看來礦工也是高風險的啊，當年一年拿了23米，這哥們當年好像還在投壇發過帖

美國紐約南區聯邦地區法院

美國訴吳健（JIAN WU）

起訴書

案號：25 Cr. 413

第一項指控：電匯欺詐（Wire Fraud）

大陪審團指控如下：

被告吳健欺騙了其雇主——一家總部位於紐約的投資管理公司（以下簡稱“公司”），通過秘密操縱基於計算機的算法投資模型，這些模型用於執行公司的證券交易策略。在 2021 年至 2023 年期間，吳健至少通過兩種方式欺騙公司：

第一，吳健設計了模型，這些模型被批準並發布後，他又暗中更改了模型的參數，顯著改變了模型的行為；

第二，吳健在不公開的情況下，用不同的數據集測試他的模型，故意製造誤導性結果，讓公司誤以為這些模型表現更好。

吳健的目的，是為了增加公司給予他的薪酬。由於他的行為，這些模型看似更有價值，公司因此向他支付了大約 2300 萬美元的年終獎金。當公司發現這一計劃後，吳健還進行額外的、未經授權的參數修改，試圖掩蓋先前的操縱行為。公司最終於 2024 年解雇了吳健。

吳健的作案手法

公司是一家位於曼哈頓的投資管理公司，專注於算法交易策略。吳健於 2018 至 2024 年期間在公司擔任模型師，負責設計價格預測模型，用於預測股票和其他金融工具的價格，公司據此執行證券的買賣交易。

公司製定了嚴格的模型測試和審批流程，要求在提交新模型時必須提供“模型簡介（Model Bio）”，其中包括：模型特征、與現有模型的相關性，以及保證該模型在研究模擬和實際交易中的行為一致。

在 2021 至 2023 年期間，吳健向公司提交了 14 個模型並獲批準。但他在“模型簡介”中提供了虛假信息，聲稱用某些數據測試了去相關性，實際上卻使用了其他數據來操縱結果。吳健還偷偷更改了參數，使實際交易使用的版本與提交審批的版本不同。

這些模型被用於公司的實盤交易，表現良好，公司因此認為吳健的貢獻很大，並在年終向其發放了約 2300 萬美元的獎金。吳健用部分獎金購買了一套位於紐約曼哈頓的數百萬美元公寓。

到了 2023 年，公司其他員工發現吳健的模型與現有模型的相關性異常偏高，提出質疑。吳健試圖掩蓋事實，對參數做進一步修改以隱藏之前的操縱行為。

2023 年 8 月，公司對吳健進行麵談。吳健承認，他未經批準更改了去相關性參數。公司隨後終止了他的雇傭關係。

法律指控

法定指控

從 2021 年起至 2023 年，吳健在紐約南區及其他地區，明知並故意策劃並實施欺詐計劃，通過電子郵件和其他跨州通信手段實施虛假陳述，意圖騙取不當報酬，違反《美國法典》第 18 卷第 1343 條和第 2 條。

第二項指控：證券欺詐（Securities Fraud）

大陪審團重申第 1 至第 8 段的指控。

從 2021 至 2023 年，吳健在紐約南區及其他地區，故意使用操縱性和欺騙性的手段，通過設備、計劃或手法進行欺詐，包括：

使用欺詐裝置；

作出重大虛假陳述或遺漏關鍵信息；

采取一係列行為，使公司受騙，從而獲得更高薪酬。

該行為違反《證券交易法》及相關聯邦法規。

第三項指控：非法資金交易

（涉及來源於特定違法行為的財產）

大陪審團重申第 1 至第 8 段的指控。

在 2023 年 3 月左右，吳健明知其所得為犯罪所得，仍進行金額超過 10,000 美元的資金交易，用以購買位於紐約曼哈頓東 95 街 200 號 9A 公寓。

沒收要求

由於第一和第二項罪名，政府要求沒收與犯罪收益相關的所有財產，包括上述公寓及任何可追溯到犯罪所得的貨幣、財產。

由於第三項罪名，政府要求沒收所有與非法交易相關的財產及其可追溯的替代財產。

如果上述財產無法找到、已轉移、貶值或混同，政府將尋求等值其他財產作為替代沒收。

簽署人：

大陪審團代表

傑伊·克萊頓（Jay Clayton）

美國檢察官