義的彌漫,在國內外產生了要求進一步擴大市場開放的強大的既得利益集團。與此同時,因無力振興民族工業而產生的失敗主義情緒與全球化的“雙贏”幻覺交織在一起,造成了中國可能沿著依附式發展路徑加入經濟全球化。
(3)、興起於90年代初的經濟全球化迫使中國加入了發展中國家相互爭奪跨國公司投資的行列,與國際慣例接軌於是成為中國不可替代的政策選擇。中國對以規則為基礎的全球自由經濟體製的熱衷,在客觀上有利於美國推進全球貿易和金融的自由化。
(4)、90年代末,中國出於必須維持經濟的高速增長以緩解社會危機和借助外力來倒逼國內經濟體製改革的雙重政治考慮和緊迫感,加入了世貿組織。
美國利用中國入世談判之機,積極推動中國建立以所謂規則為基礎的市場體製,迫使中國承諾實行激進的貿易和投資自由化政策,不再堅持外資企業對華技術轉讓要求,放棄對國有大企業的特別保護,並在3-5年內開放金融、分銷和電信等關鍵產業,把中國的產業完全置於“全球平等競爭條件”之下,為美國的跨國公司開辟全球資本主義的“新邊疆”。進一步加深中國了對西方發達國家技術和投資的依賴。由於“利用美國經濟的優勢並擴大自由貿易的國際經濟政策是影響國際政治的決定性措施”是美國利用中國入世要實現的目標,是強迫中國全麵開放市場,將中國經濟完全納入美國主導的資本主義全球體係,從而控製中國未來的政治走向,“全麵推進美國的經濟、政治和安全利益”。
(5)、最近美國《財富》雜誌列出了西方跨國公司必須出巨資加以整合的中國最大的100家公司,列入名單的大多為能源和石化類事關中國國計民生和國家安全的戰略產業。
(6)、從20世紀70年代末以來,西方跨國公司在信息技術的支持下,通過建立全球市場、全球品牌和全球采購係統,已經在世界產業競爭中處於寡頭壟斷地位,美國跨國公司的競爭優勢尤其明顯。
盡管在過去的二十年中,中國的國有大企業在政府的扶持下實力上升較快,但在運營效率和技術水平等核心環節,與發達國家的跨國公司相比,差距依然很大。中國承諾的入世條件導致國內市場的競爭完全國際化,因此,加入全球化後的中國產業升級機會存在被西方跨國公司壓製的可能,不得不全麵置於國際分工的底層,中國的工業化進程有可能發生根本逆轉。
(7)、在目前情況下,為扭轉被動局麵,擴大中國參與國際垂直分工的層級,增加中國占有世界資源份額、產品市場份額、勞務市場份額和技術份額的競爭能力,防止被全麵置於國際分工的底層,必須主動出擊,參與國際競爭,必須主動向外輸出資本、技術、產品和勞務,力爭獲得公平的國際經濟地位。
(8)、一般認為海外投資不僅會給企業帶來海外商機,同時也對整個國家未來的經濟發展、體製改革和對外開放具有重要意義。例如海外投資可以更好地利用國外自然資源。我國石油、森林、橡膠、鐵礦、銅礦等重要資源的人均擁有量遠遠低於世界平均水平,相對價格高,不少資源需要長期大量進口。中國將長期加入對全球範圍內的自然資源爭奪戰,將依靠海外投資在境外建立一批戰略性資源開發生產供應基地。
海外投資可以更好地利用國外科技資源。我國經濟今後能否持續穩定增長,在很大程度上取決於推動技術進步的能力,而發展這類相關產業需要先進的技術、技能和管理方法。
海外投資可以帶動出口,貼近海外市場。
3、我國已經進入重化工業化時代
全球經濟和產業結構大調整正在帶來新一輪的國際產業轉移。這一輪產業轉移的首選之地是中國。
