基金投資完全手冊：基金、基金經理、投資回報、投資風格速查大全

第二章富國基金管理有限公司

　　“公司信息”

　　法定名稱富國基金管理有限公司英文名稱FuligoalFundManagementCo。Ltd。

　　組織形式有限公司公司屬性中外合資

　　成立日期1999-04-13注冊資本18000（萬元）

　　法人代表陳敏總經理李建國

　　注冊地址上海市黃浦區廣東路689號海通證券大廈13、14樓

　　辦公地址上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5、6層

　　電話號碼[phone]

　　郵政編碼200001

　　傳真號碼[phone]

　　網址www。fullgoal。com。cn

　　經營範圍基金管理業務；發起設立基金。

　　公司沿革公司經中國證監會證監基金字[1999]11號文批準，由海通證券有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、江蘇證券有限責任公司、福建國際信托投資公司、山東省國際信托投資公司（排名不分先後）共同發起設立，注冊資本1億元。

　　2003年9月24日工商變更：公司注冊資本由10000萬元變更為12000萬元；企業類型變更為中外合資經營；新增股東後，公司股東及出資比例為海通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、華泰證券有限責任公司、山東省國際信托投資有限公司、福建投資企業集團公司和加拿大蒙特利爾銀行六家股東各占16.67%。

　　2006年11月，富國基金管理有限公司將注冊資本由12000萬元變更為18000萬元人民幣。

　　“公司優勢”

　　股東結構

　　海通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、蒙特利爾銀行（BankofMontreal）各占27.775%，山東省國際信托投資有限公司占16.675%。

　　股東資料

　　〇海通證券公司遵循“務實、開拓、穩健、卓越”的經營理念和“規範管理、積極開拓、穩健經營、提高效益”的經營方針，公司擁有一批博士、碩士以及具有豐富實踐經驗的經營管理和研究人才，在全國46個城市設有90多家經營網點。業務經營涉及證券承銷、代理、自營、投資谘詢、投資基金、資產委托管理等諸多領域，已經發展成為中國國內資本規模最大、整體競爭實力最強的綜合性證券公司之一。

　　〇申銀萬國證券股份有限公司（簡稱：申銀萬國）由原上海申銀證券公司和原上海萬國證券公司於1996年7月16日合並組建而成，是國內第一家股份製證券公司。連續四年被國際權威金融雜誌《歐洲貨幣》評為“中國最佳證券機構”，榮獲卓越獎；在1999年券商經營業績排名中，申銀萬國利潤總額、滬市A、B股交易量名列全國券商第一。

　　〇蒙特利爾銀行是根據加拿大國會法於1817年11月3日建立的，於1822年改用現名，是加拿大曆史最悠久的銀行，至今已有177年的曆史。該行當初是由9個蒙特利爾商人合股創建的，當時的實際資本為15萬加元。1863年。該行成為加拿大政府的指定銀行。直到1934年加拿大的中央銀行即加拿大銀行成立前的51年間，蒙特利爾銀行身兼二任，行使了中央銀行的許多職能，例如管理公債、發行貨幣、保護加元的對外匯率等。

　　“旗下基金”

　　投資風格平衡型

　　投資目標該基金為平衡型證券投資基金，將基金資產按比例投資於股票和債券，在股票投資中主要投資於成長型股票和價值型股票，並對基金的投資組合進行主動的管理，從而使投資者在承受相對較小風險的情況下，盡可能獲得穩定的投資收益。

　　投資風格在堅實研究的基礎上通過主動管理追求風險和收益的平衡。

　　投資範圍本基金隻投資於具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開募集、上市的股票和債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

　　序號債券代碼債券簡稱債券市值（元）占基金淨值比例（股）其它基金持有（家）

　　代銷機構

　　中國建設銀行、中國農業銀行、招商銀行、上海浦東發展銀行、中國郵政儲蓄及各大證券公司。

　　富國天利增長（100018）

　　投資類型債券投資基金

　　投資風格穩建成長型

　　投資目標該基金為主要投資於高信用等級固定收益證券的投資基金，投資目標是在充分重視本金長期安全的前提下，力爭為基金持有人創造較高的當期收益。

　　投資理念在積極運作中追求基金資產的穩定增長。這種投資風格不但與本基金對中國債券市場所處的特定曆史階段及其發展規律的認識相統一，而且與本基金采用的投資策略是一致的。

　　投資範圍主要投資於固定收益類金融工具，包括國內依法公開發行、上市的國債、金融債、企業（公司）債、可轉債，以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。該基金還可以通過參與新股等低風險的投資方式來提高基金收益水平。

　　增長

　　序號債券代碼債券簡稱債券市值（元）占基金淨值比例（股）其它基金持有（家）

　　代銷機構

　　中國工商銀行、招商銀行、上海浦東發展銀行、深圳發展銀行、上海銀行、中國民生銀行及各大證券公司。

　　富國天益價值（100020）

　　投資類型債券型基金

　　投資風格穩建成長型

　　投資目標該基金屬價值型股票基金，主要投資於內在價值被低估的上市公司的股票，或與同類型上市公司相比具有更高相對價值的上市公司的股票。本基金通過對投資組合的動態調整來分散和控製風險，在注重基金資產安全的前提下，追求基金資產的長期穩定增值。

　　投資理念價格終將回歸價值，研究創造價值。

　　投資範圍該基金投資範圍僅限於具有良好流動性的金融工具，包括投資於國內依法公開發行、上市的股票和債券以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

　　基金經理，碩士，9年證券從業經曆，曾就職於君安證券研究所任研究員。2000年10月加入富國基金管理有限公司，曆任研究策劃部研究員，現兼任總經理助理、研究策劃部經理。

　　投資目標主要投資於強勢地區（區域經濟發展較快、已經形成一定產群規模且居民購買力較強）具有較強競爭力、經營管理穩健、誠信、業績優良的上市公司的股票。遵循“風險調整後收益最大化”原則，通過“自上而下”的積極投資策略，在合理運用金融工程技術的基礎上，動態調整投資組合比例，注重基金資產安全，謀求基金資產的長期穩定增值。

　　投資理念以強勢地區產業經濟發展為契機，積極把握精選個股的投資機會，挖掘證券內在的投資價值。

　　投資範圍債券和短期金融工具的投資比例浮動範圍為：5%～55%，其中現金或者到期日在一年以內的政府債券的比例不低於5%。投資於強勢地區的股票比例不低於基金股票投資的80%。

　　宋小龍

　　生於1972年，工學碩士，自1999年開始從事證券行業工作。曾任北京北大青鳥有限責任公司係統開發部項目經理，富國基金管理有限公司係統開發部項目經理，富國基金管理有限公司行業研究部高級研究員。自2006年12月19日起至今，擔任漢鼎證券投資基金基金經理。