一券商證券投資部總經理“老鼠倉”被罰470萬

又有證券從業者“老鼠倉”被罰。

近日，黑龍江證監局發布《中國證券監督管理委員會黑龍江監管局行政處罰決定書〔2025〕3號》顯示，依據《中華人民共和國證券法》（下稱“《證券法》”）的有關規定，對時任某證券有限公司證券投資部總經理湯某明利用未公開信息交易、從業人員違規買賣股票行為進行了立案調查，本案現已調查、辦理終結。

經查明，1973年10月出生、現年52歲的湯某明，存在三方麵違法事實，包括利用未公開信息從事與該信息相關的證券交易，利用未公開信息明示、暗示他人從事相關交易，作為證券公司從業人員違法買賣股票等。

雖然自己控製的賬戶和暗示他人的相關交易均累計無違法所得，但湯某明仍因“數罪並罰”，合計被處以470萬元罰款。

具體來看，在利用未公開信息從事與該信息相關的證券交易方麵。黑龍江證監局表示，2022年11月15日至2023年6月11日，湯某明在某證券公司證券投資部實際履職。2023年6月12日至2024年2月27日，湯某明在某證券公司證券投資部任總經理。在2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明因職務便利知悉某證券公司自營賬戶股票投資交易、持倉情況等未公開信息。

其中，在2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明控製使用“邢某”國泰海通賬戶在滬深兩市累計趨同買入中國衛星、保利發展等177隻股票，趨同買入金額3.00億元，分別占其總體買入隻數、買入金額的57.47%、78.87%。

同時，控製使用“羅某英”國泰海通賬戶在滬深兩市累計趨同買入中國衛星、金地集團等55隻股票，趨同買入金額6168.44萬元，分別占其總體買入隻數、買入金額的69.62%、77.24%。控製使用“胡某娟”國泰海通賬戶在滬深兩市累計趨同買入中國衛星、中信證券等123隻股票，趨同買入金額1.89億元，分別占其總體買入隻數、買入金額的51.68%、75.60%。

上述賬戶累計趨同買入金額5.51億元，占其總體買入金額的77.54%，累計無違法所得。

其次，湯某明還利用未公開信息明示、暗示謝某從事相關交易。

具體而言，2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明利用因職務便利獲取的未公開信息，明示、暗示邢某從事相關交易活動。邢某控製使用“邢某芳”中信證券賬戶在滬深兩市累計趨同買入中國衛星、保利發展等75隻股票、趨同買入金額9771.34萬元，分別占其總體買入隻數、買入金額的81.52%、85.02%，無違法所得。

2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明利用因職務便利獲取的未公開信息，明示、暗示謝某從事相關交易活動。相關賬戶累計趨同買入金額1.24億元，占其總體買入金額的81.72%，累計無違法所得。

最後，湯某明作為證券公司從業人員違法買賣股票。

黑龍江證監局指出，2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明作為證券公司從業人員，控製使用“邢某”國泰海通賬戶、“羅某英”國泰海通賬戶、“胡某娟”國泰海通賬戶在滬深兩市累計買入股票金額（剔除趨同交易部分後）共計1.40億元，無違法所得。

統計行政處罰決定書中披露的交易不難發現，湯某明的三方麵違法事實，相關違法交易累計買入股票金額達9.13億元，但均無違法所得。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，黑龍江證監局決定：一、對湯某明作為證券公司從業人員違法買賣股票的行為，處以20萬元罰款。二、對湯某明利用未公開信息從事相關證券交易的行為處以250萬元罰款。三、對湯某明利用未公開信息明示、暗示邢某、謝某從事相關證券交易的行為處以200萬元罰款。以上合計對湯某明處以470萬元罰款。