目前為止,僅埃克森美孚、殼牌、BP、道達爾菲納埃爾夫、杜邦和拜耳6家跨國公司,在華投資額已超過300億美元。其中,BP,在華投資超過65億美元;拜爾投資超過40億美元,擁有12家獨資或合資企業;殼牌投資額超過50億美元等等。未來這6家公司還將再投入百億美元以上。而這些公司在中國投資全部是重化工業。
目前世界主要的75家化學品生產商中,陶氏化學、杜邦、埃克森美孚、亨茨曼、GE、巴斯夫、雪佛龍-菲利浦、殼牌、BP、羅門哈斯、阿托菲納、德固薩等公司均已投資中國。這就說明世界開始向中國轉移重化工,同時也說明重化工產業是下一階段中國產業升級的主要方向。
未來中國將成為世界上最大的重化工製造基地和產業資本流向地。例如據美國SRI谘詢公司(斯坦福研究院)認為,2002~2012年間,世界石化產業的資本有29%投向中國,28%投向中東,16%投向亞洲其它國家,11%投向北美國家,9%投向拉美國家,4%分別投向西歐和中東歐國家。近幾年,重化工業向中國轉移的步伐進一步加快。其中,以石化、汽車、機床製造和金屬冶煉等行業增長趨勢最明顯。
除了石化行業外,其他重化工業如汽車,鋼鐵,有色金屬冶煉等也成為外資進軍的主要領域。因為中國的工業利潤正逐漸向重化工業傾斜。這一趨勢從2003年開始就表現得十分明顯。2003年,石油和天然氣開采業利潤居工業行業之首;以汽車為代表的交通運輸設備製造業利潤總額首次位居工業行業第二位;鋼鐵行業利潤創紀錄。隨著鋼鐵、有色金屬等高耗能行業以及汽車、裝備工業的高速增長,出現了缺電現象,電力需求增長持續超過了15%。
我國已經成為諸多跨國公司全球戰略布局中的加工生產基地乃至研發基地,被納入其分工體係之中,正在成長為世界級的製造業基地。
國內重化工業供需能力不足是國內企業從一般加工製造業進行產業升級到重化工業的原因和動力。
例如,2003年,中國石油及化學工業市場總量為9702億元,占國內GDP總量的9%左右,已經為中國第一大產業,但是供需矛盾仍十分突出。例如乙烯國內產能隻能滿足國內消費量的60左右%;合成橡膠國內產能隻能滿足國內消費量50%左右;苯乙烯國內產能也大致隻能滿足國內需求50%。(以上數據比較老,最近2年數據沒有找到)
從其他重化工業產品看,也是供需矛盾突出。例如國產鉀肥隻能滿足需求的70%,染料品種數隻能滿足紡織行業需求的50%,農藥品種數也隻能滿足農業需求的65%。而許多精細化工品,國內無法生產。而這種市場需求增長趨勢今後若幹年將繼續保持。
所以從2000年至今,我國進入重化工時代,產業結構由輕紡工業占優勢向重化工業占優勢變化。目前各區域經濟之間的競爭激烈,而贏得競爭的關鍵手段就是製造業進入重化工業階段,為製造業配套的服務業升級為高端服務業。現階段中國經濟發展主要靠工業來拉動,特別是鋼鐵、石化等資本密集型行業對地區經濟的推動作用非常突出。重化工業化是中國經濟不可逾越的階段。如果抓住了重化工業化這一機遇,經濟就完全可以再維持20年的高增長,就基本上完成了工業化。
居民消費結構由吃、穿、用向住、行的升級和轉變,使房地產、汽車等產業成為新的高增長產業,對相關產業,尤其是對鋼鐵、機械、化工等重工業產生了較大需求,成為近年來重型工業加速發展的主要原因。從2003年起,工業高增長行業,如電子設備製造、汽車製造、冶金和化工等,都與居民的消費結構升級密切相關。新的經濟增長點的電子信息產業、房地產業和汽車產業,已經成為中國經濟增長的主要推動力。重化工是工業化進程中的一個重要階段,而且是經濟發展不可逾越的階段。但重化工業化又對自然資源、技術資源和市場提出了強大的需求,中國國內已經不能完全滿足經濟規模的需求,必須向海外擴張。
