太大膽！竟把所持證券公司股份全部質押，監管出手了

3月18日，北京證監局下發了對國都證券股東泰豪創業投資集團有限公司(以下簡稱“泰豪創投”)的行政監管措施決定書，該決定書顯示，泰豪創投於2019年9月11日質押持有的國都證券股份有限公司100%股權，上述行為違反了《證券公司股權管理規定》第二十六條第一款“股權鎖定期滿後，證券公司股東質押所持證券公司的股權比例不得超過所持該證券公司股權比例的50%”的規定。

北京證監局決定對泰豪創投采取責令改正的行政監管措施。泰豪創投應自收到監管措施起三個月內降低股權質押比例至符合《證券公司股權管理規定》要求，並向北京證監局報送整改情況報告。



天眼查顯示，國都證券股東包括泰豪地產控股有限公司，而泰豪地產控股有限公司正是泰豪控股的曾用名。泰豪控股對外投資企業中，也能看到國都證券的身影。

《證券公司股權管理規定》於2018年3月開始啟動征求意見，2019年7月5日由中國證監會正式公布施行。根據中國證監會發布的相關公告，該管理規定明確了強化穿透核查，厘清股東背景及資金來源等基本製度安排，要求股東在股權鎖定期內不得質押所持股權，鎖定期滿後質押股權比例不得超過50%。

此前國都證券也曾因

股東股權質押問題被責令改正

3月6日，北京證監局也曾向國都證券下發行政監管措施決定書。該決定書顯示，國都證券股東深圳市華融泰資產管理有限公司(以下簡稱“華融泰資產”)於2019年1月11日質押所持國都證券股權，國都證券應當知情。在北京證監局問詢後，國都證券才於2019年10月22日報告相關質押情況。

北京證監局對國都證券采取責令改正的行政監管措施，要求國都證券完善內部控製，做好股權管理工作。



而今年初，華融泰資產持有的國都證券2.2億股剛剛獲得解禁。2020年1月7日，國都證券發布股票解除限售公告，本次股票解除限售數量總額為789,291,035 股，占公司總股本13.5385%，可轉讓時間為 2020年1月10日。華融泰資產本次解除限售登記股票數為2.2億股，占公司總股本比例為3.7736%。



國都證券2019年度淨利潤超5億元

1月15日，國都證券公告了2019年度未經審計財務報表，數據顯示其2019年度營業總收入為139.72億元，淨利潤為5.39億元。



2019年12月6日，國都證券發布公告稱，截至 2018 年 12 月 31 日，公司經審計的淨資產為 87.65 億元，借款餘額為 29.99億元。截至 2019 年 11 月 30 日，公司借款餘額為 69.38 億元，累計新增借款金額39.39 億元，累計新增借款占上年末淨資產比例為 44.94%，超過 40%。

截至 2019 年 11 月 30 日，公司債券(公開發行公司債券、非公開發行公司債券、證券公司次級債券、證券公司短期公司債券和證券公司短期融資券)餘額為 48.17億元，較 2018 年年末增加 18.18 億元，變動數額占上年末淨資產比例為 20.74%，主要係公司次級債券規模增加所致。

截至 2019 年 11 月 30 日，公司其他借款(含轉融資及收益憑證)餘額較 2018 年末增加 21.21 億元，變動數額占上年末淨資產比例為 24.20%,主要為收益憑證、轉融資餘額增加所致。

針對上述情況，國都證券在公告中表示，上述新增借款符合相關法律法規的規定，屬於公司正常經營活動範圍。公司財務狀況穩健，目前所有債務均按時還本付息，上述新增借款事項不會對公司經營情況和償債能力產生重大不利影響。