4、世界經濟格局發生巨大變化,我國必須進行海外投資
主要標誌是我國前幾年執行出口導向型的發展戰略,對勞動密集型製造業的大規模集中投資,培育和發展了相對成本低的經濟優勢,形成了在國際分工中逐漸接近發達經濟的某些優勢,迅速建立起加工工業,特別是勞動力密集型加工工業並大部分出口,創造了大量就業機會,贏得了大量外匯,為進口和工業化創造了重要條件,擴大經濟規模,形成產業集群。
但這種發展戰略建立在兩個前提之上。一是勞動力富裕而資本技術等要素缺乏從而勞動力密集型產業可以形成比較優勢;二是世界市場對一般加工工業產品出口需求擴大。
當一大批發展中國家普遍根據這一原理決定發展戰略時,世界市場的有限容量便使這種以勞動力要素為基礎的一般製造業存在著激烈的國際競爭,這類產品出口導向戰略就不可能長期有效了。
實際上世界市場的勞動力密集型產品供求現在已經明顯失衡。1997年發生的金融危機便是東南亞一些國家發展政策失誤的結果:以勞動力密集型產業為主的出口結構遇到了激烈的外部競爭,出口困難無法繼續支持匯率的穩定,金融市場開放進程過快誘發了危機並為整個經濟帶來了災難。
顯然,為了應對這種困難,我們增長戰略必須進行重大調整,擴大經濟腹地和擴大對低成本資源的控製,才可以繼續保持相對更高而穩定的持續增長。
目前歐、美、日市場的日益飽和與嚴重保護限製著產品的出口,其市場需求結構的細化使原有的產品難以全麵適應,開辟其他市場是彌補市場缺失的重要步驟。同時經濟發展的動力不能隻是來自出口型勞動密集型製造業或服務業,而是應由二者相互支持和相互補充,共同支持經濟的發展,以減小經濟發展的風險。
同時跨國公司實現了全球資源配置和全球運營為標誌的經濟全球化,以及信息技術革命,改變了經濟競爭的遊戲規則,突出了優化的經濟結構、優秀的技術、知識、人才,在競爭中重要性。使我國麵臨升級產業,提高係統競爭力和持續發展經濟的迫切問題。我國經濟增長不能再單純地依賴外部勞動密集型產品進口市場的需求狀況和僅僅依賴於某些少數局部的市場。產品和服務必須多元化與細化,才能增強了抵抗風險的能力。我國經濟結構必須從一般低附加值製造業和服務業向以知識為基礎的高附加值製造業和服務業轉型。
要保持經濟持續增長,必須進行產業結構調整,向重化工業升級。而進入重化工業的前提是必須有國際貿易體係提供原材料供應和產品銷售服務;有資本市場提供升級資金;有工商服務支持係統提供產業升級的方向、技術和管理經驗。
近年來,包括發達國家在內的世界各國都將對外直接投資作為發展經濟、提高國際競爭力的重要發展戰略。而且,無論是發達國家,還是發展中國家,都在不同程度地對自己國家的各種製度,外資政策,市場準入等條件都作了修改,為吸引外資做好了準備。
目前國際經濟一體化進程加快,為我國企業與國際市場接軌與融合提供了便利條件,如亞太經合組織內部合作機製的日益完善,與東南亞國家建立自由貿易區等等,都為我國企業參與全球化競爭創造了良好的國際環境。
在過去,都是發展中國家的初級產品湧向國際市場,而現在情況發生了變化,像中國這樣的發展中國家的資金也得到了歐美發達國家的青睞。這種格局的變化說明‘走出去’戰略在得到世界回應的同時,中國的經濟實力同樣得到了國際社會的認可,贏得了國外政府、企業的信心。當然這也是我們自身發展觀念轉變的表現,我國由商品進入國際市場轉向投資進入,用資本帶動出口是一個很明智的選擇,有利於扭轉我國對外貿易麵臨的困難局麵。
中國國內資本積累、適用技術積累、企業管理等已經達到了相當的水平,有能力也有動機對外直接投資。隨著中國資金積累和放鬆對外投資管製,預計還會有越來越多的國家投資促進機構來華招商引資。
2004年,聯合國貿發會議的調查結果就顯示,有150多個國家和地區的投資促進機構將中國與美、德、英、法並列為主要外資來源國,中國對外投資潛力超過日本,成為世界第五大潛在資金供應國。
人民幣升值的壓力可以在一定程度上由我國企業的“走出去”戰略來減輕,因此有關部門製定了各項財政、金融、外匯和稅收等促進政策,這對於想進行海外直接投資的企業來說無疑是一良好機遇。因此全球市場為我們準備了很好的外部條件與時機,我們應該很好地把握這次難得的機遇。目前在我國貿易順差、資本流入、外匯儲備居高不下且其負麵作用日益突出的情況下,進一步擴大對外直接投資對我國宏觀經濟平衡的作用日益顯著。與此同時,對外直接投資對我們規避貿易壁壘、獲取重要資源、獲取先進技術、提高外貿效益等都可以發揮重要作用。
隨著經濟全球化,東南亞地區的經濟崛起,一般加工產品市場競爭更加激烈;政策共享、平等競爭將取代地區傾斜政策。如果仍隻靠大規模投入,發展勞動密集型產業,粗放經營,甚至犧牲環境的質量,那麽發展將難以持續。
此外,由於中國商品的“廉價競爭力”,進口國對我國產品出口製造了很多障礙,反傾銷調查接踵而來,目前,中國已經成為世界遭受反傾銷最多的國家。為了抵製中國產品的大量出口,各國的技術貿易壁壘等也逐漸增強。國內同行過度競爭導致利潤微薄,加上國內資源的瓶頸限製和進口石油價格的急劇上漲,大量成熟產品企業在國內已經很難再生存下來。而國內大企業要想提高自身的國際地位和提高國際競爭力必須走出去。
依靠科技進步,加速產業升級和結構優化,充分利用國內外兩種資源、國內外兩個市場,合理配置資源,加強區域合作,組織協調重大基礎設施和生產力布局,將是我們的戰略選擇。
5、用產業鏈整合的方式進行海外投資
我國資本的原始積累已經到一定規模,客觀上存在擴張的需要;不少勞動密集型產業、資源型產業,因為麵臨土地、勞動力成本提高、資源逐漸耗盡等問題,需要向成本低、社會環境與商業信譽好的地方擴張。這種擴張對我國產業結構調整、產業優化升級具有重要意義。
重化工業化要成功,從技術上來看,前提是產業鏈、資金鏈、信息鏈、人才鏈、技術鏈和物流鏈有強大的整合協同能力,從經濟發展的原則來看,必須優先整合產業鏈。所以需要調整產業分工及整合資源,形成新的戰略增長基礎。
近年來,隨著國際市場一般勞動密集型產品的供需失衡,新的國際市場開發成為經濟進一步發展的主要因素,有相當一部分資金需要尋求新的生產領域、新的市場、新的發展空間。中亞、俄羅斯、澳大利亞、拉美和非洲幅員遼闊,自然資源豐富,有投資機會和市場潛力。通過區域經濟合作,把資源優勢變為經濟優勢,不僅可以培育出新的經濟增長點,而且能夠為我國進一步發展提供新的市場空間和資源供給,用好國際資本市場和國際貿易市場的信息資源和資金資源。
但是前幾年我國在這些地區的投資並不順利,主要原因是當地的產業沒有加入到整個國際經濟循環中。如果我們能夠把中亞、俄羅斯、澳大利亞、拉美和非洲看成不單純是一個原材料供應者和產品市場,也是整個產業鏈和價值鏈的一部分,那麽在現有的產業梯度層次下,就可能通過資源整合形成統一市場,讓市場機製充分發揮配置資源的作用,我國產業在提升的過程中,就能不斷向中亞、俄羅斯、澳大利亞、拉美和非洲進行產業轉移,為我國產業升級和可持續發展提供活動空間,將潛在產業梯度優勢化為現實優勢。
其時實日本在上世紀七十――八十年代在拉美的投資全麵失敗,就是采取對自然資源的掠奪開發,結果導致拉美國家的反彈,使其不得不退出。所以日本現在對資源項目控製是使用股權投資,而且不占控股,把大部分利益留給當地。
目前拉美、非洲等國對引進外資的戰略總結起來是:
(1)、與跨國公司的投資合作是本土企業進入世界經濟主流社會、直接參與國際分工合作的有效途徑,是獲取先進技術和管理經驗的重要方法。
(2)、由於跨國公司發現,投資發展中國家的市場和利潤空間並不像他們想象得那麽大,更多的跨國公司開始把進入發展中市場的目標定位於占有中長期的市場份額,而不是隻為眼前的利益。相當一部分跨國公司將工作重點轉向調整、整頓已有投資項目,辦好現有企業,力圖夯實基礎,站穩腳跟。多數跨國公司經過前期投資失敗的教訓,對外投資活動將更加理智和慎重,更加重視地區比較和可行性分析。跨國公司投資的動機、背景和方式發生了很大的變化,與跨國公司的對接難度加大,競爭更加激烈,必須強化自己的優勢,做好充分的心理和工作準備。與跨國公司合作,要注重與其建立長期合作關係,不僅引進其設立製造中心,還要創造條件鼓勵其建立研發中心。
(3)、隨著經濟全球化,從事服務貿易的跨國大公司將越來越多,應有重點、有步驟地在旅遊、商業、金融、保險、運輸、會展等方麵積極開展與跨國公司合作,這是利用外資的新增長點。
(4)、加大加工貿易項目的引進力度。按世貿組織“原產地規則協議”,製成品和半製成品出口到發達國家將享受普遍的、非歧視的和非互惠的優惠關稅待遇,將吸引企業來進行加工貿易。
(5)、在加強針對大型跨國公司招商的同時,不忽視引進中小企業。在6萬多家跨國公司周圍,由數百萬乃至上千萬中小企業為其進行配套,大型跨國公司生產基地的轉移,必然引起眾多中小配套企業的追隨。應注意這些中小企業的動向並積極的予以引導。有不少中小企業在飽和的市場競爭中艱難維持,發展中市場對這些企業有較大的吸引力。
在拉美、非洲普遍覺醒的情況下,采用以前那種資源掠奪性投資模式已經完全不可能,不可能再實行把汙染、環境破壞和失業留給當地,把資源運走的開發模式。同時我們又還不具備象美、日、歐那種通過股權投資控製資源的投資模式,因為可以控製的他們全部控製了,而且很難轉讓出來,現在我們的機會是那種還不具備股權投資控製的資源(可以用股權投資控製的資源有三個條件,一是資源的經濟價值完全清楚,二是資源當地國的市場體係,尤其是資本市場體係基本建立,三是其法律體係完備,否則股權投資就有極大的風險,不如“綠地”投資)。
而要投資開發還不具備股權投資控製的資源隻能進行“綠地”投資,前麵已經強調單純掠奪性開發不可能,就隻有進行產業鏈整合開發。
產業鏈整合是區域合作的主導運營模式。產業鏈整合是以自身的優勢資源與合作方相對優勢,例如先進技術、管理經驗和市場條件相交換的合作方式,參與區域性產業分工和產業結構調整。推動自身的產業升級,促進自己經濟發展。產業鏈整合將為優勢產業的發展,使之成為具有競爭優勢的支柱產業,提供技術支持,並推動產業升級,促使區域經濟合作深化,實現被投資區域參與國際分工。
產業鏈整合,就是在各自的優勢產業領域,實行投資便利、貿易便利和市場準入條件開放的各項政策,發展各方產業相對優勢,拓展產業發展空間,增強產業競爭能力,以加快拉動產業升級;實現各自經濟持續穩定發展。發布於 2014-05-06
孫小方